四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
四川川大智胜软件股份有限公司
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二○一一年
半
年
度
报
告
二〇 一一年 七月
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四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
重 要 提 示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告
所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人游志胜、主管会计工作负责人杨士珍及会计机构负责
人（会计主管人员）胡清娴声明：保证半年度报告中财务报告的真实、
完整。
公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。
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四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
目 录
第一节 公司基本情况 ............................................ 3
一、基本情况简介................................................ 3
二、主要财务数据和指标.......................................... 4
第二节 股本变动和主要股东持股情况 .............................. 5
一、股份变动情况................................................ 5
二、报告期末股东情况............................................ 5
三、控股股东及实际控制人变化情况................................ 6
第三节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................ 7
一、持股变动情况................................................ 7
二、聘任和离任情况.............................................. 7
第四节 董事会报告 .............................................. 8
一、报告期内经营情况............................................ 8
二、投资情况................................................... 12
三、经营成果与计划比较......................................... 14
四、下半年工作展望............................................. 15
第五节 重要事项 ............................................... 16
一、公司治理情况............................................... 16
二、利润分配情况............................................... 16
三、诉讼、仲裁事项............................................. 17
四、证券投资情况............................................... 17
五、资产收购、出售事项......................................... 17
六、关联交易事项............................................... 17
七、重大合同及其履行情况....................................... 18
八、承诺事项................................................... 18
九、接受调查及处罚情况......................................... 20
十、其他重要事项............................................... 20
第六节 财务报告 ............................................... 24
第七节 备查文件 ............................................... 25
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第一节 公司基本情况
一、基本情况简介
1．法定中文名称：四川川大智胜软件股份有限公司
英文名称：Wisesoft Co.,Ltd.
英文缩写：Wisesoft
2．法定代表人：游志胜
3．董事会秘书及证券事务代表
董事会秘书 证券事务代表
姓名 郑念新 胥加强
联系地址 成都市武科东一路七号 成都市武科东一路七号
电话 028-85372677 028-85372506
传真 028-85372506 028-85372506
电子信箱 wisesoft@wisesoft.com.cn wisesoft@wisesoft.com.cn
4．公司注册地址、办公地址：成都市武科东一路七号
邮政编码：610045
互联网网址：http://www.wisesoft.com.cn
电子信箱：wisesoft@wisesoft.com.cn
5．公司选定的信息披露报刊名称：《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站网址：http://www.cninfo.com.cn
（巨潮资讯网）
半年度报告备置地点：公司董事会办公室
6．股票上市证券交易所：深圳证券交易所
股票简称：川大智胜
股票代码：002253
7．其他有关资料
最近一次变更登记日期：2010 年 9 月 2 日
最近一次变更登记地点：成都市工商行政管理局
企业法人营业执照注册号码：510100000058966
税务登记号码：510107723431912
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四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
二、主要财务数据和指标
1．主要会计数据和财务指标
单位：元
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减（％）
总资产（元） 473,923,599.00 493,867,122.24 -4.04
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 381,366,253.29 391,846,699.79 -2.67
股本（股） 74,880,000.00 74,880,000.00 0.00
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 5.09 5.23 -2.68
本报告期比上年
报告期（1－6 月） 上年同期
同期增减（％）
营业总收入（元） 47,251,635.76 33,537,252.88 40.89
营业利润（元） 6,575,160.91 4,156,304.86 58.20
利润总额（元） 13,100,222.85 5,917,461.66 121.38
归属于上市公司股东的净利润（元） 11,983,553.50 5,302,198.97 126.01
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元） 9,494,240.80 7,121,260.11 33.32
基本每股收益（元/股） 0.16 0.07 128.57
稀释每股收益（元/股） 0.16 0.07 128.57
加权平均净资产收益率 （%） 3.04% 1.40% 上升 1.64 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2.41% 1.87% 上升 0.54 个百分点
经营活动产生的现金流量净额（元） 27,075,191.74 -4,357,632.93 721.33
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.36 -0.06 721.33
2．非经常性损益项目
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注
非流动资产处置损益 3,048.84 注1
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
2,794,302.77 注2
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -31,000.00 注3
所得税影响额 -276,610.16
少数股东权益影响额 -428.75
合计 2,489,312.70 -
注 1、本期处置固定资产取得收益 3,048.84 元。
注 2、本期确认“CDZS 系列空中交通管制中心系统产业化”项目政府补助收入
2,026,602.77 元，收到成都市经济和信息化委员会拨付上市奖励 700,000.00 元，收到其他
奖励、扶持款、专利、专项补助等款 67,700.00 元。
注 3、其中本期对外捐赠 30,000 元。
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第二节 股本变动和主要股东持股情况
一、股份变动情况
报告期内，公司部分首次公开发行前已发行股份及其上市后的衍生权益共计
41,127,840 股，扣除按规定应予继续锁定的 9,467,732 股高管股份后其余股份，
在限售期满后于 2011 年 6 月 23 日上市流通，相关信息披露于 2011 年 6 月 20 日
的《证券时报》、巨潮资讯网。
由此引致的股份结构变动如下：
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
发行 公积金
数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例
新股 转股
一、有限售条件股份 41,127,840 54.93% -31,660,108 -31,660,108 9,467,732 12.64%
1、国家持股
2、国有法人持股 6,552,000 8.75% -6,552,000 -6,552,000 0 0.00%
3、其他内资持股 21,952,196 29.32% -21,952,196 -21,952,196 0 0.00%
其中：境内非国有法人持股 16,848,000 22.50% -16,848,000 -16,848,000 0 0.00%
境内自然人持股 5,104,196 6.82% -5,104,196 -5,104,196 0 0.00%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份 12,623,644 16.86% -3,155,912 -3,155,912 9,467,732 12.64%
二、无限售条件股份 33,752,160 45.08% 31,660,108 31,660,108 65,412,268 87.36%
1、人民币普通股 33,752,160 45.08% 31,660,108 31,660,108 65,412,268 87.36%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 74,880,000 100.00% 0 0 74,880,000 100.00%
二、报告期末股东情况
单位：股
股东总数 6,254
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结的
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
股份数量 股份数量
游志胜 境内自然人 12.21% 9,140,227 6,855,170 0
四川智胜视科投资咨询有限公司 境内非国有法人 10.00% 7,488,000 0 0
四川大学 国有法人 8.75% 6,552,000 0 0
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中国农业银行－华夏平稳增长混合型
境内非国有法人 4.80% 3,593,554 0 0
证券投资基金
成都西南民航顺达企业发展有限公司 境内非国有法人 4.50% 3,369,600 0 0
中国人民人寿保险股份有限公司－分
境内非国有法人 3.14% 2,351,574 0 0
红－个险分红
成都西南民航巨龙实业有限公司 境内非国有法人 3.00% 2,246,400 0 0
中国农业银行-银华内需精选股票型证
境内非国有法人 3.00% 2,243,636 0 0
券投资基金
深圳市汇杰投资有限公司 境内非国有法人 2.88% 2,157,470 0 0
四川力攀投资咨询有限责任公司 境内非国有法人 2.50% 1,872,000 0 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
四川智胜视科投资咨询有限公司 7,488,000 人民币普通股
四川大学 6,552,000 人民币普通股
中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金 3,593,554 人民币普通股
成都西南民航顺达企业发展有限公司 3,369,600 人民币普通股
中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 2,351,574 人民币普通股
游志胜 2,285,057 人民币普通股
成都西南民航巨龙实业有限公司 2,246,400 人民币普通股
中国农业银行-银华内需精选股票型证券投资基金 2,243,636 人民币普通股
深圳市汇杰投资有限公司 2,157,470 人民币普通股
四川力攀投资咨询有限责任公司 1,872,000 人民币普通股
公司前 10 名股东及前 10 名无限售条件股东中：游志胜在四川大学处任教授，并分别
持有四川智胜视科投资咨询有限公司（以下简称"视科投资"）20.2%、四川力攀投资咨询有
限责任公司（以下简称"力攀投资"）25%的股权；同时游志胜为视科投资、力攀投资的控股
上述股东关联关系或一致行动的说明
股东及实际控制人，并担任视科投资的执行董事。成都西南民航顺达企业发展有限公司、
成都西南民航巨龙实业有限公司分别与其余 9 名股东之间不存在关联关系和一致行动人等
情形。公司未知除上述股东外其余股东之间是否存在关联关系和一致行动人等情形。
三、控股股东及实际控制人变化情况
报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变化，仍为游志胜。
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第三节 董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
报告期内，公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份数量未发生变动。
二、聘任和离任情况
报告期内，刘应明辞去公司董事及董事长职务，担任名誉董事长；公司第四
届董事会第六次会议选举游志胜为公司董事长，同时免去游志胜总经理职务，改
聘李彦为公司总经理；公司 2010 年年度股东大会选举李彦为公司董事。相关信
息分别披露于 2011 年 2 月 23 日、3 月 1 日、3 月 23 日《证券时报》、巨潮资讯
网。
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第四节 董事会报告
一、报告期内经营情况
报告期内，深圳机场扩建空管塔台管制摸拟机、成都双流机场塔台模拟机、
内蒙空管分局 ATC 系统等多个项目完成验收或安装。随着主营业务所处领域的市
场需求增加，公司业务持续稳定发展，完成营业收入 4,725.16 万元、营业利润
657.52 万元，同比分别增长 40.89%、58.20%；实现利润总额 1,310.02 万元、归
属于母公司所有者的净利润 1,198.36 万元，同比分别增长 121.38%、126.01%。
公司坚持自主创新，对主要产品进行技术改进，不断提升产品核心竞争力。
公司重视内部管理和质量控制，连续六年被认定为国家规划布局内重点软件企
业。报告期内，“基于图形融合的空管航路航线 RVSM 区域自动生成方式”等三
项发明专利获得授权。
空管业务方面，我国公共航空运输总量连续 6 年位居世界第二，通用航空以
年均 15%的速度增长，航空业对空管保障的需求日益增长，“十二五”期间，国
家对空管领域的投资力度明显加大。面对空管行业发展的有利形势，公司管理层
认真讨论并制定了公司的“十二五”发展目标，从制度建设、人力资源、资金安
排等方面做好了充分准备。
地面智能交通业务方面，随着精确传感技术的日趋成熟，地面智能交通领域
正面临新的发展空间，公司在对北京、深圳等项目进行全面总结的基础上，结合
城市智能交通管理的实际需求进行深度开发，为基于精确传感网络的新一代智能
城市交通系统的推广应用奠定了良好基础。
（一）主要经营指标变动情况及其影响因素
报告期内，公司资产状况、经营成果及现金流量的主要变化情况如下：
1．资产、负债状况
单位：元
项目 2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 增减变动（%） 说明
应收账款 73,983,473.86 107,758,638.56 -31.34 （1）
预付款项 22,902,575.90 9,583,713.32 138.97 （2）
在建工程 25,344,084.14 8,723,449.86 190.53 （3）
长期待摊费用 205,000.00 100.00 （4）
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应付票据 55,100.00 -100.00 （5）
应付职工薪酬 1,911,517.21 4,723,666.47 -59.53 （6）
应交税费 -3,537,940.73 5,261,563.09 -167.24 （7）
应付股利 1,195,464.44 1,750,000.00 -31.69 （8）
变动原因说明：
（1）应收账款：应收账款期末净值较期初净值减少了 3,377.52 万元，减少
比例 31.34%，主要系本期公司加大收款力度，收回应收账款所致。
（2）预付账款：预付账款期末较期初增加了 1,331.89 万元，增长比例
138.97%，主要系本期公司业务发展需要预付供应商货款，期末尚未到货。
（3）在建工程：在建工程期末较期初增加了 1,662.06 万元，增长比例
190.53%，主要系本期公司基建二期建设投入所致。
（4）长期待摊费用：长期待摊费用本期增加 20.5 万元，增长比例 100.00%，
主要系子公司发生的装修费用。
（5）应付票据：应付票据期末较期初减少了 5.51 万元，减少比例 100.00%，
主要系本期所有的票据到期支付所致。
（6）应付职工薪酬：应付职工薪酬期末较期初减少了 281.21 万元，减少比
例 59.53%，主要系本期支付上年末预提绩效工资所致。
（7）应交税费：应交税费期末较期初减少了 879.95 万元，减少比例 167.24%，
主要系本期缴纳增值税与企业所得税等增加所致。
（8）应付股利：应付股利期末较期初减少了 55.45 万元，减少比例 31.69%，
主要系本期支付了年初应支付的股利所致。
2．经营成果
单位：元
项目 2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月 增减变动（%） 说明
营业收入 47,251,635.76 33,537,252.88 40.89 （1）
营业成本 29,698,831.21 20,902,596.40 42.08 （2）
营业税金及附加 641,611.91 287,761.01 122.97 （3）
财务费用 -738,906.42 -1,365,648.41 45.89 （4）
资产减值损失 942,895.94 327,753.33 187.68 （5）
投资收益 27,602.07 - 100.00 （6）
营业利润 6,575,160.91 4,156,304.86 58.20 （7）
营业外收入 6,556,061.94 3,776,217.94 73.61 （8）
营业外支出 31,000.00 2,015,061.14 -98.46 （9）
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利润总额 13,100,222.85 5,917,461.66 121.38
（10）
归属于母公司所有者的净利润 11,983,553.50 5,302,198.97 126.01
变动原因说明：
（1）营业收入：营业收入本期较上期增加了 1,371.44 万元，增长比例
40.89%，主要系公司签订合同增加，按合同项目实施进度确认收入增加所致。
（2）营业成本：营业成本本期较上期增加了 879.62 万元，增长比例 42.08%，
主要系与本期营业收入同步增加所致。
（3）营业税金及附加：营业税金及附加本期较上期增加了 35.39 万元，增
长比例 122.97%，主要系本期营业收入增加和营业收入性质差异带来税种差异影
响所致。
（4）财务费用：财务费用本期较上期增加了 62.67 万元，增长比例 45.89%，
主要系本期定期存款减少，收到的利息收入减少所致。
（5）资产减值损失：资产减值损失本期较上期增加了 61.51 万元，增长比
例 187.68%，主要系按公司会计政策相应计提坏账准备增加所致。
（6）投资收益：投资收益本期较上期增加了 2.76 万元，增长比例 100%，
主要系公司投资的四川智胜铁信科技发展有限公司本期完成清算，收回投资所
致。
（7）营业利润：营业利润较上年同期增加了 241.89 万元，增长比例 58.20%，
主要是营业收入增加所致。
（8）营业外收入：营业外收入本期较上期增加了 277.98 万元，增长比例
73.61%，主要系本期根据项目进展情况确认政府补助收入所致。
（9）营业外支出：营业外支出本期较上期减少了 198.41 万元，减少比例
98.46%，主要系上期对青海玉树地震灾区捐赠 200 万元所致。
（10）利润总额、归属于母公司所有者的净利润分别比上年同期增长
121.38%、126.01%，系受上述第（1）至（9）项等因素共同影响所致。
3．现金流量
单位：元
项目 2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月 增减变动（%） 说明
经营活动产生的现金流量净额 27,075,191.74 -4,357,632.93 721.33 （1）
投资活动产生的现金流量净额 -40,813,531.48 -9,361,553.69 335.97 （2）
筹资活动产生的现金流量净额 -21,580,878.22 -26,889,157.20 19.74 -
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变动原因说明：
（1）经营活动产生的现金净流入本期较上期增加了 3,143.28 万元，增长
721.33%，主要系本期销售回款增加所致。
（2）投资活动产生的现金净流出本期较上期增加了 3,145.20 万元，增长
335.97%，主要系本期基建二期和研发项目投入增加，以及预付购买飞行模拟机
款项所致。
（二）主营业务经营状况
1．主营业务范围
公司主营业务包括软件、硬件及配套系统开发，系统集成和图象图形工程，
安防产品生产、销售及安防工程设计、施工，建筑智能化工程设计、施工，电子
产品生产、销售等。
2．主营业务的构成情况
（1）占营业收入 10%以上的行业及业务情况
单位：万元
主营业务分行业情况
营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
年同期增减（%）年同期增减（%） 同期增减（%）
软件行业 4,725.16 2,969.88 37.15 40.89 42.08 下降 0.52 个百分点
主营业务分产品情况
空管产品 3,006.46 1,701.68 43.40 -0.35 -10.40 上升 6.35 个百分点
地面交通产品 1,167.07 912.86 21.78 1,213.86 1,348.25 下降 7.26 个百分点
其他产品 551.63 355.35 35.58 122.45 177.56 下降 12.79 个百分点
说明：由于公司的业务性质是根据所签订的合同按进度实施，各合同项目行
业不同、实施进度不同、软硬件构成比例不同，导致按产品分类的收入与毛利率
在各期均有所不同。
（2）主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华北 1,377.26 -36.25
华东 0.05 100.00
华南 1,222.53 1,268.59
华中 532.20 100.00
西北 305.13 100.00
西南 1,287.99 16.68
合计 4,725.16 40.89
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说明：由于公司的业务性质是根据所签订的合同项目按进度实施，因而确认
收入的地区构成在各期间具有不均衡性，由此导致报告期内营业收入的地区构成
变动较大。
（三）报告期内，公司利润构成、主营业务及其结构、主营业务盈利均未发
生重大变化，也无对利润产生重大影响的其他经营业务活动，以及来源于单个参
股公司的投资收益对净利润影响达到 10%以上的情况。
（四）经营中的问题与困难
根据公司最近三年主营业务收入结构分析，公司的空管产品和地面交通产品
的收入因受到国家或政府采购政策影响，在产品结构上存在波动的风险，因此不
排除公司未来受到国家或政府采购因素的影响而导致公司收入在产品结构上存
在波动的可能性。
由于项目完工进度及相应验收进度在各季度之间具有不均衡性。同时，公司
业务性质主要是为军民航空管理部门和公安交通管理等政府部门开发系统集成
项目，由于政府采购的预算特点，该类客户的大部份项目验收及项目实施都集中
在年底进行，造成公司在第四季度的收入在全年收入中占较大比重，导致公司收
入确认存在季度性不均衡。
公司将抓住“十二五”期间我国航空及地面交通领域的发展机遇，积极开拓
现有业务市场，加强项目储备；充分利用公司在空管业务领域的长期技术积累，
力争在低空管理和服务领域、飞机摸拟机培训及视景系统研发方面取得实质性进
展。
二、投资情况
1．募集资金使用情况
（1）公司募集资金报告期内的使用情况
经中国证监会证监许可【2008】751号文核准，四川川大智胜软件股份有限
