苏州海陆重工股份有限公司
                        2018 年度独立董事述职报告
                                                             报告人：张彩虹
 各位股东及股东代理人：
     作为苏州海陆重工股份有限公司第四届董事会独立董事，2018年本人严格按
 照《公司法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券
 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的要求，
 忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维
 护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2018年度履行独立董事职责情况
 向各位股东汇报如下：


 一、参加会议情况
     2018年度，在本人任职期间内，公司共召开了9次董事会，2次股东大会。本
 着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议
 材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极
 的作用。
     2017年度，在本人任职期间内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定
 程序，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案投赞成票，
 无反对票及弃权票。出席会议情况如下：
     董事会召开次数                     11              股东大会召开次数   4
  亲自出席     委托出席                是否连续两次未
                            缺席次数                       亲自出席次数
    次数         次数                   亲自出席会议
     10             1          0               否               4



 二、发表独立意见情况
     2018年度，作为独立董事，在公司作出决策前，本人根据相关规定与其他两
 位董事共同发表了独立意见，具体如下：
     日期                               事项                        意见类型
                 1、对公司为全资子公司张家港海陆新能源有限公
2018年1月9日     司向银行融资提供担保的独立意见；2、对公司为 同意
                 控股子公司宁夏江南集成科技有限公司向银行融


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                资提供担保的独立意见；3、对公司向控股子公司
                宁夏江南集成科技有限公司提供委托贷款的独立
                意见。
                1、对公司关联方资金占用和对外担保的专项说明
                和独立意见；2、对公司2017年度利润分配及资本
                公积金转增股本预案的独立意见；3、对公司2017
                年度内部控制自我评价报告的独立意见；4、对公
                司除独立董事外的其他董事2017年度薪酬议案的
2018年4月8日                                                   同意
                独立意见；5、对2017年度公司高级管理人员薪酬
                议案的独立意见；6、对公司续聘会计师事务所的
                独立意见；7、关于使用部分自有资金进行现金管
                理的独立意见；8、对公司会计政策变更的独立意
                见。
2018年4月13日   1、对更换董事的独立意见。                      同意
                1、对公司拟以募集自己置换预先投入募集资金投
2018年5月24日   资项目（现金支付购买资产）的自有资金的独立意 同意
                见。
                1、关于控股子公司张家港格林沙洲锅炉有限公司
2018年6月15日                                                  同意
                增加注册资本暨放弃优先认购权的独立意见。
                1、对公司关联方资金占用和对外担保的专项说明
2018年8月20日   和独立意见；2、对公司2018年半年度募集资金存 同意
                放与使用情况的独立意见。
                1、关于更换2018年度审计机构的独立意见；2、关
2018年12月9日                                                  同意
                于会计政策变更的独立意见。


 三、对公司进行现场调查的情况
     2018年度，在任职期间内，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他
 时间对公司进行现场检查，深入了解重大资产重组项目进展情况以及公司的经营
 和财务情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公
 司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解与掌握。



                                   2
四、保护投资者权益的相关工作
1、公司信息披露情况
    报告期内，本人严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》、《信息披露
管理办法》等制度的规定，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，
对公司信息披露情况等进行监督和核查，积极履行了独立董事的职责，保证任职
期间内公司信息披露的真实、准确、及时、完整、公正、公平。
2、落实保护社会公众股股东合法权益方面
    2018年任职期内，本人按照有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作细
则》的规定勤勉尽责，充分利用会议讨论、现场调研、电话沟通等方式，积极了
解公司的生产经营情况，按时亲自参加公司董事会会议及本人担任委员的董事会
专门委员会会议，认真审议各项议案，对公司董事会讨论审议的相关事项发表了
独立意见，切实保护中小股东的利益。


五、任职董事会各专门委员会的工作情况
    本人作为公司董事会提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员、审计委员会
委员，在2018年任职期内主要履行以下职责：
    1、提名委员会工作情况
    2018年度，本人参加了提名委员会会议一次，审议通过了《关于对提名吴卫
文为公司董事审查认为合格的议案》。
    2、薪酬与考核委员会工作情况
    2018 年度，本人参加了薪酬与考核委员会会议一次，审议通过了《关于公
司除独立董事外的其他董事 2017 年度薪酬的议案》、《关于 2017 年度公司高级
管理人员薪酬的议案》、《关于公司职工代表监事 2017 年度薪酬的议案》、《关
于公司高级管理人员 2017 年度绩效考核和评价意见的议案》。
    3、审计委员会工作情况
    2018 年度，本人参加了审计委员会会议五次，审议通过了《关于公司 2017
年度内部审计报告的议案》、《关于公司 2017 年度财务决算报告的议案》、《关
于公司 2018 年度财务预算报告的议案》、《关于公司 2017 年度利润分配及资本
公积金转增股本预案》、《公司 2017 年度内部控制自我评价报告的议案》、《公
司 2017 年年度报告及其摘要的议案》、《公司董事会关于募集资金 2017 年度存


                                     3
放与使用情况的专项报告的议案》、《公司 2017 年审计报告的议案》、《关于
续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年外部审计机构的议案》、
《立立信会计师事务所（特殊普通合伙）从事 2017 年度公司审计工作的总结报
告》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于公司 2018 年第一季度内部审
计报告的议案》、《关于公司 2018 年半年度内部审计报告的议案》、《关于公
司 2018 年第三季度内部审计报告的议案》、《关于更换 2018 年度审计机构的议
案》。


六、其他事项
    1、无提议召开董事会的情况；
    2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。


    报告完毕，谢谢！


                                                  独立董事：
                                                                张彩虹
                                                        2019 年 4 月 23 日




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