苏州海陆重工股份有限公司 2009 年第一季度报告全文
苏州海陆重工股份有限公司2009年第一季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人徐元生、主管会计工作负责人朱建忠及会计机构负责人(会计主管人员)陆惠丰声明：保证季度报告中财务报告的真
实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末
上年度期末
增减变动（％）
总资产
1,395,711,561.15
1,403,088,918.46
-0.53%
归属于母公司所有者权益
519,551,229.69
507,074,870.51
2.46%
股本
110,700,000.00
110,700,000.00
0.00%
归属于母公司所有者的每股净资产
4.69
4.58
2.40%
本报告期
上年同期
增减变动（％）
营业总收入
184,587,552.20
163,840,707.10
12.66%
归属于母公司所有者的净利润
11,994,359.18
10,196,422.05
17.63%
经营活动产生的现金流量净额
-11,622,371.28
57,642,617.70
-120.16%
每股经营活动产生的现金流量净额
-0.10
0.52
-119.23%
基本每股收益
0.108
0.123
-12.20%
稀释每股收益
0.108
0.123
-12.20%
净资产收益率
2.31%
2.01%
0.30%
扣除非经常性损益后的净资产收益率
2.17%
1.86%
0.31%
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
1,019,734.99
非流动资产处置损益
27,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-20,000.00
所得税影响额
-154,010.25
少数股东权益影响额
-128,860.00
合计
743,864.74
对重要非经常性损益项目的说明
无重要非经常性损益项目。 1苏州海陆重工股份有限公司 2009 年第一季度报告全文
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户）
10,182
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股的数量
种类
中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品
1,519,787
人民币普通股
交通银行－汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金
999,707
人民币普通股
中国工商银行－上投摩根内需动力股票型证券投资基金
800,000
人民币普通股
交通银行－汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金
625,220
人民币普通股
美国友邦保险有限公司北京分公司－投连－个险投连
493,769
人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品-005L-CT001深
420,000
人民币普通股
交通银行－汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金
298,575
人民币普通股
中国工商银行－建信优选成长股票型证券投资基金
270,000
人民币普通股
张民选
260,000
人民币普通股
美国友邦保险有限公司上海分公司－投连－个险投连
174,460
人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、其他应收款期末较期初余额增加6,176,663.62元，增长67.08%，主要原因系销售人员预支差旅费及投标保证金增加所致。
2、在建工程期末较期初余额增加9,680,489.00元，增长62.25%，主要原因系公司新厂区基建的发票入账所致。
3、应付利息期末较期初余额增加181,704.00元，增长200.00%，主要原因系子公司贷款利息增加所致。
4、其他应付款期末较期初余额减少16.680,559.11元，降低70.98%，主要原因系到期支付所致。
5、财务费用本期较上年同期减少2,565,659.37元，降低81.96%，主要原因系借款余额减少，利率减少所致。
6、资产减值损失本期较上年同期减少60,959.55元，降低100.00%，主要原因系本期计提坏账减少所致。
7、少数股东损益本期较上年同期减少1,388,801.12元，降低35.68%，主要原因系子公司盈利减少所致。
8、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少69,264,988.98元，降低120.16%，主要原因系生产规模扩大采购商品增加、职工
工资增加所致。
9、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少3,620,601.40元，降低31.67%，主要原因系固定资产投资增加所致。
10、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少111,087,440.09元，降低99.84%，主要原因系借款减少所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。
2、在首次公开发行股票招股说明书中，公司控股股东及实际控制人徐元生已就消除关联交易出具承诺函，承诺：（1）、自2008年7
月1日起，公司不再与关联方(以《深圳证券交易所股票上市规则》的界定为准，下同)签署购买、销售、提供或接受劳务方面的任何合同
或协议； 2苏州海陆重工股份有限公司 2009 年第一季度报告全文
（2）、公司与关联方在2008年7月1日之前已经签署的合同或协议，公司将敦促关联方严格按照合同的约定交付货物，公司并将严格
按照约定结清款项，避免因履行合同产生不必要的纠纷；
（3）、自2008年7月1日起，若公司违背上述承诺，一经发现，公司将严肃处理相关责任人员，若实际控制人违背上述承诺，实际控
制人将以关联交易发生金额的20%向公司支付违约金。
公司目前严格履行上述承诺。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项
承诺内容
履行情况
股改承诺
不适用
不适用
股份限售承诺
除苏州国发创新资本投资有限公司以外的公司全体股东承诺：自发行人首次公开发行股票并上市之日起36个月内，不转让或者委托他
人管理所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。担任公司董事、监事、高级管理人员的股东承诺：除前述锁定期外，在其任
职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%；离职后6个月内，不转让其所持有的公司股份。
严格履行
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
不适用
不适用
重大资产重组时所作承诺
不适用
不适用
发行时所作承诺
详见“股份限售承诺”
严格履行
其他承诺（含追加承诺）
不适用
不适用
3.4 对2009年1-6月经营业绩的预计
单位：（人民币）元
2009年1-6月预计的经营业绩