公司（以下简称“公司”）于2008年6月11日向社会公众公开发行普通股（A股）
股票1,300万股，每股面值1元，每股发行价人民币14.75元。截至2008年6月16
日止，公司共募集资金19,175.00万元，扣除发行费用1,710.00万元，募集资金
净额17,465.00万元。
公司募集资金报告期内的使用情况如下：
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四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
单位：万元
募集资金总额 17,465.00
本报告期投入募集资金总额 4,141.46
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 13,988.07
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已 截至期末投
募集资金 截至期末 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投 变更项 调整后投资总 本报告期投入 资进度 项目达到预定可 本报告期实 是否达到
承诺投资 累计投入 是否发生重
向 目(含部 额(1) 金额 (%)(3)＝ 使用状态日期 现的效益 预计效益
总额 金额(2) 大变化
分变更) (2)/(1)
承诺投资项目
空管自动化系统项目 否 12,049.00 12,049.00 1,652.11 6,582.27 54.63% 2011 年 12 月 31 日 1,196.99 注 否
塔台视景模拟机项目 否 6,001.00 6,001.00 2,170.69 3,289.36 54.81% 2011 年 12 月 31 日 1,283.04 注 否
智能化车辆识别系统项目 否 4,797.00 4,797.00 318.66 4,116.44 85.81% 2011 年 12 月 31 日 814.93 注 否
承诺投资项目小计 - 22,847.00 22,847.00 4,141.46 13,988.07 61.22% - 3,294.96 - -
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - -
超募资金投向小计 - 0.00 0.00 0.00 0.00 - - 0.00 - -
合计 - 22,847.00 22,847.00 4,141.46 13,988.07 - - 3,294.96 - -
注：1、未达到计划进度的原因系募投项目的基建受到成都地铁规划影响从而导致整个募投项目的投资进度受到影响。
2、本报告期实现的效益系根据募集资金项目实现的销售收入予以统计。
3、①募集资金 2008 年 6 月到位，2009 年和 2010 年上半年仍在二年建设期内，建设期后，到达产期通常有一段过渡期，
2010 年下半年和 2011 年属正常过渡期。
未达到计划进度或预计收益
②公司产品性质决定从签订合同到全部验收实现收入通常需要 1-2 年时间。2010 年下半年至 2011 年上半年是二年
的情况和原因（分具体项目）
建设期后的第一年，按公司已签订的合同情况，募投项目的收入进一步保持增长。
③前次募投项目进展由于受到成都地铁规划等因素影响有一定延迟，2010 年 4 月公司召开股东大会对募集资金项目
进度进行了调整，建设期由 2 年改为 3.5 年（调整后建设期从 2008 年 7 月至 2011 年 12 月）。由于建设进度的调整，前次募
投项目的效益实现也受到一定程度的影响。
项目可行性发生重大变化的
不适用
情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施地点
不适用
变更情况
募集资金投资项目实施方式
不适用
调整情况
适用
募集资金投资项目先期投入
截至 2008 年 6 月 16 日止，公司以自筹资金预先投入募投项目 1,966.62 万元，其中空管自动化系统项目 1,399.86 万元、塔
及置换情况
台视景模拟机项目 112.83 万元、智能化车辆识别系统项目 453.92 万元。
用闲置募集资金暂时补充流
不适用
动资金情况
项目实施出现募集资金结余
不适用
的金额及原因
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四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
尚未使用的募集资金用途及
存放在募集资金专户
去向
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况
（2）募集资金专户存储制度的执行情况
报告期内，公司严格执行《募集资金管理办法》，对募集资金采用专户存储
制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证
专款专用。截止2011年6月30日，公司募集资金专用账户余额共计4,322.88万元，
具体情况如下：
（单位：人民币万元）
银 行 名 称 初始存放金额 2011年6月30日余额
招商银行成都顺城大街支行 12,049.00 4,322.04
中国银行成都双流支行 6,126.00 0.84
合 计 18,175.00 4,322.88
注1、初始存放时间为募集资金的到位时间2008年6月16日，初始存放金额比
募集资金净额17,465万元多710万元，系应支付的上市发行费用等。
注2、截止2011年6月30日，募集资金专用账户存款余额较募集资金实际余额
多845.95万元，差异原因系募集资金专用账户存款利息收入。
注 3、招商银行成都顺城大街支行原名为招商银行成都人民中路支行，于
2010 年 9 月 16 日取得《中国银行业监督管理委员会四川监管局关于同意招商银
行股份有限公司成都人民中路支行迁址更名的批复》（川银监复【2010】465 号），
更名为招商银行股份有限公司成都顺城大街支行。
2．报告期内，公司无重大非募集资金投资项目。
三、经营成果与计划比较
公司曾在《2011年第一季度季度报告》中预计“2011年1-6月归属于上市公
司股东的净利润比上年同期增长幅度为30-50%”。2011年6月10日，公司发布《2011
半年度业绩预告修正公告》，修正后预计“2011年1-6月归属于上市公司股东的
净利润修正后比上年同期增长：80%-130%”，报告期内归属于上市公司所有者的
净利润同比实际增长126.01%，与该修正预测不存在差异。
截至目前，董事会未就公司在《2010 年年度报告》中披露的本年度经营计
划提出过修改。
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四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
四、下半年工作展望
1．下半年的工作重点
下半年，公司将在继续加快前次募集资金使用进度的情况下，努力推进再融
资进程，同时优化公司管理流程，为前次募投项目的研发和推广应用，以及再融
资项目的顺利实施奠定良好基础，从而提高经营效率，保持持续稳定发展的总体
经营目标。
2．对 2011 年 1-9 月经营业绩的预计
2011 年 1-9 月预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长 50%以上
2011 年 1-9 月净利润同比变动 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为： 50.00% ～～ 80.00%
幅度的预计范围 公司预计 2011 年 1-9 月归属于母公司所有者的净利润与上年同期同比增长幅度为 50-80％。
2010 年 1-9 月经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 11,609,161.19
公司业务继续保持持续稳健的发展态势，预计 2011 年 1-9 月归属于母公司所有者的净利润
业绩变动的原因说明
与上年同期同比增长幅度为 50-80％。
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四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
第五节 重要事项
一、公司治理情况
报告期内，公司及董事、监事、高级管理人员严格按照《公司法》、《证券
法》、《深圳证券交易所上市规则》等有关法律法规和《公司章程》的规定履行
职责，继续致力于提高公司治理水平，主要工作如下：
1．公司董事会选举了公司新任董事长，改聘了公司总经理，同时对组织机
构设置进行了优化，相关信息披露于 2011 年 3 月 1 日、3 月 23 日的《证券时报》、
巨潮资讯网。
2．公司对《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《关联交易决策制度》、《对外
担保制度》、《投资者接待和推广制度》等制度进行了修订，完善了公司内部控
制结构，提高了公司内部治理水平。
3．公司董事会审计委员会、监察审计室严格执行《内部审计制度》，并及
时向董事会提交相关报告。《董事会审计委员会2011年第一季度工作报告》、《董
事会审计委员会2011年第二季度工作报告》披露于2010年4月21日、7月14日的巨
潮资讯网。
4．公司继续加强投资者关系管理，举行了2010年年度报告说明会并参加了
四川地区上市公司2010年年度报告网上集体说明会，同时通过电话、现场接待等
方式最大限度保证了与投资者之间的顺畅交流。
截至目前，公司治理结构的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理
的规范性文件相比不存在重大差异。
二、利润分配情况
1．2010 年度利润分配方案方案的执行情况
公司 2010 年度权益分派方案“每 10 股派 3.00 元人民币现金（含税）”经
2011 年 3 月 22 日召开的公司 2010 年年度股东大会审议通过。
2011 年 4 月 28 日，公司披露《2010 年度权益分派实施公告》，决定于 2011
年 5 月 6 日将该次权益分派所转股份直接记入股东证券账户，并委托中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司将无限售条件股东及部份有限售条件股东的现
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四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
金红利通过其托管证券公司（或其他托管机构）直接划入相应的资金账户，其余
有限售条件股东的现金红利则由公司自行派发，相关信息披露于 2011 年 3 月 23
日、4 月 28 日的《证券时报》、巨潮资讯网。
2．2011 年半年度的利润分配预案、公积金转增股本预案
公司 2011 年半年度不进行利润分配，也不实施公积金转增股本。
三、诉讼、仲裁事项
公司没有在报告期内发生，以及以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、
仲裁事项。
四、证券投资情况
公司没有持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、信
托公司和期货公司等金融企业，以及参股拟上市公司等投资情况。
五、资产收购、出售事项
公司没有在报告期内发生，以及以前期间发生但持续到报告期的重大资产收
购、出售及企业合并事项。
六、关联交易事项
公司重大关联交易事项均履行相应的审批程序和信息披露义务，交易价格参
照市场价格并经各方充分协商确定，定价原则合理、公允，遵守了自愿、等价、
有偿的原则，不存在损害公司及其他股东合法权益的情形。
1．公司报告期内与日常经营相关的关联交易
（1）购销商品、接受劳务的关联交易
单位：万元
本期发生额
关联方 关联交易内容 定价原则 占同类交易金
金额
额的比例（%）
四川大学 基于动态交通信息的智能交通系统 协议价 117.00 2.34
成都万联传感网络技术有限公司 智慧大厦传感网络系统 协议价 181.00 2.57
（2）出售商品、提供劳务的关联交易
单位：万元
本期发生额
关联方 关联交易内容 定价原则
金额 占同类交易金额的比例（%）
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四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
四川大学 虚实合成关键技术及应用系统研发 协议价 325.00 6.88
四川大学 门禁及监控系统 协议价 9.68 0.18
（3）关联租赁情况
出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起止日 租赁收益定价依据 年度确认的租赁收益
四川川大智胜软 成都万联传感网 2011.03.02-
房屋及建筑物 参考市场价 未结算
件股份有限公司 络技术有限公司 2012.03.01
2．公司报告期内无因资产收购、出售而发生的关联交易。
3．公司报告期内与关联方无非经营性债权、债务往来或担保事项。
4．公司报告期内与关联方之间的债权债务往来如下：
单位：万元
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
四川大学 332.99 162.60 200.00 -
成都万联传感网络技术有限公司 9.55 92.05 - -
合计 342.54 254.65 200.00 -
5．公司报告期内无其他重要关联交易。
七、重大合同及其履行情况
1．公司没有在报告期内发生，或以前期间发生但延续到报告期的重大交易、
托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。
2．公司没有在报告期内发生，或以前期间发生但延续到报告期的重大担保
合同。
3．公司没有在报告期内发生，或以前期间发生但延续到报告期的重大委托
他人进行现金资产管理的事项。
4．公司报告期内重大日常经营合同履行情况
2010 年 12 月 2 日，公司披露签署“国家飞行流量监控中心系统建设项目”
02 标段合同，合同金额为 2,851.28 万元，截止本期末，已累计确认收入 561.51
万元。
2011 年 2 月 11 日，公司披露签署关于购买一台全新 D 级 A320 飞行模拟机
的合同，合同金额为 1,233.23 万美元。目前已预付 100.60 万美元，另开立了
905.40 万美元进口信用证，同时已按合同约定付款进度支付了信用证项下
100.60 万美元。
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四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
八、承诺事项
1．公司没有报告期内发生，或以前期间发生但持续到报告期的承诺事项。
2．持有公司 5%以上（含 5%）股份的股东在报告期内发生，或以前期间发生
但持续到报告期的承诺事项如下：
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 不适用 不适用
收购报告书或权益变动报告
无 不适用 不适用
书中所作承诺
重大资产重组时所作承诺 无 不适用 不适用
四川大学、四川
自公司首次向社会公开发行股票并上市之日起 36 个月内，不转让或者委
视科投资咨询 履行完毕
托他人管理其所持有的公司股份，也不由公司回购其所持有的股份。
有限公司
自公司首次向社会公开发行股票并上市之日起 36 个月内，不转让或者委
托他人管理其所持有的公司股份，也不由公司回购其所持有的股份。
在公司任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司可转让股份总数的
发行时所作承诺
25%，在离职后半年内不转让其所持有的公司股份；在申报离任六个月后的十
游志胜 二月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数 履 约
的比例不超过 50%。此外，其将严格遵守《公司章程》中对董事、监事、高
级管理人员转让所持有的公司股份做出的其他限制性规定。
如果公司 2003－2005 年享受的企业所得税优惠政策发生变化需补缴税
款，则由其承担全部的应补缴税款。
一、关于避免同业竞争的承诺：
1、本人依照中国法律法规被确认为川大智胜的股东和实际控制人期间，
将不会在中国境内或境外以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经
营或拥有另一家公司或企业的股权及其它权益）直接或间接从事或参与任何
与川大智胜构成竞争的任何业务或活动，不以任何方式从事或参与生产任何
与川大智胜产品相同、相似或可能取代川大智胜产品的业务活动；
2、本人如从任何第三方获得的商业机会与川大智胜经营的业务有竞争或
可能竞争，则将立即通知川大智胜，并将该商业机会让予川大智胜；
3、本人承诺不利用任何方式从事影响或可能影响川大智胜经营、发展的
其他承诺（含追加承诺） 游志胜 业务或活动。 履 约
二、关于减少和避免关联交易的承诺：
1、确保川大智胜的业务独立、资产完整、人员独立、财务独立，以避免
减少不必要的关联交易；
2、对于无法避免的关联交易，将严格按照市场公开、公平、公允的原则，
参照市场通行的标准，确定交易价格，并依法签订关联交易合同；
3、严格遵守公司章程和监管部门相关规定，履行关联股东及关联董事回
避表决程序及独立董事独立发表关联交易意见程序，确保关联交易程序合法，
关联交易结果公平、合理；
4、严格遵守有关关联交易的信息披露规则。
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四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
一、关于避免同业竞争的承诺：
1、本公司依照中国法律法规被确认为川大智胜的股东和关联方期间，将
不会在中国境内或境外以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营
或拥有另一家公司或企业的股权及其它权益）直接或间接从事或参与任何与
川大智胜构成竞争的任何业务或活动，不以任何方式从事或参与生产任何与
川大智胜产品相同、相似或可能取代川大智胜产品的业务活动；
2、本公司如从任何第三方获得的商业机会与川大智胜经营的业务有竞争
或可能竞争，则将立即通知川大智胜，并将该商业机会让予川大智胜；
3、本公司承诺不利用任何方式从事影响或可能影响川大智胜经营、发展
四川视科投资
的业务或活动。 履 约
咨询有限公司
二、关于减少和避免关联交易的承诺：
1、确保川大智胜的业务独立、资产完整、人员独立、财务独立，以避免
减少不必要的关联交易；
2、对于无法避免的关联交易，将严格按照市场公开、公平、公允的原则，
参照市场通行的标准，确定交易价格，并依法签订关联交易合同；
3、严格遵守公司章程和监管部门相关规定，履行关联股东及关联董事回
避表决程序及独立董事独立发表关联交易意见程序，确保关联交易程序合法，
关联交易结果公平、合理；
4、严格遵守有关关联交易的信息披露规则。
九、接受调查及处罚情况
公司及现任董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人在报告期内
没有受到有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑
事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、通报批评、认
定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责等情况。
十、其他重要事项
1．公司独立董事对公司报告期内（2011 年 1 月至 6 月）发生，以及以前期
间发生但延续到报告期的控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
况进行了认真核查，发表专项说明及独立意见全文如下：
四川川大智胜软件股份有限公司
独立董事关于控股股东及其他关联方
占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的
通知》（证监发[2005]120号）的规定和要求，同时根据中国证监会《关于在上
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四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
市公司建立独立董事制度的指导意见》、公司《章程》、《董事会议事规则》及
《独立董事工作制度》等有关规定，作为四川川大智胜软件股份有限公司（以下
简称“公司”）的独立董事，我们对公司报告期内（2011年1月至6月）发生，以
及以前期间发生但延续到报告期的控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对
外担保情况进行了认真核查，现发表如下专项说明及独立意见：
一、报告期内，公司未发生控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的
情况，包括：
1．控股股东及其他关联方要求公司为其垫支工资、福利、保险、广告等期
间费用或互相代为承担成本和其他支出。
2．有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用。
3．通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款。
4．委托控股股东及其他关联方进行投资活动。
5．为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票。
6．代控股股东及其他关联方偿还债务。
二、报告期内，公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报
告期的对外担保事项。不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及公
司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人以及其他非关联方提供担
保的情况。
综上所述，我们认为：公司严格执行了证监发[2003]56号、证监发[2005]120
号等有关文件的规定，能够严格控制关联方资金占用及对外担保风险。
四川川大智胜软件股份有限公司
独立董事：林万祥、喻光正、李懋友
二○一一年七月十三日
2．报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 01 月 07 日 公司会议室 实地调研 国海证券调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 01 月 07 日 公司会议室 实地调研 中信证券调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 01 月 07 日 公司会议室 实地调研 人保资产调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 01 月 07 日 公司会议室 实地调研 上投摩根调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
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四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
2011 年 01 月 19 日 公司会议室 实地调研 中信证券调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 01 月 19 日 公司会议室 实地调研 大成基金调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 01 月 20 日 公司会议室 实地调研 广发基金调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 01 月 20 日 公司会议室 实地调研 融创传业投资调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 01 月 20 日 公司会议室 实地调研 宏源证券调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 02 日 公司会议室 实地调研 银河证券调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 02 日 公司会议室 实地调研 六禾投资调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 02 日 公司会议室 实地调研 瑞天投资调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 02 日 公司会议室 实地调研 国投瑞银调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 10 日 公司会议室 实地调研 中投证券调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 10 日 公司会议室 实地调研 易方达基金调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 10 日 公司会议室 实地调研 光大证券调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 10 日 公司会议室 实地调研 重阳投资调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 10 日 公司会议室 实地调研 东方证券调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 10 日 公司会议室 实地调研 长城证券调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 10 日 公司会议室 实地调研 宝盈基金调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 10 日 公司会议室 实地调研 安信证券调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 10 日 公司会议室 实地调研 国联安基金调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 10 日 公司会议室 实地调研 国金证券调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 10 日 公司会议室 实地调研 国泰基金调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 10 日 公司会议室 实地调研 德邦证券调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 10 日 公司会议室 实地调研 申银万国证券调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 10 日 公司会议室 实地调研 中金投资调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 10 日 公司会议室 实地调研 银河证券调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 10 日 公司会议室 实地调研 长盛基金调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 10 日 公司会议室 实地调研 融通基金调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 03 月 10 日 公司会议室 实地调研 星石投资调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 06 月 09 日 公司会议室 实地调研 华宝证券调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 06 月 09 日 公司会议室 实地调研 国泰基金调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 06 月 17 日 公司会议室 实地调研 海富通基金调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 06 月 24 日 公司会议室 实地调研 中信证券调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 06 月 24 日 公司会议室 实地调研 工银瑞信基金调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 06 月 29 日 公司会议室 实地调研 银华基金调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 06 月 29 日 公司会议室 实地调研 凯石投资调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
