四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 证券代码:002253 证券简称:川大智胜 公告编号:2011-034 四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 范雄 董事 出差在外 李彦 1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.4 公司负责人游志胜、主管会计工作负责人杨士珍及会计机构负责人(会计主管人员)刘智娟声明: 保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度(%) 总资产(元) 502,702,199.31 493,867,122.24 1.79 归属于上市公司股东的所有者权益(元) 389,344,386.46 391,846,699.79 -0.64 股本(股) 74,880,000.00 74,880,000.00 0.00 归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) 5.20 5.23 -0.57 2011 年 7-9 月 比上年同期增减(%) 2011 年 1-9 月 比上年同期增减(%) 营业总收入(元) 35,727,139.39 168.20 82,978,775.15 77.08 归属于上市公司股东的净利润(元) 7,978,133.17 26.50 19,961,686.67 71.95 经营活动产生的现金流量净额(元) - - 27,329,803.89 184.28 每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) - - 0.36 183.72 基本每股收益(元/股) 0.11 37.50 0.27 68.75 稀释每股收益(元/股) 0.11 37.50 0.27 68.75 加权平均净资产收益率(%) 2.10% 上升 0.42 个百分点 5.09% 上升 1.99 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) 2.10% 上升 1.45 个百分点 4.45% 上升 1.90 个百分点 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位:元 非经常性损益项目 金额 附注(如适用) 非流动资产处置损益 3,048.84 主要系本期收到成都市武侯区财政支付 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合 3,131,522.77 中心奖励资金 70 万元、确认空中交通管 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 制中心系统产业化政府补助 202.66 万元。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -294,476.64 1 四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 所得税影响额 -311,557.16 少数股东权益影响额 -8,673.00 合计 2,519,864.81 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 7,247 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 四川智胜视科投资咨询有限公司 7,488,000 人民币普通股 四川大学 6,552,000 人民币普通股 中国农业银行-华夏平稳增长混合型证券投资基金 3,593,554 人民币普通股 成都西南民航顺达企业发展有限公司 3,369,600 人民币普通股 中国人民人寿保险股份有限公司-分红-个险分红 2,351,574 人民币普通股 游志胜 2,285,057 人民币普通股 成都西南民航巨龙实业有限公司 2,246,400 人民币普通股 深圳市汇杰投资有限公司 2,157,470 人民币普通股 四川力攀投资咨询有限责任公司 1,872,000 人民币普通股 全国社会保障基金理事会转持一户 1,872,000 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 (1)预付账款期末较期初增加了 2253.51 万元,增长比例 235.14%,主要系公司业务发展需要预付供应商货款增加所致。 (2)其他应收款期末较期初增加了 233.24 万元,增长比例 35.47%,主要系增发 A 股预付中介机构费所致。 (3)长期股权投资期末较期初增加了 81.13 万元,增长比例 37.41%,主要系子公司四川川大智胜系统集成有限公司出资新设 四川智旅科技有限公司所致。 (4)在建工程期末较期初增加了 1712.55 万元,增长比例 196.32%,主要系公司基建二期建设投入所致。 (5)开发支出期末较期初增加了 1219.11 万元,增长比例 41.48%,主要系按照公司募集资金投向进行研发投入。 (6)长期待摊费用期末较期初增加了 19.98 万元,增长比例 100%,主要系子公司发生的装修费用。 (7)应付票据期末较期初减少了 5.51 万元,减少比例 100.00%,主要系本期所有的票据到期支付所致。 (8)预收账款期末较期初增加了 1011.10 万元,增长比例 34.73%,主要系本期根据合同约定预收客户货款增加所致。 (9)应付职工薪酬期末较期初减少了 254.62 万元,减少比例 53.90%,主要系本期支付上年末预提绩效工资所致。 (10)应交税费期末较期初减少了 785.38 万元,减少比例 149.27%,主要系本期缴纳增值税与企业所得税等增加所致。 (11)应付股利期末较期初减少了 55.45 万元,减少比例 31.69%,主要系本期支付了年初应支付的股利。 (12)其他应付款期末较期初增加了 888.28 万元,增长比例 226.21%,主要系收取基建承包方保证金所致。 (13)营业收入本期较上年同期增加了 3,612.04 万元,增长比例 77.08%,主要系公司签订合同增加,按合同实施进度确认收 入增加所致。 (14)营业成本本期较上年同期增加了 2203.80 万元,增长比例 74.21%,主要系与本期营业收入同步增加所致。 (15)营业税金及附加本期较上年同期增加了 76.40 万元,增长比例 185.01%,主要系本期营业收入增加和营业收入性质差异 带来税种差异影响所致。 (16)财务费用本期为-201.32 万元,较上年同期增加了 110.69 万元,增长比例 35.48%,主要系本期利息收入减少所致。 (17)资产减值损失本期较上年同期增加了 72.72 万元,增长比例 485.31%,主要系按公司会计政策计提坏账准备增加所致。 (18)投资收益本期较上年同期增加了 2.76 万元,增长比例 100.00%,主要系公司投资的四川智胜铁信科技发展有限公司本 2 四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 期完成清算,收回投资所致。 (19)营业外支出本期较上年同期减少 174.31 万元,减少比例 85.55%,主要系系上期对青海玉树地震灾区捐赠 200 万元所致。 (20)所得税费用本期较上年同期增加 68.16 万元,增长比例 224.28%,主要系本期计提企业所得税增加所致。 (21)经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加了 5975.80 万元,增长比例 184.28%,主要系本期销售回款增加所致。 (22)投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少了 2905.44 万元,减少比例 197.64%,主要系本期基建二期和研发项 目投入增加,以及预付购买飞行模拟机款项增加所致。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 √ 适用 □ 不适用 2010 年 12 月 2 日,公司披露签署“国家飞行流量监控中心系统建设项目”02 标段合同,合同金额为 2851.28 万元,截至 本期末,已累计确认收入 561.51 万元。 2011 年 2 月 11 日,公司披露签署关于购买一台全新 D 级 A320 飞行模拟机的合同,合同金额为 1233.23 万美元。目前已 预付 201.20 万美元,同时已按合同约定付款进度支付了信用证项下 201.20 万美元。 3.2.4 其他 □ 适用 √ 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 不适用 不适用 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 不适用 不适用 重大资产重组时所作承诺 无 不适用 不适用 自公司首次向社会公开发行股票并上市之日起 36 个月 内,不转让或者委托他人管理其所持有的公司股份,也不由 公司回购其所持有的股份。 在公司任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司 可转让股份总数的 25%,在离职后半年内不转让其所持有的 公司股份;在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所 发行时所作承诺 游志胜 履 约 挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比 例不超过 50%。此外,其将严格遵守《公司章程》中对董事、 监事、高级管理人员转让所持有的公司股份做出的其他限制 性规定。 如果公司 2003-2005 年享受的企业所得税优惠政策发 生变化需补缴税款,则由其承担全部的应补缴税款。 3 四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 游志胜: 一、关于避免同业竞争的承诺: 1、本人依照中国法律法规被确认为川大智胜的股东和 实际控制人期间,将不会在中国境内或境外以任何方式(包 括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一家公司或企 业的股权及其它权益)直接或间接从事或参与任何与川大智 胜构成竞争的任何业务或活动,不以任何方式从事或参与生 产任何与川大智胜产品相同、相似或可能取代川大智胜产品 的业务活动; 2、本人如从任何第三方获得的商业机会与川大智胜经 营的业务有竞争或可能竞争,则将立即通知川大智胜,并将 该商业机会让予川大智胜; 3、本人承诺不利用任何方式从事影响或可能影响川大 智胜经营、发展的业务或活动。 二、关于减少和避免关联交易的承诺: 1、确保川大智胜的业务独立、资产完整、人员独立、 财务独立,以避免减少不必要的关联交易; 2、对于无法避免的关联交易,将严格按照市场公开、 公平、公允的原则,参照市场通行的标准,确定交易价格, 并依法签订关联交易合同; 3、严格遵守公司章程和监管部门相关规定,履行关联 股东及关联董事回避表决程序及独立董事独立发表关联交 易意见程序,确保关联交易程序合法,关联交易结果公平、 游志胜、四川 合理; 智胜视科投 4、严格遵守有关关联交易的信息披露规则。 其他承诺(含追加承诺) 履 约 资咨询有限 公司 四川智胜视科投资咨询有限公司: 一、关于避免同业竞争的承诺: 1、本公司依照中国法律法规被确认为川大智胜的股东 和关联方期间,将不会在中国境内或境外以任何方式(包括 但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一家公司或企业 的股权及其它权益)直接或间接从事或参与任何与川大智胜 构成竞争的任何业务或活动,不以任何方式从事或参与生产 任何与川大智胜产品相同、相似或可能取代川大智胜产品的 业务活动; 2、本公司如从任何第三方获得的商业机会与川大智胜 经营的业务有竞争或可能竞争,则将立即通知川大智胜,并 将该商业机会让予川大智胜;3、本公司承诺不利用任何方 式从事影响或可能影响川大智胜经营、发展的业务或活动。 二、关于减少和避免关联交易的承诺: 1、确保川大智胜的业务独立、资产完整、人员独立、 财务独立,以避免减少不必要的关联交易; 2、对于无法避免的关联交易,将严格按照市场公开、 公平、公允的原则,参照市场通行的标准,确定交易价格, 并依法签订关联交易合同; 3、严格遵守公司章程和监管部门相关规定,履行关联 股东及关联董事回避表决程序及独立董事独立发表关联交 易意见程序,确保关联交易程序合法,关联交易结果公平、 合理; 4、严格遵守有关关联交易的信息披露规则。 3.4 对 2011 年度经营业绩的预计 2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于 50% 4 四川川大智胜软件股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 2011 年度净利润同比变动幅 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为: 20.00% ~~ 40.00% 度的预计范围 公司预计 2011 年归属于母公司所有者净利润比上年同期增长幅度为 20-40%。 2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润(元): 40,570,288.48 公司业务继续保持持续稳健的发展态势,预计 2011 年归属于母公司所有者净利润比上年同期增长 业绩变动的原因说明 幅度为 20-40%。 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2011 年 07 月 19 日 公司会议室 实地调研 中国知识产权报调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息;未提供资料。 2011 年 07 月 28 日 公司会议室 实地调研 银华基金调研员 谈论的主要内容为公司已公开披露信息;未提供资料。 四川川大智胜软件股份有限公司 法定代表人(游志胜):__________ 二○一一年十月二十六日 5