归属于母公司所有者的净利润比上年同期增长幅度小于30%
2008年1-6月经营业绩
归属于母公司所有者的净利润：
31,809,196.61
业绩变动的原因说明
无。
3.5 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：苏州海陆重工股份有限公司 2009年03月31日 单位：（人民币）元
期末余额
年初余额
项目
合并
母公司
合并
母公司
流动资产：
货币资金
245,694,160.02
226,457,030.38
272,188,861.54
248,164,620.98
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
6,145,781.00
4,293,081.00
6,640,050.00
1,960,000.00
3苏州海陆重工股份有限公司 2009 年第一季度报告全文
应收账款
141,240,642.87
101,842,430.11
153,781,111.25
107,858,392.94
预付款项
76,225,646.73
74,495,305.77
69,529,698.53
55,918,161.07
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款
15,866,064.02
14,778,447.12
9,207,400.40
9,440,654.52
买入返售金融资产
存货
624,752,432.96
517,575,976.47
612,648,497.62
505,782,517.67
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
1,109,924,727.60
939,442,270.85
1,123,995,619.34
929,124,347.18
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
17,294,021.35
17,294,021.35
投资性房地产
固定资产
195,536,549.58
153,332,556.96
198,160,738.27
155,851,727.66
在建工程
25,231,324.18
25,231,324.18
15,550,835.18
15,550,835.18
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
61,217,928.06
54,740,113.75
61,540,214.97
55,029,721.66
开发支出
商誉
长期待摊费用
1,517,433.65
1,517,433.65
1,557,912.62
1,557,912.62
递延所得税资产
2,283,598.08
1,747,776.83
2,283,598.08
1,747,776.83
其他非流动资产
非流动资产合计
285,786,833.55
253,863,226.72
279,093,299.12
247,031,995.30
资产总计
1,395,711,561.15
1,193,305,497.57
1,403,088,918.46
1,176,156,342.48
流动负债：
短期借款
38,300,000.00
37,300,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
61,450,000.00
50,450,000.00
48,100,000.00
35,100,000.00
应付账款
120,798,997.09
77,343,269.74
141,197,932.69
89,838,507.72
预收款项
589,400,433.72
552,909,089.44
584,255,022.76
536,821,239.34
4苏州海陆重工股份有限公司 2009 年第一季度报告全文
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
15,611,470.61
12,528,389.87
21,852,536.78
14,576,726.86
应交税费
-22,468,658.11
-24,753,653.33
-24,750,177.69
-23,799,725.23
应付利息
272,556.00
90,852.00
应付股利
3,193,581.33
3,193,581.33
其他应付款
6,818,482.96
20,296,757.44
23,499,042.07
29,536,313.26
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
813,376,863.60
688,773,853.16
834,738,789.94
682,073,061.95
非流动负债：
长期借款
6,000,000.00
6,000,000.00
6,000,000.00
6,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
6,480,612.00
6,480,612.00
7,061,346.99
7,061,346.99
非流动负债合计
12,480,612.00
12,480,612.00
13,061,346.99
13,061,346.99
负债合计
825,857,475.60
701,254,465.16
847,800,136.93
695,134,408.94
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
110,700,000.00
110,700,000.00
110,700,000.00
110,700,000.00
资本公积
273,527,272.05
273,527,272.05
273,527,272.05
273,527,272.05
减：库存股
盈余公积
9,679,466.15
9,679,466.15
9,679,466.15
9,679,466.15
一般风险准备
未分配利润
125,644,491.49
98,144,294.21
113,168,132.31
87,115,195.34
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计
519,551,229.69
492,051,032.41
507,074,870.51
481,021,933.54
少数股东权益
50,302,855.86
48,213,911.02
所有者权益合计
569,854,085.55
492,051,032.41
555,288,781.53
481,021,933.54
负债和所有者权益总计
1,395,711,561.15
1,193,305,497.57
1,403,088,918.46
1,176,156,342.48
4.2 利润表
编制单位：苏州海陆重工股份有限公司 2009年1-3月 单位：（人民币）元
本期金额
上期金额
项目
合并
母公司
合并
母公司
一、营业总收入
184,587,552.20
154,696,950.37
163,840,707.10
122,359,609.86
5苏州海陆重工股份有限公司 2009 年第一季度报告全文
其中：营业收入
184,587,552.20
154,696,950.37
163,840,707.10