2011 年 06 月 29 日 公司会议室 实地调研 天相投顾调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息，公司未提供资料。
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四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
3．报告期内，公司信息披露情况索引如下：
公告编号 主要内容 披露日期 披露报纸及版面 互联网网址
2011-001 第四届董事会第五次会议决议公告 2011 年 02 月 11 日 证券时报 D14 版 巨潮资讯网
2011-002 关于签订购买飞行模拟机合同的公告 2011 年 02 月 11 日 证券时报 D14 版 巨潮资讯网
2011-003 2010 年度业绩快报 2011 年 02 月 18 日 证券时报 D2 版 巨潮资讯网
2011-004 董事会公告 2011 年 02 月 23 日 证券时报 D40 版 巨潮资讯网
2011-005 关于获得国家规划布局内重点软件企业认定的公告 2011 年 02 月 25 日 证券时报 D75 版 巨潮资讯网
2011-006 第四届董事会第六次会议决议公告 2011 年 03 月 01 日 证券时报 D28 版 巨潮资讯网
2011-007 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 2011 年 03 月 01 日 证券时报 D28 版 巨潮资讯网
2011-008 公司 2010 年年度报告摘要 2011 年 03 月 01 日 证券时报 D27 版 巨潮资讯网
2011-009 前次募集资金使用情况报告 2011 年 03 月 01 日 证券时报 D28 版 巨潮资讯网
2011-010 关于召开 2010 年年度股东大会的通知 2011 年 03 月 01 日 证券时报 D28 版 巨潮资讯网
2011-011 第四届监事会第四次会议决议公告 2011 年 03 月 01 日 证券时报 D28 版 巨潮资讯网
2011-012 关于举行 2010 年年度报告网上说明会的公告 2011 年 03 月 04 日 证券时报 D1 版 巨潮资讯网
2011-013 关于变更保荐代表人的公告 2011 年 03 月 12 日 证券时报 B24 版 巨潮资讯网
2011-014 关于召开 2010 年年度股东大会的提示性通知 2011 年 03 月 17 日 证券时报 D10 版 巨潮资讯网
2011-015 2010 年年度股东大会决议公告 2011 年 03 月 23 日 证券时报 D11 版 巨潮资讯网
2011-016 第四届董事会第七次会议决议公告 2011 年 03 月 23 日 证券时报 D11 版 巨潮资讯网
2011-017 第四届董事会第八次会议决议公告 2011 年 04 月 21 日 证券时报 D58 版 巨潮资讯网
2011-018 公司 2011 年第一季度报告正文 2011 年 04 月 21 日 证券时报 D58 版 巨潮资讯网
2011-019 2010 年度权益分派实施公告 2011 年 04 月 28 日 证券时报 D71 版 巨潮资讯网
2011-020 关于举行 2010 年年度报告网上集体说明会的公告 2011 年 06 月 03 日 证券时报 D27 版 巨潮资讯网
2011-021 2011 半年度业绩预告修正公告 2011 年 06 月 10 日 证券时报 D35 版 巨潮资讯网
2011-022 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 2011 年 06 月 20 日 证券时报 C2 版 巨潮资讯网
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四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
第六节 财务报告
公司 2011 年半年度财务报告未经会计师事务所审计，会计报表详见附录一，
财务报表附注见附录二。
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四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
第七节 备查文件
一、载有公司法定代表人签名的半年度报告文本。
二、载有公司负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章
的财务报告文本。
三、报告期内公司在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件正本及公
告原稿。
四、其他有关资料。
法定代表人（签名）：
游志胜
四川川大智胜软件股份有限公司
董 事 会
二〇一一年七月十三日
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四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
附录一：财务报表（未经审计）
资产负债表
编制单位：四川川大智胜软件股份有限公司 单位：人民币元
2011.06.30 2010.12.31
资产 附注
合并数 母公司 合并数 母公司
流动资产：
货币资金 五、1 124,342,724.11 112,884,857.74 157,342,387.83 143,007,344.25
交易性金融资产 - -
应收票据 - -
应收账款 五、2 73,983,473.86 70,261,887.54 107,758,638.56 105,727,531.06
预付款项 五、3 22,902,575.90 23,212,688.57 9,583,713.32 8,991,242.74
应收利息 - -
应收股利 - -
其他应收款 五、4 8,041,069.79 6,670,913.28 6,575,082.97 5,485,067.06
存货 五、5 77,151,142.90 63,010,708.82 65,444,081.02 59,492,425.49
一年内到期的非流动资产 - -
其他流动资产 - -
流动资产合计 306,420,986.56 276,041,055.95 346,703,903.70 322,703,610.60
非流动资产：
可供出售金融资产 - -
持有至到期投资 - -
长期应收款 - -
长期股权投资 五、6 2,000,000.00 20,725,000.00 2,168,651.68 20,893,651.68
投资性房地产 - -
固定资产 五、7 56,142,037.48 53,332,387.78 58,798,212.28 55,939,496.62
在建工程 五、8 25,344,084.14 25,344,084.14 8,723,449.86 8,723,449.86
工程物资 - -
固定资产清理 - -
生产性生物资产 - -
油气资产 - -
无形资产 五、9 44,374,222.60 44,499,849.48 43,802,296.96 43,897,158.97
开发支出 五、9 35,163,492.64 31,644,638.64 29,388,794.05 26,648,168.37
商誉 - -
长期待摊费用 205,000.00 -
递延所得税资产 五、10 4,273,775.58 3,807,888.44 4,281,813.71 3,815,926.57
其他非流动资产 - -
非流动资产合计 167,502,612.44 179,353,848.48 147,163,218.54 159,917,852.07
资产总计 473,923,599.00 455,394,904.43 493,867,122.24 482,621,462.67
公司法定代表人：游志胜 主管会计工作的公司负责人：杨士珍 公司会计机构负责人：胡清娴
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四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
资产负债表（续）
编制单位：四川川大智胜软件股份有限公司 单位：人民币元
2011.06.30 2010.12.31
负债和股东权益 附注
合并数 母公司 合并数 母公司
流动负债：
短期借款 - - -
交易性金融负债 - - - -
应付票据 五、12 - - 55,100.00 55,100.00
应付账款 五、13 27,694,709.10 33,391,438.91 31,059,824.35 36,402,323.91
预收款项 五、14 37,841,434.61 24,504,388.52 29,114,855.27 25,798,961.12
应付职工薪酬 五、15 1,911,517.21 1,881,799.44 4,723,666.47 3,355,214.15
应交税费 五、16 -3,537,940.73 -2,222,079.11 5,261,563.09 4,550,422.91
应付利息 - -
应付股利 五、17 1,195,464.44 1,195,464.44 1,750,000.00 1,750,000.00
其他应付款 五、18 3,518,878.17 2,758,422.21 3,926,756.63 3,257,006.10
一年内到期的非流动负债 - -
其他流动负债 - -
流动负债合计 68,624,062.80 61,509,434.41 75,891,765.81 75,169,028.19
非流动负债：
长期借款 - -
应付债券 - -
长期应付款 - -
专项应付款 - -
预计负债 五、19 5,534,967.18 4,459,985.42 6,409,227.53 5,093,639.80
递延所得税负债 - -
其他非流动负债 五、20 6,454,133.71 6,454,133.71 8,480,736.48 8,480,736.48
非流动负债合计 11,989,100.89 10,914,119.13 14,889,964.01 13,574,376.28
负债合计 80,613,163.69 72,423,553.54 90,781,729.82 88,743,404.47
股东权益：
股本 五、21 74,880,000.00 74,880,000.00 74,880,000.00 74,880,000.00
资本公积 五、22 179,060,077.96 179,055,232.96 179,060,077.96 179,055,232.96
减：库存股 - -
盈余公积 五、23 27,154,981.33 27,196,422.45 27,154,981.33 27,196,422.45
未分配利润 五、24 100,271,194.00 101,839,695.48 110,751,640.50 112,746,402.79
外币报表折算差额
归属于母公司股东权益合计 381,366,253.29 382,971,350.89 391,846,699.79 393,878,058.20
少数股东权益 11,944,182.02 - 11,238,692.63
股东权益合计 393,310,435.31 382,971,350.89 403,085,392.42 393,878,058.20
负债及股东权益合计 473,923,599.00 455,394,904.43 493,867,122.24 482,621,462.67
公司法定代表人：游志胜 主管会计工作的公司负责人：杨士珍 公司会计机构负责人：胡清娴
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四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
利润表
编制单位：四川川大智胜软件股份有限公司 单位：人民币元
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
项目 附注
合并数 母公司 合并数 母公司
一、营业收入 五、25 47,251,635.76 42,078,157.52 33,537,252.88 32,436,423.94
减：营业成本 五、25 29,698,831.21 27,533,213.38 20,902,596.40 21,750,759.43
营业税金及附加 五、26 641,611.99 500,866.63 287,761.01 287,443.35
销售费用 五、27 2,690,602.67 2,033,156.88 2,690,118.25 1,865,327.16
管理费用 五、28 7,469,041.53 6,022,817.29 6,538,367.44 5,371,910.02
财务费用（收益以“－”号填列） 五、29 -738,906.42 -711,218.42 -1,365,648.41 -1,334,740.75
资产减值损失 五、30 942,895.94 720,347.87 327,753.33 858,081.74
加：公允价值变动收益（净损失以“－”号填列） - -
投资收益（净损失以“－”号填列） 27,602.07 27,602.07 -
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 - -
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,575,160.91 6,006,575.96 4,156,304.86 3,637,642.99
加：营业外收入 五、31 6,556,061.94 5,823,397.59 3,776,217.94 3,679,529.41
减：营业外支出 五、32 31,000.00 30,000.00 2,015,061.14 2,011,095.01
其中：非流动资产处置净损失（净收益以“—”号填列） -3,048.84 -3,048.84 11,359.16 11,095.01
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 13,100,222.85 11,799,973.55 5,917,461.66 5,306,077.39
减：所得税费用 五、33 411,179.96 242,680.86 338,909.04 338,909.04
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 12,689,042.89 11,557,292.69 5,578,552.62 4,967,168.35
归属于母公司所有者的净利润 11,983,553.50 5,302,198.97
少数股东损益 705,489.39 276,353.65
五、每股收益：
（一）基本每股收益 五、34 0.16 0.15 0.07 0.07
（二）稀释每股收益 五、34 0.16 0.15 0.07 0.07
公司法定代表人：游志胜 主管会计工作的公司负责人：杨士珍 公司会计机构负责人：胡清娴
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四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
现金流量表
编制单位：四川川大智胜软件股份有限公司 单位：人民币元
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
项目 附注
合并数 母公司 合并数 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 118,309,384.19 81,984,387.05 39,764,325.35 35,929,923.91
收到的税费返还 3,758,710.33 3,026,045.98 3,580,217.94 3,483,529.41
收到其他与经营活动有关的现金 五、35 10,083,691.84 9,287,065.71 10,172,277.57 10,006,091.09
经营活动现金流入小计 132,151,786.36 94,297,498.74 53,516,820.86 49,419,544.41
购买商品、接受劳务支付的现金 61,441,726.94 30,837,599.22 28,627,098.42 26,464,775.61
支付给职工以及为职工支付的现金 16,360,888.67 11,001,510.50 13,544,790.50 9,928,794.91
支付的各项税费 15,615,120.55 13,938,150.34 4,664,380.47 3,961,500.67
支付其他与经营活动有关的现金 五、35 11,658,858.46 8,780,455.46 11,038,184.40 9,623,053.56
经营活动现金流出小计 105,076,594.62 64,557,715.52 57,874,453.79 49,978,124.75
经营活动产生的现金流量净额 27,075,191.74 29,739,783.22 -4,357,632.93 -558,580.34
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 202,334.89 202,334.89 -
取得投资收益收到的现金 - -
处置固定资产、无形资产和其他长
41,999.00 40,000.00 180.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - -
收到其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流入小计 244,333.89 242,334.89 180.00
购建固定资产、无形资产和其
41,057,865.37 40,843,280.64 9,361,733.69 8,794,165.13
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 - - - 8,200,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - -
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 41,057,865.37 40,843,280.64 9,361,733.69 16,994,165.13
投资活动产生的现金流量净额 -40,813,531.48 -40,600,945.75 -9,361,553.69 -16,994,165.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - 2,580,000.00
取得借款收到的现金 - -
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 - 2,580,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 21,580,878.22 21,580,878.22 29,469,157.20 29,469,157.20
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 21,580,878.22 21,580,878.22 29,469,157.20 29,469,157.20
筹资活动产生的现金流量净额 -21,580,878.22 -21,580,878.22 -26,889,157.20 -29,469,157.20
四、汇率变动对现金的影响 - -
五、现金及现金等价物净增加额 -35,319,217.96 -32,442,040.75 -40,608,343.82 -47,021,902.67
期初现金及现金等价物余额 156,462,473.82 142,127,430.24 198,466,266.20 188,873,801.04
期末现金及现金等价物余额 121,143,255.86 109,685,389.49 157,857,922.38 141,851,898.37
公司法定代表人：游志胜 主管会计工作的公司负责人：杨士珍 公司会计机构负责人：胡清娴
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四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
合并股东权益变动表
编制单位：四川川大智胜软件股份有限公司 单位：人民币元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
所有者 所有者
项目 实收资 少数股 实收资 少数股
资本公 减：库存 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合 资本公 减：库存 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
本（或股 其他 东权益 本（或股 其他 东权益
积 股 备 积 险准备 利润 计 积 股 备 积 险准备 利润 计
本） 本）
74,880, 179,060 27,154, 110,751 11,238, 403,085 62,400, 191,535 23,192, 105,344 4,455,3 386,926
一、上年年末余额
000.00 ,077.96 981.33 ,640.50 692.63 ,392.42 000.00 ,232.96 216.41 ,116.94 49.16 ,915.47
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
74,880, 179,060 27,154, 110,751 11,238, 403,085 62,400, 191,535 23,192, 105,344 4,455,3 386,926
二、本年年初余额
000.00 ,077.96 981.33 ,640.50 692.63 ,392.42 000.00 ,232.96 216.41 ,116.94 49.16 ,915.47
三、本年增减变动金额（减少以 -10,480 705,489 -9,774, 12,480, -12,475 3,962,7 5,407,5 6,783,3 16,158,
“-”号填列） ,446.50 .39 957.11 000.00 ,155.00 64.92 23.56 43.47 476.95
11,983, 705,489 12,689, 40,570, 2,765,8 43,336,
（一）净利润
553.50 .39 042.89 288.48 52.08 140.56
（二）其他综合收益
11,983, 705,489 12,689, 40,570, 2,765,8 43,336,
上述（一）和（二）小计
553.50 .39 042.89 288.48 52.08 140.56
4,845.0 4,017,4 4,022,3
（三）所有者投入和减少资本
0 91.39 36.39
4,300,0 4,300,0
1．所有者投入资本
00.00 00.00
2．股份支付计入所有者权益
的金额
4,845.0 -282,50 -277,66
3．其他
0 8.61 3.61
-22,464 -22,464 3,962,7 -35,162 -31,200
（四）利润分配
,000.00 ,000.00 64.92 ,764.92 ,000.00
3,962,7 -3,962,
1．提取盈余公积
64.92 764.92
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分 -22,464 -22,464 -31,200 -31,200
配 ,000.00 ,000.00 ,000.00 ,000.00
4．其他
12,480, -12,480
（五）所有者权益内部结转
000.00 ,000.00
1．资本公积转增资本（或股 12,480, -12,480
本） 000.00 ,000.00
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
30
四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
74,880, 179,060 27,154, 100,271 11,944, 393,310 74,880, 179,060 27,154, 110,751 11,238, 403,085
四、本期期末余额
000.00 ,077.96 981.33 ,194.00 182.02 ,435.31 000.00 ,077.96 981.33 ,640.50 692.63 ,392.42
公司法定代表人：游志胜 主管会计工作的公司负责人：杨士珍 公司会计机构负责人：胡清娴
31
四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年半年度报告
母公司所有者权益变动表
