海陆重工:2017年度独立董事述职报告(张彩虹)2018-04-10
苏州海陆重工股份有限公司
2017 年度独立董事述职报告
报告人:张彩虹
各位股东及股东代理人:
作为苏州海陆重工股份有限公司第四届董事会独立董事,2017年本人严格按
照《公司法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的要求,
忠实履行职责,充分发挥独立董事的作用,勤勉尽责,维护了公司整体利益,维
护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2017年度履行独立董事职责情况
向各位股东汇报如下:
一、参加会议情况
2017年度,在本人任职期间内,公司共召开了9次董事会,2次股东大会。本
着勤勉尽责的态度,本人积极参加公司召开的董事会和股东大会,认真审阅会议
材料,积极参与各议题的讨论并提出合理建议,为董事会的正确决策发挥了积极
的作用。
2017年度,在本人任职期间内,公司董事会、股东大会的召集召开符合法定
程序,重大事项均履行了相关的审批程序,本人对董事会上的各项议案投赞成票,
无反对票及弃权票。出席会议情况如下:
董事会召开次数 9 股东大会召开次数 2
亲自出席 委托出席 是否连续两次未
缺席次数 亲自出席次数
次数 次数 亲自出席会议
9 0 0 否 2
二、发表独立意见情况
2017年度,作为独立董事,在公司作出决策前,本人根据相关规定与其他两
位董事共同发表了独立意见,具体如下:
日期 事项 意见类型
1、对公司关联方资金占用和对外担保的专项说明
2017年3月16日 和独立意见;2、对公司2016年度利润分配及资本 同意
公积金转增股本预案的独立意见;3、对公司2016
1
年度内部控制自我评价报告的独立意见;4、对公
司除独立董事外的其他董事2016年度薪酬议案的
独立意见;5、对2016年度公司高级管理人员薪酬
议案的独立意见; 6、对公司续聘会计师事务所的
独立意见;7、对公司会计政策变更的独立意见。
1、关于使用部分自有资金进行现金管理的独立意
2017年4月20日 同意
见。
1、评估机构的独立性的独立意见;2、评估假设前
提的合理性的独立意见;3、评估方法与评估目的
2017年5月17日 同意
的相关性的独立意见;4、评估定价的公允性的独
立意见。
1、对公司关联方资金占用和对外担保的专项说明
2017年7月24日 同意
和独立意见;2、对公司会计政策变更的独立意见。
2017年11月9日 1、重组方案的调整的独立意见。 同意
三、对公司进行现场调查的情况
2017年度,在任职期间内,本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他
时间对公司进行现场检查,深入了解重大资产重组项目进展情况以及公司的经营
和财务情况,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络对公
司的相关报道,对公司的重大事项进展能够做到及时了解与掌握。
四、保护投资者权益的相关工作
1、公司信息披露情况
报告期内,本人严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》、《信息披露
管理办法》等制度的规定,及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险,
对公司信息披露情况等进行监督和核查,积极履行了独立董事的职责,保证任职
期间内公司信息披露的真实、准确、及时、完整、公正、公平。
2、落实保护社会公众股股东合法权益方面
2017年任职期内,本人按照有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制
度》的规定勤勉尽责,充分利用会议讨论、现场调研、电话沟通等方式,积极了
2
解公司的生产经营情况,按时亲自参加公司董事会会议及本人担任委员的董事会
专门委员会会议,认真审议各项议案,对公司董事会讨论审议的相关事项等发表
了独立意见,切实保护中小股东的利益。
五、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为公司董事会提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员、审计委员会
委员,在2017年任职期内主要履行以下职责:
1、薪酬与考核委员会工作情况
2017 年度,本人参加了薪酬与考核委员会会议一次,审议通过了《关于公
司除独立董事外的其他董事 2016 年度薪酬的议案》、《关于 2016 年度公司高级管
理人员薪酬的议案》、《关于公司职工代表监事 2016 年度薪酬的议案》、《关于公
司高级管理人员 2016 年度绩效考核和评价意见的议案》。
3、审计委员会工作情况
2017 年度,本人参加了审计委员会会议四次,审议通过了《关于公司 2016
年第四季度内部审计报告的议案》、《关于公司 2016 年度财务决算报告的议案》、
《关于公司 2017 年度财务预算报告的议案》、《关于公司 2016 年度利润分配及资
本公积金转增股本预案》、《公司 2016 年度内部控制自我评价报告的议案》、《公
司 2016 年年度报告及其摘要的议案》、《公司董事会关于募集资金 2016 年度存放
与使用情况的专项报告的议案》、《公司 2016 年审计报告的议案》、《关于续聘立
信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2017 年外部审计机构的议案》、《立信
会计师事务所(特殊普通合伙)从事 2017 年度公司审计工作的总结报告》、《关
于公司会计政策变更的议案》、《关于公司 2017 年第一季度内部审计报告的议
案》、《关于公司 2017 年半年度内部审计报告的议案》、《关于公司 2017 年三季度
内部审计报告的议案》。
六、其他事项
1、无提议召开董事会的情况;
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况;
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、联系方式:
3
E-mail:zhangch@hailu-boiler.cn
独立董事:
张彩虹
2018 年 4 月 10 日
4