证券代码：002255               证券简称：*ST 海陆            公告编号：2020-044


                          苏州海陆重工股份有限公司
                     关于限售股延期上市流通的公告
       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。

       一、本次限售股的形成
       经中国证券监督管理委员会证监许可【2017】2222号文《关于核准苏州海陆
 重工股份有限公司向吴卫文等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，
 核准苏州海陆重工股份有限公司（以下简称“公司”、“海陆重工”）向吴卫文发行
 53,299,101股股份、向聚宝行控股集团有限公司（以下简称“聚宝行”）发行
 44,210,526股股份购买相关资产；核准非公开发行股份募集配套资金不超过75,960
 万元。公司向吴卫文、聚宝行所发行的股份共计97,509,627股于2017年12月22日在
 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续，上市日为
 2017年12月29日，限售期为自2017年12月29日起的36个月。
       二、本次延期限售股情况明细
       1、本次延期限售股原解除限售日期为2020年12月29日；
       2、本次延期限售股上市流通数量为97,509,627股，占公司股份总额的11.58%；
       3、本次延期限售股明细清单：
序号            股东全称           所持限售股份       持有限售股占      质押/冻结
                                     总数（股）      公司总股本比例   股份数量（股）
 1               吴卫文              53,299,101          6.33%          53,299,101
 2      聚宝行控股集团有限公司       44,210,526          5.25%          44,210,526
              合计                   97,509,627         11.58%          97,509,627
       注：上述97,509,627股股份，已被公司为督促保障吴卫文、聚宝行履行重大资产重组的

 业绩补偿承诺采取了冻结措施。

       三、关于延长本次限售股锁定期的说明
       根据《重组办法》关于发行股份购买资产的相关股份锁定要求以及重大资产
 重组事项交易各方签署的《发行股份及支付现金购买资产协议》的相关约定，吴
 卫文、聚宝行集团就股份锁定期承诺如下：


                                          1
       1、本次交易中取得的海陆重工股份，自股份发行结束之日起 36 个月内不转
让，若 36 个月届满时，本人/本企业业绩补偿义务尚未履行完毕的，锁定期将顺延
至补偿义务届满之日，之后按照中国证监会和深交所的有关规定执行；
       2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明
确以前，不转让其在上市公司拥有权益的股份。
       3、由于公司派股、资本公积转增股本等原因增持的公司股份，亦遵守上述安
排。
    由于吴卫文、聚宝行集团未完成业绩承诺，业绩补偿义务尚未履行完毕，按
照上述股份锁定期承诺，吴卫文持有的53,299,101股股份，聚宝行持有的44,210,526
股股份锁定期将顺延至补偿义务届满之日。后续公司回购注销股份，则相应股份
按程序履行回购注销，不受本次延期上市流通影响。


    特此公告。


                                           苏州海陆重工股份有限公司董事会
                                                    2020 年 12 月 25 日




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