编制单位：四川川大智胜软件股份有限公司 单位：人民币元
本期金额 上年金额
项目 实收资本 一般风险 未分配利 所有者权 实收资本 一般风险 未分配利 所有者权
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
（或股本） 准备 润 益合计 （或股本） 准备 润 益合计
74,880,00 179,055,2 27,196,42 112,746,4 393,878,0 62,400,00 191,535,2 23,233,65 108,281,5 385,450,4
一、上年年末余额
0.00 32.96 2.45 02.79 58.20 0.00 32.96 7.53 18.52 09.01
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
74,880,00 179,055,2 27,196,42 112,746,4 393,878,0 62,400,00 191,535,2 23,233,65 108,281,5 385,450,4
二、本年年初余额
0.00 32.96 2.45 02.79 58.20 0.00 32.96 7.53 18.52 09.01
三、本年增减变动金额（减少以 -10,906,7 -10,906,7 12,480,00 -12,480,0 3,962,764 4,464,884 8,427,649
“-”号填列） 07.31 07.31 0.00 00.00 .92 .27 .19
11,557,29 11,557,29 39,627,64 39,627,64
（一）净利润
2.69 2.69 9.19 9.19
（二）其他综合收益
11,557,29 11,557,29 39,627,64 39,627,64
上述（一）和（二）小计
2.69 2.69 9.19 9.19
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益
的金额
3．其他
-22,464,0 -22,464,0 3,962,764 -35,162,7 -31,200,0
（四）利润分配
00.00 00.00 .92 64.92 00.00
3,962,764 -3,962,76
1．提取盈余公积
.92 4.92
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分 -22,464,0 -22,464,0 -31,200,0 -31,200,0
配 00.00 00.00 00.00 00.00
4．其他
12,480,00 -12,480,0
（五）所有者权益内部结转
0.00 00.00
1．资本公积转增资本（或股 12,480,00 -12,480,0
本） 0.00 00.00
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
74,880,00 179,055,2 27,196,42 101,839,6 382,971,3 74,880,00 179,055,2 27,196,42 112,746,4 393,878,0
四、本期期末余额
0.00 32.96 2.45 95.48 50.89 0.00 32.96 2.45 02.79 58.20
公司法定代表人：游志胜 主管会计工作的公司负责人：杨士珍 公司会计机构负责人：胡清娴
32
四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
附录二：财务报表附注（未经审计）
财务报表附注
一、公司的基本情况
（一）公司历史沿革
四川川大智胜软件股份有限公司（以下称本公司或公司）是由四川大学智胜图象图形有
限公司经整体变更形成的股份制企业。四川大学智胜图象图形有限公司成立于 2000 年 8 月，
注册资本金为 1800 万元，注册号 5101001806231，法定代表人刘应明。2000 年 9 月，四川
大学智胜图象图形有限公司股东会决议增资扩股，注册资本金变更为 2200 万元。2000 年 11
月，经四川省人民政府川府函（2000）325 号文批复，同意将四川大学智胜图象图形有限公
司整体变更为四川川大智胜软件股份有限公司。
2006 年 11 月经本公司 2006 年度第二次临时股东会决议将公司总股本由 2200 万股增加
至 2600 万股；2006 年 12 月经本公司 2006 年度第三次临时股东会决议将公司总股本由 2600
万股增加至 3380 万股，公司法定代表人变更为游志胜。
2007 年 6 月经本公司 2007 年第一次临时股东大会决议吸收三个法人股东，新增股本 520
万股，公司总股本由 3380 万股增加至 3900 万股。
2008 年 6 月 11 日，公司根据 2007 年第二次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员
会“证监许可[2008]751 号”文核准，在深圳证券交易所首次公开发行 1300 万股人民币普通股
（A 股），发行价格为 14.75 元/股。本次发行完毕后，公司总股本增加至 5200 万股。
2009年3月经本公司2008年度股东会决议，以公司现有总股本5200万股为基数，向全体
股东每10 股派发现金红利5元，并以资本公积金每10股转增2股，本次权益分派实施后总股
本增至6240万股。
2010年4月经本公司2009年度股东会决议，以公司现有总股本6240万股为基数，向全体
股东每10 股派发现金红利5元，并以资本公积金每10股转增2股，本次权益分派实施后总股
本增至7488万股。
（二）公司注册地址、组织形式和总部地址及基本组织架构
本公司注册地址和总部地址均为成都市武侯区武科东 1 路 7 号；组织形式为股份有限公
司。
公司的基本组织架构：公司按照《公司法》要求及公司实际情况设立组织机构，设有股
东大会、董事会和监事会，董事会下设有审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提
名委员会，下设行政人力资源部、财务部、科技计划质量部、研究院、检验测试中心、生产
部、安防部、仿真模拟部、智能交通部、民航部、军品部、保密办公室、物资供应部及市场
与客户服务部等 20 多个具体职能管理部门及分子公司。
33
四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
股东大会
监事会
董事会
审计 战略 提名 薪酬 董事
委员 委员 委员 与考 会办
会 会 会 核委 公室
员会 总经理
监察审计室
审计室
副总经理 总工程师 财务总监
研 军 民 智 仿 安 生 技 汽 市 检 科 行 财 物 保 北京 四川川 四川川 深圳市 江苏
究 品 航 能 真 防 产 术 车 场 验 技 政 务 资 密 川大 大智胜 大智胜 川大智 川大智
院 部 部 交 模 部 部 中 电 与 测 计 人 部 供 办 智胜 系统集 软件销 胜科技 胜科技
通 拟 心 子 客 试 划 力 应 公 科技 成有限 售有限 发展有 发展有
部 部 部 户 中 质 资 部 室 有限 公司 公司 限公司 限公司
服 心 量 源 公司 (51%) (90%) (60%) (45%)
务 部 部 （100
部 %）
34
四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
（三）公司的行业性质、经营范围、主要产品及其变更和营业收入构成
1、行业性质
本公司是国内空中交通管理和智能化地面交通管理领域以大型系统软件为核心的
装备制造商，是国家规划布局内重点软件企业和国家级高新技术企业。
2、经营范围
经营范围包括：软件、硬件及配套系统开发，系统集成和图象图形工程，从事安防
产品生产、销售及安防工程设计、施工；建筑智能化工程设计、施工；电子工程、电子
工程施工；电子及通信产品生产、销售；技术咨询、技能培训；经营本企业和本企业成
员企业自产产品及相关技术的出口业务（国家限定和禁止经营商品除外），经营本企业和
本企业成员企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术
的进口业务（国家限定或禁止经营商品除外）；经营本企业的进料加工和“三来一补”业
务。
3、主要产品
主要产品包括空管自动化系统、空管雷达模拟机、塔台视景模拟机、多通道数字同
步记录仪、智能化车辆识别系统、图像分析仪、视频监控系统等。
4、营业收入构成
公司营业收入主要由空管实时指挥系统、空管仿真模拟训练系统和基于车辆自动识
别系统的各类交通管理应用系统构成。
（四）母公司以及集团最终母公司的名称
本公司控股股东及实际控制人系自然人游志胜。
（五）本公司财务报告的批准报出者是公司董事会，本次财务报告报出日期为 2011
年 7 月 13 日。
二、公司采用的主要会计政策和会计估计
1、财务报表的编制基础
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则——
基本准则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
2、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财
务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
3、会计期间
本公司会计年度自公历每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
4、记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
35
四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
（1）同一控制下企业合并的会计处理方法
同一控制下的企业合并中，公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为
合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资
的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所
承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减，调整留存收益。
（2）非同一控制下企业合并的会计处理方法
非同一控制下的企业合并，公司以购买日作为合并对价付出资产等的公允价值和各
项直接相关费用等，作为长期股权投资的初始投资成本。对于长期股权投资的初始投资
成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损
益，同时调整长期股权投资的成本；对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资
产公允价值份额的差额，确认为商誉。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并范围
公司合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定，公司将其全部子公司纳入合
并财务报表的合并范围。
（2）合并程序及合并方法
①子公司与母公司采用一致的会计政策。
②公司在编制合并财务报表时，根据子公司提供的财务报表、与母公司和其他子公
司之间发生的所有内部交易的相关资料、所有者权益变动的有关资料及其他相关资料，
以母公司和子公司的财务报表为基础，将内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投
资收益与子公司利润分配及内部交易、债权、债务等进行抵销后编制合并财务报表。
③母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，在编制合并资产负债表
时，调整合并资产负债表的期初数，并将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费
用、利润纳入合并利润表。
因非同一控制下企业合并增加的子公司，在编制合并资产负债表时，不调整合并资
产负债表的期初数，但该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表。
母公司在报告期内处臵子公司，在编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表
的期初数，但该子公司期初至处臵日的收入、费用、利润纳入合并利润表。
7、现金及现金等价物的确定标准
将期限短（一般是指从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金
额现金，且价值变动风险很小的投资确认为现金等价物。
8、外币业务
本公司对发生的外币业务，采用业务发生日的即期汇率折合为人民币记账。资产负
债表日，外币货币性项目按即期汇率折算，由此产生的折合人民币差额,除筹建期间及
36
四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
固定资产购建期间可予资本化部分外，其余计入当期损益。以历史成本计量的外币非货
币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。
9、金融工具
本公司金融工具分为金融资产和金融负债。
（1）本公司的金融资产包括：
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和直
接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司购入的股票、债券、基金等时，确定以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时
计入当期损益。支付的价款中包含已宣告发放的现金股利或债券利息，单独确认为应
收项目。
本公司在持有该金融资产期间取得的利息或现金股利，于收到时确认为投资收
益。
资产负债表日，本公司将该金融资产的公允价值变动计入当期损益。
处臵该等金融资产时，该金融资产公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资
收益，同时调整公允价值变动损益。
公司在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的
金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
计提减值准备时，将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量（不包括尚未
发生的未来信用损失）现值，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。
②持有至到期投资
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意
图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
本公司购入的固定利率国债、浮动利率公司债券等持有至到期投资，按取得时的
公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含已宣告发放债券
利息的，单独确认为应收项目。
持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率确认利息收入，计入投资收
益。实际利率在取得持有至到期投资时确定，在随后期间保持不变。实际利率与票面
利率差别很小的，也可按票面利率计算利息收入，计入投资收益。
处臵持有至到期投资时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额确认为投资
收益。
资产负债表日，对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，根据其
账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算确认减值损失；计提后如有证据表明
其价值已恢复，原确认的减值损失可予以转回，记入当期损益，但该转回的账面价值
37
四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
如本公司因持有意图或能力发生改变，使某项投资不再适合作为持有至到期投
资，则将其重分类为可供出售金融资产，并以公允价值进行后续计量。重分类日，该
投资的账面价值与公允价值之间的差额计入所有者权益，在该可供出售金融资产发生
减值或终止确认时转出，计入当期损益。
③应收款项
本公司应收款项（包括应收账款和其他应收款）按合同或协议价款作为初始入账金
额。
④可供出售金融资产
可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，即本
公司没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、
贷款和应收款项的金融资产。
本公司可供出售金融资产按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确
认金额。支付的价款中包含已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的
现金股利，单独确认为应收项目。
本公司可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，于收到时确认为投资
收益。
资产负债表日，可供出售金融资产按公允价值计量，其公允价值变动计入资本公
积－其他资本公积。
处臵可供出售金融资产时，将取得的价款和该金融资产的账面价值之间的差额，计
入投资收益，同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处臵部分的金
额转出，计入当期损益。
（2）本公司的金融负债包括：
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和直
接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
本公司持有该类金融负债按公允价值计价，并不扣除将来结清金融负债时可能发生
的交易费用。如不适合按公允价值计量时，本公司将该类金融负债改按摊余成本计量。
②其他金融负债。本公司拥有的其他不属于以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债的财务担保合同等，按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金
额。在初始计量后按《企业会计准则－或有事项》确定的金额，和按《企业会计准则
—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额两者中的较高者进行后续计量。
10、应收款项
（1）单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法：
①单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准
38
四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
本公司单项金额重大的应收账款是指单个客户 300 万元人民币以上的应收款项。
②单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法
在资产负债表日，本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，经测试发
生了减值的，按其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确定减值损失，计提坏账
准备；对单项测试未减值的应收款项，汇同对单项金额非重大的应收款项，按类似的信
用风险特征划分为若干组合，再按这些应收款项组合在资产负债表日余额的一定比例计
算确定减值损失，计提坏账准备。
（2）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项，确
定该组合的依据为单项金额300万元人民币以下的账龄在三年以上的应收款项。
在资产负债表日，本公司对该组合的应收款项进行减值测试，一般按这些应收款项
组合在资产负债表日余额的一定比例计算确定减值损失，计提坏账准备；在进行组合测
试时，如果有迹象表明某项应收款项的可收回性与该账龄段其他应收款项存在明显差
别，导致该项应收款项如果按照既定比例计提坏账准备，无法真实反映其可收回金额的，
采用个别认定法计提坏账准备。
（3）其他不重大的应收款项，确定该组合的依据为单项金额300万元人民币以下的
账龄在三年以内的应收款项。
在资产负债表日，本公司对该组合应收款项进行减值测试，一般按这些应收款项在
资产负债表日余额的一定比例计算确定减值损失，计提坏账准备。
（4）本公司对于应收账款中的质保金部分，在质保期内不计提坏账准备，逾期则
全额计提坏账准备；对合并范围内的关联方应收款项，不计提坏账准备。应收款项按账
龄组合估计的坏账准备计提比例如下：
账 龄 计提比例（%）
1年以内 0
1-2年 10
2-3年 20
3-4年 30
4-5年 40
5年以上 100
（5）本公司坏账损失确认标准：凡因债务人破产，依照法律清偿程序清偿后剩余
财产确实不能清偿的应收款项；或因债务人死亡，既无遗产可供清偿，又无义务承担人，
确实无法收回；或因债务人逾期未能履行偿债义务，经法院裁决，确定无法清偿的应收
款项；债务人遭受重大自然灾害或意外事故，损失巨大，以其财产确实无法清偿的应收
款项。经法定程序审核批准，该等应收款项列为坏账损失，并冲销计提的坏账准备。
11、存货
39
四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
（1）存货分类为：原材料、低值易耗品、库存商品、未完工工程（含在建合同成
本）、自制半成品。
（2）发出存货计价方法和摊销方法
存货按照成本进行初始计价，发出存货时，原材料计价采用先进先出法，库存商品、
未完工工程采用个别计价法，自制半成品采用计划成本计价，期末调整为实际成本。低
值易耗品在领用时采用一次摊销法。
（3）在建合同成本
对于依照客户特定要求而进行的系统集成，由于其开工日期与完工日期通常分属于
不同的会计年度，采用建造合同进行核算。
在建合同成本主要是指：在建项目所发生的成本，尚在进行中的安装成本或系统整
合成本，以及正在履行的其他合约义务所发生的成本。期末，根据合同约定的完工进度
或已投入工作量占预计总工作量的比例结转在建合同成本。资产负债表日，在建合同累
计已经发生的合同成本大于按照完工进度累计已确认的预计成本的差额列为流动资产
的存货，反之，则列为流动负债中的预提项目费用。
（4）存货盘存制度：存货实行永续盘存制。
（5）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备计提方法
期末时，存货以成本与可变现净值孰低计量，按单个存货项目的成本高于其可变现
净值的差额计提存货跌价准备。与具有类似目的或最终用途并在同一地区生产和销售的
产品系列相关，且难以将其与该产品系列的其他项目区别开来进行估价的存货，合并计
提；对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提。
12、长期股权投资
（1）投资成本的确定
① 同一控制下的企业合并中，公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式
作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权
投资的初始投资成本。
② 非同一控制下的企业合并，公司以购买日作为合并对价付出资产等的公允价值
和各项直接相关费用等，作为长期股权投资的初始投资成本。
③ 除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下
列规定确定其初始投资成本：
一以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
一投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成
本，但合同或协议约定价值不公允的除外。
一通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《 企业会计
准则第 7 号一非货币性资产交换》确定。
40
四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
一通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《 企业会计准则第 12
号一债务重组》确定。
④母公司购买子公司少数股权所形成的长期股权投资，按照实际支付的价款作为初始投资成本。
（2）后续计量及损益确认方法
① 公司对子公司的长期股权投资；对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并
且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的其他长期股权投资，采用成本法核
算。
对子公司的长期股权投资，在编制合并财务报表时按照权益法进行调整，即将公司
应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资
的账面价值。
公司对上述长期股权投资按照初始投资成本计价。追回或收回投资调整长期股权投
资的成本。被投资单位宣告分派现金股利或利润，确认为当期损益。公司确认投资收益，
仅限于被投资单位接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得的利润超过上述数额
的部分作为初投资成本的收回。
② 公司对合营企业和联营企业的长期股权投资采用权益法核算，公司取得长期股
权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调
整长期股权投资的账面价值。公司按照合营企业和联营企业宣告分派的利润计算应分得
的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动
相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。投资企业与其他
方对被投资单位实施共同控制的，被投资单位为合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制
或者与其他方一起控制这些政策的制定。投资企业能够对被投资单位施加重大影响的，
被投资单位为其联营企业。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
资产负债表日本公司长期股权投资存在可能发生减值的迹象时，对长期股权投资进
行减值测试，当资产的可收回金额低于其账面价值时确认资产减值损失。
年末时，若长期投资由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可
收回金额低于长期投资的账面价值，则按单项长期投资可收回金额低于账面价值的差额
计提长期投资减值准备。
13、投资性房地产
投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权以
