招商证券股份有限公司

               关于四川川大智胜软件股份有限公司

       2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告



    招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为四川川大
智胜软件股份有限公司（以下简称“川大智胜”或“公司”）非公开发行 A 股股票的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引（2020 年修订）》等相关法规规章的要求，就公司 2020 年度募集资金存
放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查情况及核查意见如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准四川川大智胜软件股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2015]2335 号），川大智胜非公开发行股票普通股
11,171,797 股，发行价格为每股人民币 40.28 元，已收到募集资金人民币
449,999,983.16 元，扣除各项发行费用共计 15,600,000.00 元后，实际收到募集资
金净额为人民币 434,399,983.16 元。上述资金到位情况已经四川华信(集团)会计
师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具川华信验（2015）95 号《验资报告》。

    截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金项目使用募集资金和自筹资金合计
44,661.34 万元，其中募集资金账户支付 44,506.74 万元，自筹资金支付 154.61 万
元。截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 0 万元。

    二、募集资金的管理情况

    为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证
券法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及中国证监会相关法律法规的规定和
要求，结合公司实际情况，制定了《四川川大智胜软件股份有限公司募集资金管
理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》规定，
 公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金
 的管理和使用进行监督，保证专款专用。

       2015 年 11 月 30 日，公司与成都银行股份有限公司武侯新城支行、中信银
 行股份有限公司成都高新支行及招商证券股份有限公司分别签订了《募集资金三
 方监管协议》，协议约定公司在上述两家银行分别开设募集资金专用账户，同时
 为提高闲置募集资金的财务收益，公司在上述两家银行开设了定期存款专用账户；
 公司单次或 12 个月内累计从募集资金存款户中支取的金额超过人民币 1,000 万
 元或募集资金净额的 5%的（以较低者为准），银行应及时以传真方式通知保荐代
 表人，同时提供专户的支出清单。同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据
 需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。

       截至 2020 年 12 月 31 日止，公司在上述两家银行募集资金专用账户余额共
 计 0 万元。具体情况如下（单位：人民币万元）：


               银行名称                 初始存放金额      2020年12月31日余额

中信银行股份有限公司成都高新支行              4,650.00                         -

成都银行股份有限公司武侯新城支行             39,000.00                         -

合计                                         43,650.00                         -
     注：1.初始存放时间为募集资金的到位时间2015年11月23日，初始存放金
 额比募集资金净额43,440.00万元多210万元，系应支付的上市发行费用等。
     2、截至2020年12月31日，募集资金余额为人民币0万元，公司已将成都银
 行股份有限公司武侯新城支行募集资金专户节余的募集资金利息收入人民币合
 计2109.74元转出用于永久补充流动资金。

       截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金项目使用募集资金和自筹资金合计
 44,661.34 万元，其中募集资金账户支付 44,506.74 万元，自筹资金支付 154.61 万
 元。截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 0 万元。公司募集资金专
 项账户内的募集资金已按规定全部用于募投项目。截至 2021 年 1 月 19 日，公司
 已对上述银行中开设的募集资金专户已办理注销手续。公司 2020 年度已按照《深
 圳证券交易所上市公司规范运作指引》《募集资金三方监管协议》等规定使用募
 集资金，并及时通知保荐机构及保荐代表人。上述募集资金专项账户注销后，公
 司与成都银行股份有限公司武侯新城支行、中信银行股份有限公司成都高新支行
                 及招商证券股份有限公司签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。

                        三、本年度募集资金的实际使用情况

                        公司 2020 年度募集资金实际使用情况如下

                                                                                                                                      单位：万元
                 是否
                                                                                 截至期末                                              项目
                 已变更       募集资金    调整后投     本年度       截至期末                     项目达到预
承诺投资项目和                                                                   投入进度                      本年度实    是否达到    可行性是
                 项目(        承诺投资    资总额       投入金       累计投入                     定可使用状
超募资金投向                                                                     （%）(4)                      现的效益    预计效益    否发生重
                 含部分       总额        (1)          额           金额(2)                      态日期
                                                                                 ＝(2)/(1)                                             大变化
                 变更)

D 级飞行模拟机
                                                                                                  2018 年 11
增购及模拟训练           否   21,400.00   21,400.00                 21,596.59      100.92%                      2,965.17         是             否
                                                                                                    月 30 日
中心建设项目

高精度三维全脸

照相机与三维人                                                                                     2020 年 5
                         否   17,600.00   17,600.00    1,310.10     18,593.98      105.65%                      5,777.86         是             否
脸识别系统产业                                                                                      月 31 日

化项目

补充流动资金             否    6,000.00     6,000.00            -    4,470.77       74.51%                 -                 不适用              -

合计                      -   45,000.00   45,000.00    1,310.10     44,661.34                -             -    8,743.03          -              -

未达到计划进度

或预计收益的情                                                                  不适用

况或原因


                        四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

                        公司无变更募集资金投资项目的情况。

                        五、募集资金使用及披露中存在的问题

                        公司按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《募集资金管理制度》
                 等规定使用募集资金，并履行了相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的
                 情形。

                        （以下无正文）