四川川大智胜软件股份有限公司独立董事述职报告



                2018 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：
    作为四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独
立董事的指导意见》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运
作指引》、公司《章程》和公司《独立董事工作制度》等有关法律、
法规及规范性文件的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相
关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，
充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护了公司整
体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2018 年
度履行独立董事职责的情况报告如下：
    一、出席会议情况
    2018 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董
事会和股东大会会议，认真仔细审阅会议相关材料，积极参与各项议
案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。
    （一）本人以现场或通讯方式出席了公司2018年度召开的7次董
事会和1次股东大会。本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、
召开、重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效，
因此，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础
上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形；
    （二）无授权委托其他独立董事出席会议情况；
    （三）本人未对公司任何事项提出异议。
    二、发表独立意见的情况
    本人对公司经营活动情况进行了认真的了解和查验，对重大问题
进行核查，就公司相关事项发表独立意见情况如下：

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                         对控股股东及其他关联方占用公司资金、
                         公司对外担保情况、公司 2017 年度利润分
                         配议案、关于高级管理人员 2017 年度绩效
                         考核的议案、公司 2017 年度内部控制自我
1   2018 年 3 月 23 日   评价报告、关于续聘会计师事务所的议案、 同意
                         公司 2018 年度与系统集成公司日常关联
                         交易额度预计议案、公司 2018 年度与四
                         川大学日常关联交易额度预计议案、关于
                         公司会计政策变更的议案
                         关于调整公司 2017 年股票期权激励计划
2   2018 年 5 月 26 日                                          同意
                         首次授予期权行权价格的议案
3   2018 年 6 月 15 日   关于聘任公司高级管理人员的议案                  同意
                        对控股股东及其他关联方占用公司资金、
4   2018 年 8 月 21 日                                       同意
                        公司对外担保情况
                        关于向公司 2017 年股票期权激励计划激
5   2018 年 9 月 12 日                                       同意
                        励对象授予预留股票期权的议案
                        关于公司会计政策变更的议案、关于聘任
6   2018 年 10 月 25 日                                      同意
                        公司高级管理人员的议案

    三、2018 年主要工作
    （一）通过多种方式深入调查，及时了解掌握公司经营发展动态
    本人任职后，通过现场、邮件形式，与公司其他董事、高级管理
人员保持密切联系，了解了公司生产经营情况、内部控制制度建立及
执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运行情况等。
    本人充分行使了独立董事的应有职权，对每次提交董事会会议审
议的各项议案均进行了认真、细致的审核，并在此基础上独立、客观、
审慎地行使表决权。在日常的董事会会议事务中，本人主动了解、获
取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和重视独
立董事提出的意见，维护了公司和中小股东的合法权益。
    （二）督促公司规范运作
    本人持续关注公司信息披露工作，及时了解公司信息披露网站和
报纸相关内容，及时掌握公司信息披露情况，确保公司真实、准确、
完整地披露应披露的信息，保障投资者特别是中小股东的知情权，维
护公司和股东的利益。

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    按照中国证监会、深圳证券交易所的有关法规，对公司《信息披
露管理制度》的执行情况，特别是涉及定期报告、关联交易、募集资
金使用等事项披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性进行
了核查，没有发现公司有违反公平信息披露规定的情形。
    （三）在专门委员会的履职情况
    本人作为公司薪酬与考核委员会主任，按照《独立董事工作制度》、
《董事会薪酬与考核委员会的工作细则》等相关制度的规定，对公司
高级管理人员的薪酬方案提出建议，监督薪酬制度的执行情况，推动
建立兼顾公平性与激励性的薪酬政策，让公司的考核体系具有全面性、
综合性及可操作性，考核指标设置合理，切实履行了薪酬与考核委员
会委员的责任和义务。
    本人作为公司审计委员会委员，严格按照《董事会审计委员会议
事规则》、《内部审计制度》等相关要求，勤勉尽责充分发挥审计委员
会的专业职能和监督作用，审核公司内部控制制度的执行情况，审核
公司募集资金的存放与使用情况，审核公司控股股东、实际控制人及
关联方占用公司资金的情况及公司对外担保的情况。
    本人作为公司提名委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》、
《董事会提名委员会的工作细则》等相关制度的规定，结合公司实际
情况研究高级管理人员选择的标准和程序，以及对高级管理人选进行
先期审查，并向董事会提出建议。
    本人作为公司战略委员会委员，在履职期内能够严格按照《公司
章程》、《独立董事工作制度》等相关制度的规定，充分利用专业知识
和经验，对公司发展战略提出意见和见解，促进公司经营的稳健发展。
    四、其他方面的说明
     1. 本人未有提议召开董事会会议；


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     2. 本人未有提议解聘会计师事务所的情况；
     3. 本人未有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
     希望在新的一年里，公司更加稳健经营，规范运作，更好地树
立自律、规范、诚信的上市公司形象，增加公司的盈利能力，使公司
持续、稳定、健康地向前发展，以优异的成绩回报广大投资者。


                                       独立董事：范自力

                                   二〇一九年三月二十二日




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