苏州海陆重工股份有限公司

                       2019 年度独立董事述职报告
                                                           报告人：顾建平
各位股东及股东代理人：
    作为苏州海陆重工股份有限公司第四届董事会独立董事，2019年本人严格按
照《公司法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的要求，
忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维
护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2019年度履行独立董事职责情况
向各位股东汇报如下：


一、参加会议情况
    2019年度，在本人任职期间内，公司共召开了3次董事会，3次临时股东大会。
本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会
议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积
极的作用。
    2019年度，在本人任职期间内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定
程序，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案投赞成票，
无反对票及弃权票。出席会议情况如下：

   董事会召开次数                     3               股东大会召开次数   3
 亲自出席    委托出席                是否连续两次未
                          缺席次数                       亲自出席次数
   次数         次数                  亲自出席会议
    3            0           0               否               3


二、发表独立意见情况
    2019年度，作为独立董事，在公司作出决策前，本人根据相关规定与其他两
位独立董事共同发表了独立意见，具体如下：

    日期                              事项                        意见类型
2019年2月26日   1、关于计提商誉减值准备的独立意见。               同意

                                      1
                1、关于选举第五届董事会非独立董事候选人的独
2019年3月13日   立意见；2、关于选举第五届董事会独立董事候选 同意
                人的独立意见。


三、对公司进行现场调查的情况
    2019年度，在任职期间内，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他
时间对公司进行现场检查，深入了解重大资产重组项目业绩承诺进展情况以及公
司的经营和财务情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、
网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解与掌握。


四、保护投资者权益的相关工作
1、公司信息披露情况
    报告期内，本人严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》、《信息披露
管理办法》等制度的规定，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，
对公司信息披露情况等进行监督和核查，积极履行了独立董事的职责，保证任职
期间内公司信息披露的真实、准确、及时、完整、公正、公平。
2、落实保护社会公众股股东合法权益方面
    2019年任职期内，本人按照有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作细
则》的规定勤勉尽责，充分利用会议讨论、现场调研、电话沟通等方式，积极了
解公司的生产经营情况，按时亲自参加公司董事会会议及本人担任委员的董事会
专门委员会会议，认真审议各项议案，对公司董事会讨论审议的相关事项发表了
独立意见，切实保护中小股东的利益。


五、任职董事会各专门委员会的工作情况
    本人作为公司董事会战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员，在2019年任
职期内主要履行以下职责：
    1、战略委员会工作情况
    2019 年度，本人参加了战略委员会会议二次，审议通过了《关于 2019 年度


                                     2
向银行申请综合授信额度的议案》、《关于向交通银行股份有限公司张家港分行
申请增加综合授信额度的议案》。
    2、薪酬与考核委员会工作情况
    2019 年度，本人任职期间未召开薪酬与考核委员会会议。


六、其他事项
    1、无提议召开董事会的情况；
    2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。


    报告完毕，谢谢！


                                                  独立董事：
                                                               顾建平
                                                       2020 年 4 月 28 日




                                  3