及已出租的建筑物。当本公司能够取得与投资性房地产相关的租金收入或增值收益以
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四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
及投资性房地产的成本能够可靠计量时，本公司按购臵或建造的实际支出对其进行确
认。
一般情况下，本公司对投资性房地产的后续支出采用成本模式进行后续计量。对
投资性房地产按照本公司固定资产或无形资产的会计政策，计提折旧或进行摊销。
如有确凿证据表明公司相关投资性房地产的公允价值能够持续可靠取得的，则对该
等投资性房地产采用公允价值模式进行后续计量。采用公允价值模式计量的，不对投资
性房地产计提折旧或进行摊销，并以资产负债表日投资性房地产的公允价值为基础调整
其账面价值，公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益。
当本公司改变投资性房地产用途，如用于自用时，将相关投资性房地产转入其他资
产。
14、固定资产
（1）固定资产确认条件：固定资产指本公司为生产商品、提供劳务、出租或经营
管理而持有的使用寿命超过一年的房屋建筑物、电子设备、运输设备、通用设备及其它
与经营有关的工器具等。于该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，以及该固定资
产的成本能够可靠地计量时予以确认。
（2）固定资产计价：固定资产按成本进行初始计量。
购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资
产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差
额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。
（3）固定资产后续计量：本公司对所有固定资产计提折旧，除对已提足折旧仍继
续使用的固定资产外。
（4）各类固定资产的折旧方法
本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。
并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。
本公司采用直线法分类计提折旧。固定资产类别、预计使用寿命、预计净残值率和
年折旧率如下：
资产类别 预计使用寿命 年折旧率（%） 预计净残值率(%)
房屋建筑物 40 2.375 5
临时建筑 10 9.50 5
专用设备 10 9.50 5
通用设备 5 19.00 5
运输设备 8 11.875 5
其他设备 5-8 19.00－11.875 5
已计提减值准备的固定资产在计提折旧时，按照该项固定资产的账面价值（即固定
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资产原价减去累计折旧和已计提的减值准备），以及尚可使用年限重新计算确定折旧率
和折旧额。
（5）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日公司固定资产存在可能发生减值的迹象时，对固定资产进行减值测
试，当固定资产的可收回金额低于其账面价值时确认资产减值损失。公司一般以单项资
产为基础估计其可收回金额。确实难以对单项资产的可收回金额进行估计时，公司以该
资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
资产组的认定，是以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的
现金流入为依据。
年末时，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、
长期闲臵等原因导致其可收回金额低于账面价值的，按单项固定资产可收回金额低于其
账面价值的差额提取固定资产减值准备。
15、在建工程
在建工程核算公司建筑工程、安装工程、在安装设备、更新改造等发生的支出，在
建工程在达到预定可使用状态时结转固定资产。
资产负债表日公司固定资产存在可能发生减值的迹象时，对在建工程进行减值测
试，当在建工程的可收回金额低于其账面价值时确认资产减值损失。
年末时，对有证据表明在建工程已经发生了减值的，按单项在建工程预计可收回金
额低于其账面价值的差额计提在建工程减值准备。
16、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，
予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，应当在发生时根据其发生额确认为费
用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间（3 个月）的购
建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货
等资产。
（2）借款费用资本化的条件
借款费用开始资本化，需同时满足下列条件：
①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支
付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
②借款费用已经发生；
③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（3）借款费用资本化期间
是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的
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四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
期间不包括在内。
借款费用暂停资本化期间是指公司符合资本化条件的资产在购建过程中发生非正
常中断（不包括必要的中断程序）、且中断时间连续超过 3 个月的期间。此期间的借款
费用暂停资本化，确认为费用，计入当期损益。
（4）借款费用资本化金额的计算方法
借款费用资本化金额的计算方法：在资本化期间内，每一会计期间的资本化金额，
按照下列规定确定：
①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际
发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投
资取得的投资收益后的金额确定。
②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出
超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一
般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计
算确定。在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当期相关借款实际
发生的利息金额。
17、无形资产
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
（1）无形资产的初始计量
无形资产按照成本进行初始计量。
① 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达
到预定用途所发生的其他支出。
② 自行开发的无形资产，其成本包括自满足准则规定的条件后至达到预定用途前
所发生的支出总额，但是对于以前期间已经资本化的支出不再调整。
③ 投资者投入无形资产的成本，按照投资合同或协议约定的价值确定，但合同或
协议约定价值不公允的除外。
④ 非货币性资产交换、债务重组、政府补助和企业合并取得的无形资产的成本，
分别按相应的新会计准则规定确认。
（2）无形资产的后续计量
公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。
公司对使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内合理摊销，一般采用直线法摊销。
无形资产的应摊销金额为其成本扣除预计残值后的金额。已计提减值准备的无形资
产，还应扣除已计提的无形资产减值准备累计金额。
使用寿命不确定的无形资产不摊销。
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无形资产能够合理估计经济使用年限的，自取得当月起在预计使用年限内分期平均
摊销，计入损益。确认为分期摊销的无形资产，其摊销期限按照不超过相关合同规定的
受益年限及法律规定的有效年限摊销，如无前述规定年限，则按照不超过 10 年摊销。
公司的无形资产类别及摊销期限如下：
相关合同规定 法律规定的有
项 目 预计使用年限 摊销年限
的受益年限 效年限
土地使用权 50年 50年 50年
专有技术 5、10年 5、10年
管理、办公软件 5－10年 5－10年
公司于期末对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产
的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，应当改变摊销期限和摊销方法；公司在每个
会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。如果有证据表明无形资产
的使用寿命是有限的，估计其使用寿命并进行摊销。
（3）无形资产减值测试方法及减值准备计提方法
年末时，根据各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，按单项无形资产
预计可收回金额低于其账面价值的差额计提无形资产减值准备。若预计某项无形资产已
经不能给公司带来未来经济利益，则将其一次性转入当期费用。
18、内部研究开发支出
（1）公司内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出与开发阶段支出。
研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。
开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设
计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装臵、产品等。
（2） 公司内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
（3） 公司内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形
资产：
a、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
b、具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
c、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在
市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；
d、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能
力使用或出售该无形资产；
e、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
19、长期待摊费用
长期待摊费用按实际发生额入账，采用直线法在受益期限或规定的摊销期限内摊
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销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价
值全部转入当期损益。
20、预计负债
本公司发生与或有事项相关的义务并同时符合以下条件时，在资产负债表中确认为
预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
在资产负债表日，本公司对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面
价值不能真实反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
21、收入
主营业务收入主要包括系统集成合同收入、软件开发收入、技术转让收入及其他劳
务收入等。主营业务收入以扣除销售折扣之后净额列示。
各项收入确认原则如下：
（1）系统集成合同收入
①对于简单系统集成合同项目，于项目完成并经客户验收时确认收入。
②当一系统集成开发项目之合同的最终结果能够可靠地衡量时，则根据完工百分比
法在资产负债表日确认该合同的收入与费用，完工进度的确认方法为：a、合同约定有
工程进度的，按照实际完工进度达到合同约定的工程进度并经客户验收后确认收入；b、
合同未约定工程进度的，按已投入工作量占预计总工作量的比例确定完工进度。
如合同的最终结果不能可靠计量，则区别下列情况处理：
a、合同成本能够收回的，合同销售收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，
合同成本在其发生的当年度确认为费用。
b、合同成本不能够收回的，则在发生时立即确认为当年度费用，不确认合同销售
收入。
已经完成的合同工作量占预计合同的总工作量的比例计算之累计在建合同毛利，大
于以前年度累计已确认在建合同毛利时，其超过部分应确认为当年度收益，若小于，该
部分则列为当年度损失。当合同预计总成本大于总收入时 ，则将预计损失确认为当期
费用。
（2）软件开发收入
①对于简单软件开发项目，于项目完成并经客户验收时确认收入。
②当一项软件开发项目合同的最终结果能够可靠的计量时，则根据完工百分比法在
资产负债表日确认该合同的收入与费用，完工进度的确认方法为：①合同约定有工程进
度的，按照实际完工进度达到合同约定的工程进度并经客户验收后确认收入；②合同未
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约定工程进度的，按已投入工作量占预计总工作量的比例确定完工进度。
如合同的最终结果不能可靠计量，则区别下列情况处理
a、合同成本能够收回的，合同销售收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，
合同成本在其发生的当年度确认为费用。
b、合同成本不能够收回的，则在发生时立即确认为当年度费用，不确认合同销售
收入。
（3）技术转让收入
根据技术转让合同，于技术成果已经转让，收到价款或取得收取款项的证据时，确认
收入。
（4）劳务收入
劳务收入包括为软件维护、培训等收入。
在同一会计年度开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入。
如劳务开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情
况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相应的劳务收入。
22、政府补助
（1）政府补助的范围及分类
公司将从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为企业所有者
投入的资本作为政府补助核算。
政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
（2）政府补助的确认条件
公司对能够满足政府补助所附条件且能够收到时，确认为政府补助。
（3）政府补助的计量
①政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资
产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
②与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，
计入当期损益。但是，以名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
③与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：
a、用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关
费用的期间，计入当期损益。
b、用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，计入当期损益。
④已确认的政府补助需要返还的，若存在相关递延收益的，冲减相关递延收益的账
面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，计入当期损益。
23、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）计税基础
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公司采用资产负债表债务法对所得税进行核算，并以应纳税所得额为基础予以确
认。
公司在取得资产、负债时，确定其计税基础，并将资产、负债的账面价值与其计税
基础存在的差异，分别确认为递延所得税资产和递延所得税负债。
（2）所得税费用的确认
公司将当期和以前期间应交未交的所得税确认为负债，将已支付的所得税超过应支
付的部分确认为资产。
公司将存在的应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异，确认为递延所得税资产和递
延所得税负债。
（3）所得税的计量原则
①公司在资产负债表日，对于当期或以前期间形成的当期所得税负债（或资产）按
照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。
②公司在资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债按照预期收回该资
产或清偿该负债期间的适用税率计量。
公司在资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可
能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产
的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，已减记的金额予以转回。
③除企业合并，以及直接在股东权益中确认的交易或者事项外，公司将当期所得税
和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益。
与直接在股东权益中确认的交易或者事项相关的当期所得税和递延所得税，计入股
东权益。
24、主要会计政策、会计估计的变更
（1）会计政策变更
报告期内本公司无需披露的重要会计政策变更。
（2）会计估计变更
报告期内本公司无需披露的重要会计估计变更。
25、前期会计差错更正
报告期本公司无需披露的重大会计差错更正。
三、税项
1、本公司及控股子公司的主要税种、税率如下：
税 种 计税依据 税率% 备注
营业税 其他服务收入 5 （1）
增值税 主营业务收入 17 （2）
所得税 应纳税所得额 10 、25 （3）、（4）
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税 种 计税依据 税率% 备注
城建税 应纳流转税额 1、7 （5）
教育费附加 应纳流转税额 3
地方教育费附加 应纳流转税额 2
价格调节基金 应税收入 0.08%
2、税收优惠及批文
（1）营业税主要是公司及控股子公司为客户提供培训及维护服务等其他服务收入，
按服务收入的 5%交纳营业税。根据《财政部国家税务总局关于贯彻落实（中央国务院
关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定）有关税收问题的通知》（财税字
[1999]273 号）以及《国家税务总局关于取消“单位和个从事技术转让、技术开发业务免
征营业税审批”后有关税收管理问题的通知》（国税函[2004]825 号）的规定，对单位和
个人从事技术转让、技术开发业务和与之相关的技术咨询、技术服务业务取得的收入，
免征营业税。
（2）本公司是四川省信息产业厅、四川省国家税务局、四川省地方税务局以川信
[2001]77 号文认定的软件企业，软件产品据财税[2000]25 号文“自 2000 年 6 月 24 日至
2010 年底以前，对软件企业增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17％
的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策”；四
川川大智胜系统集成有限公司于 2009 年 8 月 19 日取得四川省信息产业厅核发的软件企
业认定证书，深圳市川大智胜科技发展有限公司于 2009 年 9 月 28 日取得深圳市科技工
贸和信息化委员会核发的软件企业认定证书，分别从 2009 年 9 月、2009 年 10 月开始
也享受对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退的政策；硬件产品销售收入和
子公司非软件产品销售收入增值税率为 17％。
（3）企业所得税
根据中华人民共和国国家发展和改革委员会、工业和信息化部、商务部、国家税务
总局于 2011 年 2 月 21 日联合下发的文号为发改高技2011342 号的《关于发布 2010
年度国家规划布局内重点软件企业名单的通知》，公司被认定为“2010 年度国家规划布
局内重点软件企业”，2010 年减按 10%的税率计缴企业所得税。2011 年度尚待认定，暂
按 10%的税率计缴企业所得税。
（4）四川川大智胜系统集成有限公司于2009年8月19日取得四川省信息产业厅核发
的软件企业认定证书，深圳市川大智胜科技发展有限公司于2009年9月28日取得深圳市
科技工贸和信息化委员会核发的软件企业认定证书，自开始获利年度起，第一年和第二
年免征企业所得税，第三年至第五年减半征收企业所得税。其他子公司执行25%的企业
所得税税率。
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（5）根据深府（1988）232 号文的规定，深圳市川大智胜科技发展有限公司原执
行 1%的城市维护建设税税率； 深圳市地方税务局关于统一内外资企业和个人城市维护
建设税和教育费附加制度的公告》（深地税告20108 号）规定：根据《中华人民共
和国城市维护建设税暂行条例》和《国务院关于统一内外资企业和个人城市维护建设税
和教育费附加制度的通知》（国发201035 号）的有关规定，自 2010 年 12 月 1 日起，
深圳市按照纳税人实际缴纳的增值税、消费税和营业税税额的 7％征收城市维护建设
税。
四、企业合并及合并财务报表
1、子公司情况
（1）通过设立或投资等方式取得的子公司
实质上构 少数股东
是
成对子公 权益中用
子公 注册 注册 期末实际 持股 表决权 否 少数股
子公司全 业务 经营范围 司净投资 于冲减少
司类 地 资本 出资额 比例% 比例％ 并 东权益
称 性质 的其他 数股东损
型 表
项目余额 益的金额
深圳市
计算机软硬件
川大智 控股
深圳 生产、 500万 及配套系统、 300万
胜科技 子公 60 60 是 3,351,796.70
市 销售 元 系统集成、图 元
发展有 司
像图形工程
限公司
四川川
计算机软件、
大智胜 控股
成都 500万 硬件及配套系 450万
软件销 子公 销售 90 90 是 256,845.68
市 元 统、安防产品 元
售有限 司
的销售。
公司
四川川
计算机系统集
大智胜 控股
成都 生产、 1000 成、软件开发 510万 7,380,023.31
系统集 子公 51 51 是
市 销售 万元 及软件工程外 元
成有限 司
包服务等
公司
北京川
全资 计算机软硬件
大智胜 北京 销售、 500万 500万
子公 销售、技术推 100% 100% 是 -
科技有 市 服务 元 元
司 广服务等
限公司
50
四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
计算机软硬件
江苏川
及配套系统、
大智胜 控股 开发、
南京 500万 系统集成、图 112 .5 60% 1,105,516.33
科技发 子公 咨询 54% 是
市 元 像图形工程的 万元 注
展有限 司 服务
技术开发、技
公司
术咨询等
注：江苏川大智胜科技发展有限公司注册资本 500 万元，本公司第一期出资 112.5
万元，持有 45%的股份，本公司控股子公司深圳市川大智胜科技发展有限公司第一期出
资 37.5 万元，持有 15%的股份，本公司通过直接和间接方式持有该公司 54%的股权、
60%的表决权。
（2）同一控制下企业合并取得的子公司
报告期内本公司无新增同一控制下企业合并取得的子公司。
五、合并财务报表项目注释（期末数系指 2011 年 06 月 30 日数，期初数系指 2010 年 12
月 31 日数，本期数系指 2011 年 1-6 月数，上期数系指 2010 年 1-6 月数，金额单位除特别注明外指
人民币元）
1、货币资金
（1）明细列示如下：
期末数 期初数
项目
外币金额 折算汇率 人民币金额 外币金额 折算汇率 人民币金额
现金 139,302.32 92,447.34
--人民币 139,302.32 92,447.34
银行存款 121,003,953.54 156,370,026.48
--人民币 121,003,776.67 156,369,849.65
--美元 0.79 0.12 6.6227 0.79
--港币 176.08 201.03 0.8757 176.04
其他货币资金 3,199,468.25 879,914.01
--人民币 3,199,468.25 879,914.01
合计 124,342,724.11 157,342,387.83
（2）列示于现金流量表中的现金及现金等价物包括：
项 目 期末数 期初数
货币资金 124,342,724.11 157,342,387.83
减：不能随时用于支付的信用保证金存
3,199,468.25 879,914.01
款
现金及现金等价物 121,143,255.86 156,462,473.82
2、应收账款
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（1）按种类列示如下：
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 计提 比 比例 计提比
金 额 金额 金 额 金额
（%） 例（%） （%） 例（%）
单项金额重大的
56,099,910.01 69.63 1,933,988.13 3.45 82,007,139.99 72.27 2,153,499.66 2.63
应收款项
单项金额不重大但
按信用风险特征组
4,350,221.96 5.40 2,838,096.42 65.24 3,563,852.96 3.14 1,872,395.68 52.54
合后该组合的风险
较大的应收款项
其他不重大的应
20,115,741.12 24.97 1,810,314.68 9.00 27,907,582.91 24.59 1,694,041.96 6.07
收款项
合 计 80,565,873.09 100.00 6,582,399.23 8.17 113,478,575.86 100.00 5,719,937.30 5.04
（2）期末单项金额重大的应收账款坏账准备计提：
坏账准备 计提比 款项性
应收账款内容 账面余额 理由
金额 例 质
单项减值测试，未见减值，依照
销货款/ 会计政策，销货款按账龄计提，
民航西南空管局 9,104,791.70 518,954.11 0%、100%
质保金 质保金质保期内不提坏账、逾期
全额计提
销货款/
空军某部 8,809,710.00 - 0%、 同上
质保金
销货款/
民航中南空管局 8,459,109.00 17,500.00 0%、100% 同上
质保金
成都市公共交通集
7,389,106.85 0% 销货款 同上
团公司
销货款/
海军某部 5,093,546.05 793,602.94 0%、20% 同上
质保金
其他单项金额重大 销货款/
17,243,646.41 603,931.08 0%、30％ 同上
的单位 质保金
合计 56,099,910.01 1,933,988.13
（3）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款：
期末数 期初数
账龄
金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备
3—4 年 1,788,139.84 41.11 1,027,612.17 1,429,629.94 40.11 668,050.87
4—5 年 1,394,337.12 32.05 642,739.25 1,816,778.02 50.98 886,899.81
5 年以上 1,167,745.00 26.84 1,167,745.00 317,445.00 8.91 317,445.00
合计 4,350,221.96 100.00 2,838,096.42 3,563,852.96 100.00 1,872,395.68
注 1：单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项，确
52
四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
定该组合的依据为账龄在三年以上的应收款项。
注 2：账龄在三年以上的应收款项中，期末单独进行减值测试的应收账款坏账准备
计提：
应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由
质保金 883,832.74 883,832.74 100% 逾期全额计提坏账
合计
883,832.74 883,832.74 -- --
（4）其他不重大的应收款项按账龄分析列示如下：
期末数 期初数
账龄
金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备
1 年以内 14,112,054.61 70.16 - 21,244,200.71 76.12 -
1－2 年 3,661,722.70 18.20 1,262,591.57 4,674,508.39 16.75 1,216,541.12
2—3 年 2,341,963.81 11.64 547,723.11 1,988,873.81 7.13 477,500.84
合计 20,115,741.12 100.00 1,810,314.68 27,907,582.91 100.00 1,694,041.96
其中，期末单项金额虽不重大但单独进行减值测试的账龄在三年以内的应收账款坏
账准备计提：
应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由
质保期内不提坏账，逾期全额计提坏
质保金
3,551,647.75 1,229,873.95 账
合计 3,551,647.75 1,229,873.95 -- --
（5）本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位欠款情
况：
单位 金额 坏账准备 款项性质 年限
四川大学 1,619,654.64 销货款 1 年以内
四川大学 6,379.95 6,379.95 质保金 2-3 年
合计 1,626,034.59 6,379.95
（6）期末应收账款金额前五名单位情况：
占应收账款
单位名称 与本公司关系 金额 年限 总额的比
例%
民航西南空管局 客户 9,104,791.70 4 年以内 11.30
空军某部 客户 8,809,710.00 3 年以内 10.93
民航中南空管局 客户 8,459,109.00 4 年以内 10.50
成都市公共交通集团公司 客户 7,389,106.85 1 年以内 9.17
53
四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
海军某部 客户 5,093,546.05 3 年以内 6.32
合计 38,856,263.60 48.22
3、预付款项
（1）明细列示如下：
期末数 期初数
账龄
金额 比例（%） 金额 比例（%）
1 年以内 22,659,594.82 98.94 9,509,962.97 99.23
1－2 年 183,002.28 0.80 73,750.35 0.77
2－3 年 59,978.80 0.26
合计 22,902,575.90 100.00 9,583,713.32 100.00
（2）期末预付款项金额前五名单位情况：
单位名称 与本公司关系 金额 帐龄 未结算原因
按合同预付
FLIGHTSAFETY INTERNATIONAL 供应商 6,614,047.60 1 年以内
进度款
成都大学 供应商 3,800,000.00 1 年以内 项目未完工
成都顺飞航空电子有限公司 供应商 1,870,000.00 1 年以内 货未到
成都科维空间信息有限公司 供应商 1,650,000.00 1 年以内 货未到
新疆复安信息技术有限公司 供应商 1,245,700.00 1 年以内 项目未完工
合计 15,179,747.60
（3）预付款项期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的欠款。
4、其他应收款
（1）按种类列示如下：
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 计提比 比例 计提比
金 额 金额 金 额 金额
（%） 例（%） （%） 例（%）
单项金额重
大的应收款
项 -
单项金额不重
大但按信用风
险特征组合后 320,171.20 3.72 196,432.80 61.35 465,372.30 6.60 243,578.96 52.34
该组合的风险
较大的应收款
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项
其他不重大
8,275,510.32 96.28 358,178.93 4.33 6,583,888.39 93.40 230,598.76 3.50
的应收款项
合 计 8,595,681.52 100.00 554,611.73 6.45 7,049,260.69 100.00 474,177.72 6.73
（2）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款：
期末数 期初数
账龄
金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备
3—4 年 62,416.00 19.49 18,724.80 168,578.20 36.22 50,663.46
4—5 年 133,412.00 41.67 53,364.80 172,931.00 37.16 69,052.40
5 年以上 124,343.20 38.84 124,343.20 123,863.10 26.62 123,863.10
合计 320,171.20 100.00 196,432.80 465,372.30 100.00 243,578.96
注：单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项，确定
该组合的依据为账龄在三年以上的应收款项。
（3）其他不重大的其他应收款按账龄分析列示如下：
期末数 期初数
账龄
金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备
1 年以内 5,745,612.80 69.43 - 5,238,009.07 79.56 -
1－2 年 1,478,005.75 17.86 147,800.58 385,771.04 5.86 38,577.11
2—3 年 1,051,891.77 12.71 210,378.35 960,108.28 14.58 192,021.65
合计 8,275,510.32 100.00 358,178.93 6,583,888.39 100.00 230,598.76
（4）本报告期其他应收款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位欠
款。
（5）其他应收款金额前五名单位情况：
占其他应收款
单位名称 与本公司关系 金额 帐龄 款项性质
总额的比例(%)
1,000,000.0 1 年以
招商证券股份公司 保荐人 11.63 保荐费
0 内
1 年以
四川中意招标有限公司 客户 733,861.00 8.54 保证金
内
北京尚人创艺科技文化中 3 年以
客户 450,000.00 5.24 保证金
心 内
四川省国际招标有限责任 2 年以
客户 440,000.00 5.12 保证金
公司 内
1 年以
广东信达律师事务所 法律顾问 400,000.00 保荐费
内 4.65
合计 3,023,861.0
35.18
0
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5、存货
（1）存货分类：
期末数 期初数
项 目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料
14,448,384.34 22,222.22 14,426,162.12 15,718,827.93 22,222.22 15,696,605.71
库存商品 1,504,655.89 1,504,655.89 1,624,200.82 1,624,200.82
未完工程 54,909,456.24 893,566.45 54,015,889.79 41,393,942.51 956,696.15 40,437,246.36
自制半成品 7,204,435.10 7,204,435.10 7,686,028.13 7,686,028.13
合 计 78,066,931.57 915,788.67 77,151,142.90 66,422,999.39 978,918.37 65,444,081.02
（2）存货跌价准备
本期减少
存货种类 期初数 本期计提额 期末数
转回 转销
原材料 22,222.22 22,222.22
未完工程 956,696.15 63,129.70 893,566.45
合 计 978,918.37 63,129.70 915,788.67
6、长期股权投资
（1）明细列示如下： 单位：人民
币元
在被 在被 在被投资
核 减 本期 现
投资 投资 单位持股
被投资 算 投资成 单位 单位 比例与表 值 计提 金
期初余额 增减变动 期末余额 持股 表决 决权比例
单位 方 本 准 减值 红
比例 权比 不一致的
法 (%) 例(%) 说明 备 准备 利
四川智胜铁
成
信科技发展
本 370,000.00 168,651.68 -168,651.68 0 37 37
有限责任公
法
司
成都万联传 成
感网络技术 本 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 18.18 18.18
有限公司 法
合计 2,370,000.00 2,168,651.68 -168,651.68 2,000,000.00
（2）四川智胜铁信科技发展有限公司本期已完成清算，正在办理注销手续。
(3) 公司无其他合营企业和联营企业。
7、固定资产
（1）明细列示如下：
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
一、账面原值合计：
86,383,414.74 610,762.52 230,017.10 86,764,160.16
房屋及建筑物
30,972,813.49 30,972,813.49
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临时建筑物
1,111,000.31 1,111,000.31
专用设备
38,071,609.54 186,302.46 38,257,912.00
通用设备
8,609,948.90 395,988.31 34,017.10 8,971,920.11
运输设备
3,821,718.65 196,000.00 3,625,718.65
其他
3,796,323.85 28,471.75 3,824,795.60
本期新增 本期计提
二、累计折旧合计：
27,199,515.48 3,210,510.99 173,590.77 30,236,435.70
房屋及建筑物
4,595,321.43 586,289.04 5,181,610.47
临时建筑物
874,378.27 48,352.80 922,731.07
专用设备
11,494,588.42 1,782,674.38 13,277,262.80
通用设备
6,438,739.12 361,205.08 14,541.93 6,785,402.27
运输设备
1,888,353.26 165,506.46 159,048.84 1,894,810.88
其他
1,908,134.98 266,483.23 2,174,618.21
三、固定资产账面净
值合计： 59,183,899.26 -2,599,748.47 56,426.33 56,527,724.46
房屋及建筑物
26,377,492.06 -586,289.04 25,791,203.02
临时建筑物
236,622.04 -48,352.80 188,269.24
专用设备
26,577,021.12 -1,596,371.92 24,980,649.20
通用设备
2,171,209.78 34,783.23 19,475.17 2,186,517.84
运输设备
1,933,365.39 -165,506.46 36,951.16 1,730,907.77
其他
1,888,188.87 -238,011.48 1,650,177.39
四、减值准备合计：
385,686.98 385,686.98
房屋及建筑物
-
临时建筑物
-
专用设备
42,702.09 42,702.09
通用设备
205,733.95 205,733.95
运输设备
100,623.59 100,623.59
其他
36,627.35 36,627.35
五、固定资产账面价
值合计： 58,798,212.28 -2,599,748.47 56,426.33 56,142,037.48
房屋及建筑物
26,377,492.06 -586,289.04 25,791,203.02
临时建筑物
236,622.04 -48,352.80 188,269.24
专用设备
26,534,319.03 -1,596,371.92 24,937,947.11
通用设备
1,965,475.83 34,783.23 19,475.17 1,980,783.89
运输设备
1,832,741.80 -165,506.46 36,951.16 1,630,284.18
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其他
1,851,561.52 -238,011.48 1,613,550.04
本期折旧额 3,210,510.99 元。
8、在建工程
（1）明细列示如下：
资金
项目 预算数 期初数 本期增加 本期转固 其他减少 期末数
来源
西部空管成套设备集成试验 3,781,000.00 346,330.94 - - 346,330.94 自筹
研发楼建设二期 70,500,000.00 169,936.00 12,281,213.15 12,451,149.15 自筹、募集
新版空管自动化系统 14,823,400.00 8,207,182.92 4,127,587.66 12,334,770.58 自筹、募集
飞行模拟机安装项目 171,931.00 171,931.00 自筹
智能视频检测器测试平台 141,291.00 - 39,902.47 39,902.47 自筹、募集
合计89,245,691.00 8,723,449.86 16,620,634.28 25,344,084.14
注：（1）期末在建工程余额借款费用资本化金额为 71,931.00 元。
（2）期末在建工程无减值情况，不需提取减值准备。
（3）期末本公司在建工程无抵押、担保情况。
9、无形资产
（1）无形资产情况
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计 56,711,008.96 2,668,618.80 54,543.41 59,325,084.35
数字视频智能监控系统 1,443,147.61 1,443,147.61
空管程序模拟机 3,000,000.00 3,000,000.00
军航管制中心系统 854,858.19 854,858.19
停车场智能监控系统 2,133,370.53 2,133,370.53
塔台视景模拟机 1,584,156.97 1,584,156.97
民航空管自动化系统 4,107,986.70 68,618.80 4,176,605.50
嵌入式 DSP+ARM 处理平台 605,584.86 605,584.86
车辆号牌识别软件 1,223,857.35 1,223,857.35
嵌入式车牌识别器 2,044,963.99 2,044,963.99
多屏拼接视频同步系统 201,143.81 201,143.81
多通道同步数字记录仪 3,214,449.03 3,214,449.03
空管雷达模拟机 2,631,737.44 2,631,737.44
101 万像素高清数字摄像机 3,265,642.64 3,265,642.64
桌面塔台 195,199.29 195,199.29
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DSP+CPU 通用嵌入式平台 2,285,373.82 2,285,373.82
空中交通流量管理系统 4,926,705.45 4,926,705.45
车辆视频检测器 7,530,759.94 7,530,759.94
智能交通后台软件 281,274.53 281,274.53
公司内部信息化处理系统 642,709.03 54,543.41 588,165.62
土地使用权 12,278,871.60 12,278,871.60
办公软件 2,049,441.18 2,049,441.18
专利权 209,775.00 209,775.00
MIAS 图像分析仪技术 - 2,600,000.00 2,600,000.00
二、累计摊销合计 12,908,712.00 2,042,300.66 150.91 14,950,861.75
数字视频智能监控系统 527,843.08 71,998.08 599,841.16
空管程序模拟机 1,231,250.00 150,000.00 1,381,250.00
军航管制中心系统 80,653.56 42,729.36 123,382.92
停车场智能监控系统 50,519.42 106,668.52 157,187.94
塔台视景模拟机 42,319.05 79,207.86 121,526.91
民航空管自动化系统 3,231,078.60 55,117.52 3,286,196.12
嵌入式 DSP+ARM 处理平台 137,508.57 30,279.24 167,787.81
车辆号牌识别软件 305,964.30 105,340.86 411,305.16
嵌入式车牌识别器 67,293.24 102,248.22 169,541.46
多屏拼接视频同步系统 50,285.89 10,057.20 60,343.09
多通道同步数字记录仪 3,055,776.26 8,962.44 3,064,738.70
空管雷达模拟机 2,068,396.00 31,586.88 2,099,982.88
101 万像素高清数字摄像机 242,379.21 163,282.14 405,661.35
桌面塔台 37,262.50 8,943.00 46,205.50
DSP+CPU 通用嵌入式平台 19,044.78 114,268.68 133,313.46
空中交通流量管理系统 41,055.88 264,335.28 305,391.16
车辆视频检测器 62,756.33 376,537.98 439,294.31
智能交通后台软件 2,343.95 14,063.70 16,407.65
公司内部信息化处理系统 5,355.91 32,135.46 150.91 37,340.46
土地使用权 1,045,010.40 130,626.30 1,175,636.70
办公软件 560,776.47 112,120.03 672,896.50
专利权 43,838.60 10,125.24 53,963.84
MIAS 图像分析仪技术 - 21,666.67 21,666.67
59
四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
三、无形资产账面净值合计 43,802,296.96 626,318.14 54,392.50 44,374,222.60
四、减值准备合计
五、无形资产账面价值合计 43,802,296.96 626,318.14 54,392.50 44,374,222.60
数字视频智能监控系统 915,304.53 -71,998.08 - 843,306.45
空管程序模拟机 1,768,750.00 -150,000.00 - 1,618,750.00
军航管制中心系统 774,204.63 -42,729.36 - 731,475.27
停车场智能监控系统 2,082,851.11 -106,668.52 - 1,976,182.59
塔台视景模拟机 1,541,837.92 -79,207.86 - 1,462,630.06
民航空管自动化系统 876,908.10 13,501.28 - 890,409.38
嵌入式 DSP+ARM 处理平台 468,076.29 -30,279.24 - 437,797.05
车辆号牌识别软件 917,893.05 -105,340.86 - 812,552.19
嵌入式车牌识别器 1,977,670.75 -102,248.22 - 1,875,422.53
多屏拼接视频同步系统 150,857.92 -10,057.20 - 140,800.72
多通道同步数字记录仪 158,672.77 -8,962.44 - 149,710.33
空管雷达模拟机 563,341.44 -31,586.88 - 531,754.56
101 万像素高清数字摄像机 3,023,263.43 -163,282.14 - 2,859,981.29
桌面塔台 157,936.79 -8,943.00 - 148,993.79
DSP+CPU 通用嵌入式平台 2,266,329.04 -114,268.68 - 2,152,060.36
空中交通流量管理系统 4,885,649.57 -264,335.28 - 4,621,314.29
车辆视频检测器 7,468,003.61 -376,537.98 - 7,091,465.63
智能交通后台软件 278,930.58 -14,063.70 - 264,866.88
公司内部信息化处理系统 637,353.12 -32,135.46 54,392.50 550,825.16
土地使用权 11,233,861.20 -130,626.30 - 11,103,234.90
办公软件 1,488,664.71 -112,120.03 - 1,376,544.68
专利权 165,936.40 -10,125.24 - 155,811.16
MIAS 图像分析仪技术 - 2,578,333.33 - 2,578,333.33
本期摊销额 2,042,300.66 元。
（2）公司开发项目支出
本期减少
项目 期初数 本期增加 计入当期损 确认为资产 期末数
益
空管自动化系统项目 6,568,120.00 1,027,750.60 160,455.70 7,435,414.90
塔台视景模拟机项目 1,668,764.32 4,597,197.77 6,265,962.09
60
四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
19,635,763.3
智能化车辆识别系统项目 1 60,168.01 19,695,931.32
其他项目 1,516,146.42 250,037.91 1,766,184.33
合计 29,388,794.0
5 5,935,154.29 160,455.70 35,163,492.64
10、递延所得税资产
（1）已确认递延所得税资产
项 目 期末数 期初数
应收账款坏账准备产生的递延所得税资产 474,849.87 410,858.48
其他应收款坏账准备产生的递延所得税资产 58,169.13 50,125.73
存货跌价准备形成的递延所得税资产 91,578.87 97,891.84
预计负债形成的可抵扣暂时性差异 735,427.84 798,793.28
固定资产减值准备产生的递延所得税资产 38,568.70 38,568.70
应付账款无票暂估部分产生的递延所得税资产 2,748,105.36 2,738,365.04
抵销未实现内部销售形成的可抵扣暂时性差异 127,075.81 147,210.64
合 计 4,273,775.58 4,281,813.71
（2）应纳税差异和可抵扣差异项目明细
项 目 金额
可抵扣差异项目：
应收账款坏账准备 4,501,226.71
其他应收款坏账准备 554,611.73
存货跌价准备 915,788.67
预计负债形成的可抵扣暂时性差异 5,775,573.15
固定资产减值准备 385,686.98
应付账款无票暂估部分形成的可抵扣暂时性差异 27,481,053.60
抵销未实现内部销售形成的可抵扣暂时性差异 1,270,758.10
合 计 40,884,698.94
11、资产减值准备明细
本年减少
项目 期初数 本年增加 期末数
转回 转销
一、坏账准备 6,194,115.02 942,895.94 7,137,010.96
其中：应收账款 5,719,937.30 862,461.93 6,582,399.23
其他应收款 474,177.72 80,434.01 554,611.73
二、存货跌价准备 978,918.37 63,129.70 915,788.67
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四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
三、固定资产减值准备 385,686.98 - 385,686.98
合计 7,558,720.37 942,895.94 63,129.70 8,438,486.61
12、应付票据
类别 期末数 期初数
银行承兑汇票 0.00 55,100.00
合计 0.00 55,100.00
13、应付账款
（1）应付账款列示如下：
项目 期末数 期初数
1年以内 27,618,019.10 30,870,904.35
1- 2年 76,690.00 188,920.00
2- 3年
合计 27,694,709.10 31,059,824.35
（2）期末无应付持有本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款项。
14、预收款项
（1）明细列示如下：
项目 期末数 期初数
1年以内 27,215,020.73 20,942,026.64
1- 2年 5,399,450.59 5,159,217.13
2- 3年 2,788,288.89 1,053,415.50
3年以上 2,438,674.40 1,960,196.00
合计 37,841,434.61 29,114,855.27
（2）期末余额中欠持本公司 5％（含 5％）以上股份的股东单位款项：
单位名称 期末数 期初数
四川大学 0.00 32,000.00
合计 0.00 32,000.00
（3）期末账龄超过 1 年的预收款项为 1,062.64 万元，主要系未完项目的预收货款。
15、应付职工薪酬
项目 期初数 本期增加额 本期支付额 期末数
一、工资、奖金、津贴和补贴 4,616,841.01 14,645,417.50 17,488,728.24 1,773,530.27
二、职工福利费 - 363,824.72 363,824.72 -
三、社会保险费 1,365.00 1,703,755.00 1,688,829.12 16,290.88
其中：1、医疗保险费 915.92 389,022.55 384,580.27 5,358.20
2、基本养老保险费 382.77 1,148,041.90 1,138,269.02 10,155.65
62
四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
3、年金缴费 - - - -
4、失业保险费 21.99 107,523.10 107,221.46 323.63
5、工伤保险费 20.48 35,011.31 34,827.04 204.75
6、生育保险费 23.84 24,156.14 23,931.33 248.65
7、综合保险 - - -
四、住房公积金 - 352,803.00 343,459.00 9,344.00
五、工会经费和职工教育经费 105,460.46 271,843.28 264,951.68 112,352.06
六、非货币性福利 - - - -
七、因解除劳动关系给予的补偿 - 15,485.00 15,485.00 -
八、其他 - -
其中：以现金结算的股份支付 - - - -
合计 4,723,666.47 17,353,128.50 20,165,277.76 1,911,517.21
应付职工薪酬中无属于拖欠性质的工资。
16、应交税费
（1）明细列示如下：
项目 期末数 期初数
增值税 -4,397,706.08 197,802.16
营业税 69,258.49 202,970.46
企业所得税 288,977.65 3,418,231.05
房产税 104,742.36
城市维护建设税 195,517.98 637,685.21
教育费附加 83,823.40 273,293.65
地方教育费附加 64,757.27 86,701.52
价格调节基金 21,162.75 81,947.00
个人所得税 136,267.81 169,792.31
土地使用税 88,397.37
合计 -3,537,940.73 5,261,563.09
17、应付股利
应付单位 期末数 期初数
自然人股 1,195,464.44 1,750,000.00
合计 1,195,464.44 1,750,000.00
注：期末余额为尚未支付的股利。
18、其他应付款
（1）其他应付款列示如下：
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项目 期末数 期初数
1年以内 1,494,642.30 1,948,863.52
1- 2年 640,586.00 767,370.68
2- 3年 628,369.77 786,522.43
3年以上 755,280.10 424,000.00
合计 3,518,878.17 3,926,756.63
（2）期末其他应付款中无欠持本公司 5％（含 5％）以上股份的股东单位款项。
（3）账龄超过 1 年的大额其他应付款主要是应付住房公积金中一年以上部分
1,565,347.47 元，应付成都市科技风险开发事业中心新一代大型空管自动化系统借款 40
万元。
（4）期末金额较大的其他应付款情况：
单 位 期末数 账龄 备注
应付住房公积金款 2,711,755.11 4 年以内 应付职工住房公积金存款
成都市科技风险开发事业中心 400,000.00 3 年以上 新一代大型空管自动化系统借款
合 计
3,111,755.11
19、预计负债
项目 期末数 期初数
售后服务费 5,534,967.18 6,409,227.53
20、其他非流动负债
（1）其他非流动负债项目分类
项目 期末数 期初数
递延收益 6,454,133.71 8,480,736.48
（2）递延收益项目明细情况
项目 期末数 期初数 备注
中国西部空管成套设备集成试验技术改造资金 1,000,000.00 1,000,000.00 A
基于精确传感技术的智能化城市交通信息系统研究与
开发基金 300,000.00 300,000.00 B
空管自动化系统专项基金 600,000.00 600,000.00 C
基于精确车辆识别技术的智能化城市交通管理系统经
D
费 500,000.00 500,000.00
新一代管制自动化系统项目经费 300,000.00 300,000.00 E
CDZS 系列空中交通管制中心系统产业化补助资金 2,174,397.23 4,201,000.00 F
基于动态信息的智能交通系统研发应用示范资助资金 1,579,736.48 1,579,736.48 G
合计 6,454,133.71 8,480,736.48
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四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
注：A、2004 年收到成都市财政局拨付的中国西部空管成套设备集成试验技术改造
资金 100 万元；B、2007 年根据成都市科学技术局成财教200758 号文收到“基于精
确传感技术的智能化城市交通信息系统研究与开发资金”20 万元； 2008 年根据成都市武
侯区科技产业发展基金匹配资金使用合同收到“基于精确传感技术的智能化城市交通信
息系统开发经费”10 万元；C、2008 年根据成财建（2008）198 号收到成都财政局创新项
目空管自动化系统专项基金 60 万；D、2009 年根据成财教（2009）52 号文件收到成都市
武侯区科学技术局拨付 “基于精确车辆识别技术的智能化城市交通管理系统”经费 50 万
元；E、2009 年根据成财教（2009）157 号文件收到成都市科学技术局拨付“新一代管制
自动化系统”项目经费 30 万元；F、2010 年根据成财建（2010）138 号文件收到成都市
财政局、成都市经济和信息化委员会拨付“CDZS 系列空中交通管制中心系统产业化”
的项目补助资金 1000 万元，2010 年已确认政府补助收入 579.90 万元,当期确认政府补
助收入 202.66 万元；G、2010 年根据工信部（2010）301 号文件收到工业和信息化部拨
付 2010 年度电子信息产业发展基金“基于动态信息的智能交通系统研发应用示范”的
项目资助资金 500 万元，2010 年确认政府补助收入 342.03 万元。
21、股本
（1）明细列示如下：
本次变动增减(+、-)
项目 期初数 发行 公积金转 期末数
送股 其他 小计
新股 股
一、有限售条件流通股份
1 国家拥有股份 6,552,000.00 0 -6,552,000 -6,552,000
2 其他内资持有股份 34,575,840.00 0 -25,108,108 -25,108,108 9,467,732
其中：境内非国有法人持
股 16,848,000.00 -16,848,000 -16,848,000 0
境内自然人持股 17,727,840.00 -8,260,108 -8,260,108 9,467,732
3 外资持有股份
-31,660,108.0
有限售条件股份合计 41,127,840.00 0.00 0.00 0.00 0 -31,660,108.00 9,467,732.00
二、无限售条件已流通股
份 - -
1 境内上市的人民币普通股 33,752,160.00 31,660,108 31,660,108 65,412,268
2 境内上市外资股 - -
3 境外上市外资股 - -
4 其他 - -
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31,660,108.0
已流通股份合计 33,752,160.00 0.00 0.00 0.00 0 31,660,108.00 65,412,268
三、股份总数 74,880,000.00 74,880,000.00
22、资本公积
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本溢价 178,784,674.80 178,784,674.80
其他资本公积 275,403.16 275,403.16
合计 179,060,077.96 179,060,077.96
23、盈余公积
（1）明细列示如下：
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 27,154,981.33 - 27,154,981.33
任意盈余公积 - -
合计 27,154,981.33 - 27,154,981.33
24、未分配利润
项目 金额 提取或分配比例
调整前 上年末未分配利润 110,751,640.50 --
调整 年初未分配利润合计数（调增+，调减-） --
调整后 年初未分配利润 110,751,640.50 --
加：本期归属于母公司所有者的净利润 11,983,553.50 --
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 22,464,000.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 100,271,194.00
注：本期根据公司 2010 年年度股东大会决议，以 2010 年期末总股本 7,488 万股为
基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3 元（含税）。
25、营业收入、营业成本
（1）营业收入
项目 本期数 上期数
主营业务收入 47,251,635.76 33,537,252.88
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其他业务收入
合计 47,251,635.76 33,537,252.88
主营业务成本 29,698,831.21 20,902,596.40
其他业务支出
合计 29,698,831.21 20,902,596.40
（2）主营业务（按行业）
本期数 上期数
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
软件行业 47,251,635.76 29,698,831.21 33,537,252.88 20,902,596.40
合计 47,251,635.76 29,698,831.21 33,537,252.88 20,902,596.40
（3）主营业务（按产品）
本期数 上期数
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
空管产品 30,064,623.75 17,016,769.76 30,169,241.10 18,992,030.81
地面交通产品 11,670,722.54 9,128,575.69 888,277.35 630,316.24
其他产品 5,516,289.47 3,553,485.76 2,479,734.43 1,280,249.35
合计 47,251,635.76 29,698,831.21 33,537,252.88 20,902,596.40
（4）主营业务（按地区）
本期数 上期数
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
华北 13,772,634.98 8,725,271.79 21,605,018.37 15,590,353.78
华东 480.00 90.00
华南 12,225,292.51 10,411,511.22 893,277.37 52,973.66
华中 5,322,026.48 4,155,184.35
西北 3,051,282.05 2,208,751.13
西南 12,879,919.74 4,198,022.72 11,038,957.14 5,259,268.96
合计 47,251,635.76 29,698,831.21 33,537,252.88 20,902,596.40
注：本期公司前五名客户的主营业务收入总额为 2,604.06 万元，占当期主营业务收入总
额的 55.11％。
26、营业税金及附加
类别 本期数 上期数 计缴标准
营业税 136,132.44 101,455.29 服务收入的 5%
67
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城市维护建设税 278,848.14 102,046.90 应缴流转税额的 7%、1%
教育费附加 119,506.34 43,677.96 应缴流转税额的 3%
地方教育费附加 76,844.29 14,559.32 应缴流转税额的 2%
价格调节基金 28,603.37 26,021.54 营业收入的 0.08%
其他 1,677.41
合计 641,611.99 287,761.01
27、销售费用
项目 本期数 上期数
差旅费 781,228.55 649,504.50
招投标费 475,302.52 83,669.80
职工薪酬 332,623.73 608,014.16
折旧费 197,023.75 210,944.36
办公费 54,529.70 108,589.42
广告宣传展览费 38,610.00 84,305.00
其它费用 811,284.42 945,091.01
合计 2,690,602.67 2,690,118.25
上期其它费用中，包含项目发生售后维护材料及费用 89.14 万元，本期其它费用中，
包含项目发生售后维护材料及费用 63.23 万元。
28、管理费用
项目 本期数 上期数
职工薪酬 3,174,707.99 2,924,984.72
无形资产摊销 1,954,004.66 1,225,321.88
办公费 251,765.15 200,650.55
水电气、房租、物管 227,474.22 410,245.58
董事会经费 214,166.63 149,663.20
差旅费 199,485.77 175,738.07
税金 197,170.39 205,440.63
折旧费 181,785.41 401,618.16
技术开发费 160,455.70 -
其它费用 908,025.61 844,704.65
合计 7,469,041.53 6,538,367.44
29、财务费用
类别 本期数 上期数
利息支出
68
四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
减：利息收入 812,448.95 1,385,690.93
汇兑损失
减：汇兑收益
其他 73,542.53 20,042.52
合计 - 738,906.42 -1,365,648.41
注：本期利息收入系银行存款的利息收入。
30、资产减值损失
项目 本期数 上期数
一、坏账损失 942,895.94 327,753.33
二、存货跌价损失
三、固定资产减值损失
合计 942,895.94 327,753.33
31、营业外收入
（1）明细列示如下：
计入当期非经常性损益
类别 本期数 上期数
的金额
非流动资产处臵利得合计 3,048.84 3,048.84
其中：固定资产处臵利得 3,048.84 3,048.84
增值税退税收入 3,758,710.33 3,580,217.94
政府补助 2,794,302.77 196,000.00 2,794,302.77
合计 6,556,061.94 3,776,217.94 2,797,351.61
（2）政府补助明细：
项目 本期发生额 上期发生额 说明
CDZS 系列空中交通
成都市财政局、成都市经济和信息化委员会成
管制中心系统产业化 2,026,602.77 财建【2010】138 号文件
补助资金
成都市经济和信息化委员会成财企2010107
上市奖励 700,000.00 号文
其他奖励、扶持款、
专利、专项补助款等 67,700.00 196,000.00
合计 2,794,302.77 196,000.00 －
（3）增值税退税收入系本公司及控股子公司实际收到的增值税退税收入。
32、营业外支出
明细列示如下：
计入当期非经常性损益的金
类别
本期数 上期数 额
69
四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
非流动资产处臵损失合计 11,359.16
其中：固定资产处臵损失 11,359.16
对外捐赠
30,000.00 2,000,000.00 30,000.00
罚款支出 1,000.00 3,701.98 1,000.00
合计 31,000.00 2,015,061.14 31,000.00
33、所得税费用
（1）明细列示如下：
类别 本期数 上期数
当期所得税 403,141.83
递延所得税 8,038.13 338,909.04
合计 411,179.96 338,909.04
34、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
（1）基本每股收益
项 目 计算公式及内容 本期数 上期数
P01 归属于公司普通股股东的净利润 11,983,553.50 5,302,198.97
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股
P02 9,494,240.80 7,121,260.11
东的净利润
S0 期初股份总数 74,880,000.00 62,400,000.00
报告期因公积金转增股本或股票股利分配
S1 12,480,000.00
等增加股份数
Si 报告期因发行新股或债转股等增加股份数
Sj 报告期因回购等减少股份数
Sk 报告期缩股数
M0 报告期月份数 6.00 6.00
Mi 增加股份次月起至报告期期末的累计月数
Mj 减少股份次月起至报告期期末的累计月数
= S0+S1+Si × Mi ÷ M0 – Sj × Mj ÷
S 74,880,000.00 74,880,000.00
M0-Sk(发行在外的普通股加权平均数)
基本每股收益 =P01÷S 0.16 0.07
扣除非经常性
损益后基本每 =P02÷S
0.13 0.10
股收益
（2）稀释每股收益
报告期内本公司不存在稀释性潜在普通股，稀释每股收益与基本每股收益一致。
35、现金流量表项目注释
（1）本期收到的其他与经营活动有关的现金 10,083,691.84 元，其中主要项目如下：
70
四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
项目 金额
收到及收回的投标及履约保证金 5,704,727.00
收回信用保证金存款 675,318.81
存款利息 812,448.95
其他 2,123,497.08
收到其他政府补助 767,700.00
合计 10,083,691.84
（2）本期支付的其他与经营活动有关的现金 11,658,858.46 元，其中主要项目如下：
项目 金额
投标及履约保证金 5,112,000.00
其他付现的销售费用和管理费用及其他 6,546,858.46
合计 11,658,858.46
36、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
补 充 资 料 本期数 上期数
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 11,983,553.50 5,578,552.62
加：资产减值准备 942,895.94 327,753.33
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 3,210,510.99 3,166,395.96
无形资产摊销 2,042,300.66 1,225,321.88
长期待摊费用摊销
处臵固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益
-3,048.84 11,359.16
以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）
投资损失（收益以“－”号填列） -27,602.07
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 8,038.13 338,909.04
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -11,643,932.18 -18,031,032.75
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 28,695,445.34 1,278,759.82
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -8,132,969.73 1,746,348.01
其他
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四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
经营活动产生的现金流量净额 27,075,191.74 -4,357,632.93
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 121,143,255.86 157,857,922.38
减：现金的期初余额 156,462,473.82 198,466,266.20
加：现金等价物的期末余额 -
减：现金等价物的期初余额 -
现金及现金等价物净增加额 -35,319,217.96 -40,608,343.82
（2）现金和现金等价物的构成
项目 本期数 上期数
一、现金 121,143,255.86 157,857,922.38
其中：库存现金 139,302.32 169,107.66
可随时用于支付的银行存款 121,003,953.54 157,688,814.72
可随时用于支付的其他货币资金 -
可用于支付的存放中央银行款项 -
存放同业款项 -
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 121,143,255.86 157,857,922.38
注：期末现金和现金等价物不含公司使用受限制的保证金存款 3,199,468.25 元。
六、关联方关系及其交易
（一）本企业的母公司情况
本公司控股股东及实际控制人系自然人游志胜。
（二）本企业的子公司情况
子公 注 注册资 持股 表决权
子公司全 企业类 法人 组织机构
司类 册 业务性质 本（万 比例 比例
称 型 代表 代码
型 地 元） (%) (%)
四川智胜
控股 成 计算机软件、硬
铁信科技 有限责 游志
子公 都 件及配套系统开 100.00 37 37 74974698-X
发展有限 任公司 胜 发及工程施工
司 市
公司
72
四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
深圳市川大 控股 深 计算机软硬件及
有限责 游志
智胜科技发 子公 圳 配套系统、系统集 500.00 60 60 76756668-3
任公司 胜 成、图像图形工程
展有限公司 司 市
四川川大
控股 成 计算机软件、硬
智胜软件 有限责 游志
子公 都 件及配套系统、 500.00 90 90 77452991-X
销售有限 任公司 胜 安防产品的销售
司 市
公司
四川川大 计算机系统集
控股 成
智胜系统 有限责 成、软件开发及
子公 都 范雄 1,000.00 51 51 67837654-6
集成有限 任公司 软件工程外包服
司 市 务等
公司
北京川大 全资 北 计算机软硬件销
有限责
智胜科技 子公 京 范雄 售、技术推广服 500.00 100 100 55138710-9
任公司 务等
有限公司 司 市
江苏川大 计算机软硬件及
控股 南 配套系统、系统
智胜科技 有限责 周群
子公 京 集成、图像图形 :500.00 54 60 55887513-X
发展有限 任公司 彪 工程的技术开
司 市
公司 发、技术咨询等
注 1：四川智胜铁信科技发展有限公司经 2009 年铁信公司第一次股东会决议，进
入清算程序。2011 年 6 月清算已结束，正在办理注销手续。
注 2：江苏川大智胜科技发展有限公司注册资本 500 万元，本公司首笔出资 112.5
万元，持有 45%的股份，本公司控股子公司深圳市川大智胜科技发展有限公司首笔出资
37.5 万元，持有 15%的股份，本公司通过直接和间接方式持有该公司 54%的股权、60%
的表决权。
（三）公司无合营企业和联营企业
（四）本企业的其他关联方情况
企业名称 组织机构代码(身份证号码) 与本企业关系
游志胜 510102194509178415 本公司第一大股东
四川大学 40000919-4 本公司第三大股东
四川智胜视科投资咨询有限公司 77982561-1 本公司第二大股东
四川力攀投资咨询有限责任公司 71602072-8 游志胜为该公司第一大股东
成都万联传感网络技术有限公司 55106491-6 本公司持有 18.18%股权
（五）关联交易情况
1、购销商品、提供和接受劳务的关联交易
（1）采购商品/接受劳务情况表
单位： 人民币
元
本期发生额 上期发生额
关联交易定
关联交易 占同类交易
关联方 价方式及决 占同类交易金
内容 金额 金额的比例 金额
策程序 额的比例（%）
（%）
73
四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
基于动态交通
信息的智能交
四川大学 通系统 协议价 1,170,000.00 2.34
成都万联传感网
智慧大厦传感
络技术有限公司 网络系统 协议价 1,810,000.00 2.57
（2）出售商品/提供劳务情况表
单位：人民币元
关联交易 本期发生额 上期发生额
关联交易 定价方式
关联方 占同类交易金 占同类交易金
内容 及决策程 金额 金额
额的比例（%） 额的比例（%）
序
虚实合成关键技术
四川大学 及应用系统研发 协议价 3,250,000.00 6.88
四川大学 门禁及监控系统 协议价 96,833.65 0.18
2、关联租赁情况
（1）公司出租情况表
单位：人民币元
租赁资产 租赁收益定价 年度确认的租
出租方名称 承租方名称 租赁起始日 租赁终止日
种类 依据 赁收益
四川川大智胜软 成都万联传感网 房屋及建
2011.03.02 2012.03.01 参考市场价 未结算
件股份有限公司 络技术有限公司 筑物
3、关联方应收应付款项
（1）上市公司应收关联方款项
单位：人民币元
期末 期初
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款 四川大学 1,626,034.59 6,379.95 328,098.94 32,171.90
成都万联传感网络技术
预付账款 有限公司 920,527.00 825,000.00
（2）上市公司应付关联方款项
项目名称 关联方 期末 期初
账面余额 账面余额
预收账款 四川大学 - 32,000.00
七、或有事项
报告期本公司无需披露的重大或有事项。
八、承诺事项
1、截止 2011 年 06 月 30 日，公司在银行的未结清保函金额为 9,521,920.90 元。
2、2011 年 2 月 8 日，公司与美国飞安国际（FlightSafety International，Inc.）签署
关于购买一台全新 D 级 A320 飞行模拟机的《合同》，合同总价为 12,332,265.00 美元，
目前已预付了 1,006,000.00 美元，另开立了 9,054,000.00 美元进口信用证，同时已按合
同约定付款进度支付了信用证项下 1,006,000.00 美元。
九、资产负债表日后事项
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四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
报告期本公司无需披露的日后事项。
十、其他重要事项
报告期本公司无需披露的其他重要事项。
十一、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）按种类列示如下：
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 计提比 比例 计提比例
金 额 金额 金 额 金额
（%） 例（%） （%） （%）
单项金额重大的
61,527,241.40 82.51 1,834,754.13 2.98 94,024,429.18 85.95 2,073,015.66 2.20
应收款项
单项金额不重大但
按信用风险特征组
2,750,139.84 3.69 2,044,577.47 74.34 2,288,807.84 2.09 1,202,283.15 52.53
合后该组合的风险
较大的应收款项
其他不重大的应
10,288,783.06 13.80 424,945.17 4.13 13,078,656.94 11.96 389,064.09 2.97
收款项
合 计 74,566,164.30 100.00 4,304,276.76 5.77 109,391,893.96 100.00 3,664,362.90 3.35
（2）期末单项金额重大的应收账款坏账准备计提：
计提比 款项性
应收账款内容 账面余额 坏账金额 理由
例 质
单项减值测试，未见减值，
销货款/ 依照会计政策，销货款按账
空军某部 8,809,710.00 - 0%
质保金 龄计提，质保金质保期内不
提坏账、逾期全额计提
0%、 销货款/
民航西南空管局 8,469,343.70 437,220.11 同上
100% 质保金
0%、 销货款/
民航中南空管局 8,459,109.00 17,500.00 同上
100% 质保金
成都市公共交通集
0% 销货款 同上
团公司 7,389,106.85
公司对合并范围内的关联
四川川大智胜软件 销货款/
6,080,279.39 0% 方应收款项，不计提坏账准
销售有限公司 质保金
备
单项减值测试，未见减值，
其他单项金额重大 销货款/ 依照会计政策，销货款按账
22,319,692.46 1,380,034.02 0%
的单位 质保金 龄计提、质保金质保期内不
提坏账，逾期全额计提
合计 61,527,241.40 1,834,754.13
（3）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款：
75
四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
期末数 期初数
账龄
金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备
3—4 年 1,110,503.00 40.38 607,211.33 839,103.84 36.66 314,815.15
4—5 年 478,791.84 17.41 276,521.14 1,139,159.00 49.77 576,923.00
5 年以上 1,160,845.00 42.21 1,160,845.00 310,545.00 13.57 310,545.00
合计 2,750,139.84 100.00 2,044,577.47 2,288,807.84 100.00 1,202,283.15
注 1：单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项，确
定该组合的依据为账龄在三年以上的应收款项。
注 2：账龄在三年以上的应收款项中，期末单独进行减值测试的应收账款坏账准备
计提：
应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由
质保金 566,775.90 566,775.90 100% 逾期全额计提坏账
合计 566,775.90 566,775.90 -- --
（4）其他不重大的应收款项按账龄分析列示如下：
期末数 期初数
账龄
金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备
1 年以内 8,399,696.72 81.64 - 10,763,038.60 82.29 -
1－2 年 241,948.30 2.35 69,558.60 1,169,082.30 8.94 166,522.00
2—3 年 1,647,138.04 16.01 355,386.57 1,146,536.04 8.77 222,542.09
合计 10,288,783.06 100.00 424,945.17 13,078,656.94 100.00 389,064.09
其中，期末单项金额虽不重大但单独进行减值测试的账龄在三年以内的应收账款坏
账准备计提：
应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由
质保期内不提坏账，逾期全额计提坏
质保金
1,955,409.34 217,598.70 账
合计
1,955,409.34 217,598.70 -- --
（5）本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位欠款情
况：
单位 金额 坏账准备 款项性质 年限
四川大学 1,218,000.00 销货款 1 年以内
合计 1,218,000.00
（6）期末应收账款金额前五名单位情况：
76
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占应收账款总额
单位名称 与本公司关系 金额 年限
的比例%
空军某部 客户 8,809,710.00 3 年以内 11.81
民航西南空管局 客户 8,469,343.70 4 年以内 11.36
民航中南空管局 客户 8,459,109.00 1 年以内 11.34
成都市公共交通集团公司 客户 7,389,106.85 1 年以内 9.91
四川川大智胜软件销售有限公司 子公司 6,080,279.39 1 年以内 8.15
合计 39,207,548.94 52.58
2、其他应收款
（1）按种类列示如下：
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 计提比 比例 计提比
金 额 金额 金 额 金额
（%） 例（%） （%） 例（%）
单项金额重大
的应收款项
单项金额不重大
但按信用风险特
征组合后该组合 257,755.20
3.58
177,708.00
68.94 402,956.30 6.79 224,854.16 55.80
的风险较大的应
收款项
其他不重大的
6,945,251.00 354,384.92 5,533,769.67 93.21 226,804.75 4.10
96.42 5.10
应收款项
合 计 7,203,006.20 100 532,092.92 7.39 5,936,725.97 100.00 451,658.91 7.61
（2）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款：
期末数 期初数
账龄
金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备
3—4 年 106,162.20 26.34 31,938.66
4—5 年 133,412.00 51.76 53,364.80 172,931.00 42.92 69,052.40
5 年以上 124,343.20 48.24 124,343.20 123,863.10 30.74 123,863.10
合计 257,755.20 100.00 177,708.00 402,956.30 100.00 224,854.16
注：单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项，确定
该组合的依据为账龄在三年以上的应收款项。
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四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
（3）其他不重大的其他应收款按账龄分析列示如下：
期末数 期初数
账龄
金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备
1 年以内 4,436,260.30 63.87 - 4,208,797.17 76.06 -
1－2 年 1,474,132.20 21.23 147,413.22 381,897.49 6.90 38,189.75
2—3 年 1,034,858.50 14.90 206,971.70 943,075.01 17.04 188,615.00
合计 6,945,251.00 100.00 354,384.92 5,533,769.67 100.00 226,804.75
（4）本报告期其他应收款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情
况。
（5）期末其他应收款金额前五名单位情况
占其他应收款
与本公司关 款项性
单位名称 金额 帐龄 总额的比例
系 质
(%)
1 年以
招商证券股份公司 保荐人
1,000,000.00 内 13.88 保荐费
北京尚人创艺科技文化中
客户
心 450,000.00 3 年以内 6.25 保证金
四川省国际招标有限责任
客户
公司 440,000.00 2 年以内 6.11 保证金
1 年以
法律顾问 保荐费
广东信达律师事务所 400,000.00 内 5.55
四川省煤炭产业集团有限 3 年以
客户
责任公司 380,508.50 内 5.28 保证金
合计 2,670,508.50 37.07
3、长期股权投资
（1）期末明细列示如下：
在被 在被
在被投资 现
核 投资 投资 单位持股 本期计
被投资 算 投资成 期初余 单位 单位 比例与表 金
方 增减变动 期末余额 持股 表决 决权比例 减值准备 提减值
单位 本 额 不一致的 红
法 比例 权比 准备
说明
(%) 例(%) 利
四川川大智 成
胜软件销售 本 4,500,000.00 4,500,000.00 4,500,000.00 90 90
有限公司 法
四川智胜铁
成
信科技发展
本 370,000.00 168,651.68 -168,651.68 37 37 注:1
有限责任公
法
司
四川川大智 成
胜系统集成 本 5,100,000.00 5,100,000.00 5,100,000.00 51 51
有限公司 法
深圳市川大 成
智胜科技发 本 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 60 60
展有限公司 法
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四川川大智胜软件股份有限公司 财务报表附注
北京川大智 成
胜科技有限 本 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 100 100
公司 法
江苏川大智 成
胜科技发展 本 1,125,000.00 1,125,000.00 1,125,000.00 54 60 注:2
有限公司 法
成都万联传 成
感网络技术 本 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 18.18 18.18
有限公司 法
合计 21,095,000.00. 20,893,651.68 -168,651.68 20,725,000.00
注 1：四川智胜铁信科技发展有限公司 2009 年 9 月因已停止生产经营，经 2009 年
铁信公司第一次股东会决议，进入清算程序。2011 年 6 月清算已结束，正在办理注销
手续。
注 2：江苏川大智胜科技发展有限公司注册资本 500 万元，本公司一期出资 112.5
万元，持有 45%的股份，本公司控股子公司深圳市川大智胜科技发展有限公司一期出资
37.5 万元，持有 15%的股份，本公司通过直接和间接方式持有该公司 54%的股权、60%
的表决权。
4、营业收入和营业成本
（1）营业收入
项目 本期数 上期数
主营业务收入 42,078,157.52 32,436,423.94
其他业务收入
合计 42,078,157.52 32,436,423.94
主营业务成本 27,533,213.38 21,750,759.43
其他业务支出
合计 27,533,213.38 21,750,759.43
（2）主营业务（分行业）
本期数 上期数
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
软件行业 42,078,157.52 27,533,213.38 32,436,423.94 21,750,759.43
合计 42,078,157.52 27,533,213.38 32,436,423.94 21,750,759.43
（3）主营业务（分产品）
本期数 上期数
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
空管产品 30,024,157.89 17,016,769.76 30,143,197.87 19,806,030.81
地面交通产品 8,806,246.42 7,453,470.33 142,374.78 20,214.52
其他产品 3,247,753.21 3,062,973.29 2,150,851.29 1,924,514.10
合计 42,078,157.52 27,533,213.38 32,436,423.94 21,750,759.43
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（4）主营业务（分地区）
本期数 上期数
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
华北 13,307,494.63 8,584,843.80 21,598,009.82 15,590,353.78
华东 480.00 90.00
华南 9,822,807.16 8,876,833.85 152,136.76 52,973.66
华中 5,322,026.48 4,155,184.35
西北 3,051,282.05 2,208,751.13
西南 10,574,067.20 3,707,510.25 10,686,277.36 6,107,431.99
合计 42,078,157.52 27,533,213.38 32,436,423.94 21,750,759.43
注：本年度前五名客户主营业务收入总额为 2,604.07 万元，占当年主营业务收入总
额的 61.89％。
5、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
补 充 资 料 本期数 上期数
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 11,557,292.69 4,967,168.35
加：资产减值准备 720,347.87 858,081.74
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 2,848,860.64 2,928,339.75
无形资产摊销 2,011,535.79 1,225,321.88
长期待摊费用摊销 -
处臵固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益
-3,048.84 11,095.01
以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）
投资损失（收益以“－”号填列） -27,602.07
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -8,038.13 338,909.04
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -
存货的减少（增加以“－”号填列） -3,455,153.63 -15,758,506.35
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 32,824,046.38 551,416.14
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -16,728,457.48 4,319,594.10
其他 -
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经营活动产生的现金流量净额 29,739,783.22 -558,580.34
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 109,685,389.49 141,851,898.37
减：现金的期初余额 142,127,430.24 188,873,801.04
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -32,442,040.75 -47,021,902.67
（2）现金和现金等价物的构成
项目 本期数 上期数
一、现金 109,685,389.49 141,851,898.37
其中：库存现金 62,745.76 57,391.93
可随时用于支付的银行存款 109,622,643.73 141,794,506.44
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 109,685,389.49 141,851,898.37
注：期末现金和现金等价物不含母公司使用受限制的保证金存款 3,199,468.25 元。
十二、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
项目 金额 说明
非流动资产处臵损益 3,048.84
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一
标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,794,302.77
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资
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时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安臵职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处臵
交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -31,000.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -276,610.16
少数股东权益影响额（税后） -428.75
合计 2,489,312.70
2、净资产收益率和每股收益
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
本期
归属于公司普通股股东的净利润 3.04 0.16 0.16
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股
东的净利润 2.41 0.13 0.13
上期
归属于公司普通股股东的净利润 1.40 0.07 0.07
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扣除非经常性损益后归属于公司普通股股
1.87 0.10 0.10
东的净利润
计算说明：
（1）各指标按照归属于母公司的净利润、净资产和股本计算。
（2）加权平均净资产收益率=P/（E0 ＋ NP÷2 ＋ Ei×Mi÷M0 －
Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）
其中：P 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于
公司普通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普
通股股东的期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股
东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；
M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少净
资产下一月份起至报告期期末的月份数；Ek 为因其他交易或事项引起的净资产增减变
动；Mk 为发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期期末的月份数。
（3）基本每股收益=P÷S
S= S0 ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0－Sk
其中：P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股
东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公
积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股
份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为
增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期期末的
月份数。
（4）稀释每股收益：本公司报告期无稀释性潜在普通股。
3、公司主要会计报表项目的增减情况及原因的说明
（1）应收账款：应收账款期末净值较期初净值减少了 3,377.52 万元，减少比例
31.34%，主要系本期公司加大收款力度，收回应收账款所致。
（2）预付账款：预付账款期末较期初增加了 1,331.89 万元，增长比例 138.97%，
主要系本期公司业务发展需要预付供应商货款，期末尚未到货所致。
（3）在建工程：在建工程期末较期初增加了 1,662.06 万元，增长比例 190.53%，
主要系本期公司基建二期建设投入所致。
（4）应付票据：应付票据期末较期初减少了 5.51 万元，减少比例 100.00%，主要
系本期所有的票据到期支付所致。
（5）应付职工薪酬：应付职工薪酬期末较期初减少了 281.21 万元，减少比例
59.53%，主要系本期支付上年末预提绩效工资所致。
（6）应交税费：应交税费期末较期初减少了 879.95 万元，减少比例 167.24%，主
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要系本期缴纳的增值税与企业所得税等增加所致。
（7）应付股利：应付股利期末较期初减少了 55.45 万元，减少比例 31.69%，主要
系本期支付了年初应支付的股利所致。
（8）营业收入：营业收入本期较上期增加了 1,371.44 万元，增长比例 40.89%，主
要系公司签订合同增加，按合同项目实施进度确认收入所致。
（9）营业成本：营业成本本期较上期增加了 879.62 万元，增长比例 42.08%，主要
系与本期营业收入同步增加所致。
（10）营业税金及附加：营业税金及附加本期较上期增加了 35.39 万元，增长比例
122.97%，主要系本期营业收入增加和营业收入性质差异带来税种差异影响所致。
（11）财务费用：财务费用本期较上期增加了 62.67 万元，增长比例 45.89%，主要
系本期定期存款减少，收到的利息收入减少所致。
（12）资产减值损失：资产减值损失本期较上期增加了 61.51 万元，增长比例
187.68%，主要系按公司会计政策相应计提坏账准备增加所致。
（13）投资收益：投资收益本期较上期增加了 2.76 万元，增长比例 100%，主要系
公司投资的四川智胜铁信科技发展有限公司本期完成清算，收回投资所致。
（14）营业外收入：营业外收入本期较上期增加了 277.98 万元，增长比例 73.61%，
主要系本期根据项目进展情况确认政府补助收入所致。
（15）营业外支出：营业外支出本期较上期减少了 198.41 万元，减少比例 98.46%，
主要系上期对青海玉树地震灾区捐赠 200 万元所致。
（16）经营活动产生的现金流量净额：经营活动产生的现金流量净额本期较上期增
加了 3,143.28 万元，增长比例 721.33%，主要系本期销售回款增加所致。
（17）投资活动产生的现金流量净额：投资活动产生的现金净流出本期较上期增加
了 3,145.20 万元，增长比例 335.97%，主要系本期基建二期、研发项目投入增加，以及
预付购买飞行模拟机款项增加所致。
四川川大智胜软件股份有限公司
公司法定代表人：游志胜
主管会计工作的公司负责人：杨士珍
公司会计机构负责人：胡清娴
二○一一年七月一十三日
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