122,359,609.86
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
167,525,611.27
142,248,098.46
147,050,998.64
111,052,965.01
其中：营业成本
149,349,815.58
131,144,315.62
127,959,119.48
97,761,601.45
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
308,514.92
31,730.00
243,509.21
156,454.19
销售费用
3,494,371.06
1,779,298.58
3,036,890.03
1,756,320.79
管理费用
13,808,341.17
9,819,638.64
12,620,292.46
8,854,228.82
财务费用
564,568.54
-526,884.38
3,130,227.91
2,524,359.76
资产减值损失
60,959.55
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列）
482,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列）
17,061,940.93
12,930,851.91
16,789,708.46
11,306,644.85
加：营业外收入
1,046,734.99
667,734.99
793,978.30
790,978.30
减：营业外支出
20,000.00
20,000.00
24,972.26
24,926.29
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
18,088,675.92
13,578,586.90
17,558,714.50
12,072,696.86
减：所得税费用
3,590,198.86
2,549,488.03
3,469,373.25
1,963,690.86
五、净利润（净亏损以“-”号填列）
14,498,477.06
11,029,098.87
14,089,341.25
10,109,006.00
归属于母公司所有者的净利润
11,994,359.18
11,029,098.87
10,196,422.05
10,109,006.00
少数股东损益
2,504,117.88
3,892,919.00
六、每股收益：
（一）基本每股收益
0.108
0.123
（二）稀释每股收益
0.108
0.123
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4.3 现金流量表
编制单位：苏州海陆重工股份有限公司 2009年1-3月 单位：（人民币）元
本期金额
上期金额
项目
合并
母公司
合并
母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
229,402,247.52
188,485,606.45
285,836,273.07
238,372,912.21
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
3,184,761.24
3,167,804.88
369,854.30
338,764.15
收到其他与经营活动有关的现金
795,883.71
596,974.67
793,936.31
643,874.86
经营活动现金流入小计
233,382,892.47
192,250,386.00
287,000,063.68
239,355,551.22
购买商品、接受劳务支付的现金
198,110,446.36
169,252,740.94
196,259,791.88
154,765,428.64
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
31,142,991.18
21,003,091.95
16,875,465.50
12,769,843.15
支付的各项税费
8,429,024.69
5,937,096.70
8,536,735.40
6,457,542.12
支付其他与经营活动有关的现金
7,322,801.52
5,447,599.65
7,685,453.20
5,794,328.50
经营活动现金流出小计
245,005,263.75
201,640,529.24
229,357,445.98
179,787,142.41
经营活动产生的现金流量净额
-11,622,371.28
-9,390,143.24
57,642,617.70
59,568,408.81
二、投资活动产生的现金流量：
7苏州海陆重工股份有限公司 2009 年第一季度报告全文
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
482,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
482,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
15,054,662.24
12,799,447.36
11,434,060.84
10,765,439.55
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
15,054,662.24
12,799,447.36
11,434,060.84
10,765,439.55
投资活动产生的现金流量净额
-15,054,662.24
-12,317,447.36
-11,434,060.84
-10,765,439.55
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
20,000,000.00
131,000,000.00
126,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
20,000,000.00
131,000,000.00
126,000,000.00
偿还债务支付的现金
19,000,000.00
16,600,000.00
16,600,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
817,668.00
3,130,227.91
2,659,875.35
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
19,817,668.00
19,730,227.91
19,259,875.35
筹资活动产生的现金流量净额
182,332.00
111,269,772.09
106,740,124.65
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
-26,494,701.52
-21,707,590.60
157,478,328.95
155,543,093.91
加：期初现金及现金等价物余额
272,188,861.54
248,164,620.98
65,376,750.20
62,149,728.09
六、期末现金及现金等价物余额
245,694,160.02
226,457,030.38
222,855,079.15
217,692,822.00
8苏州海陆重工股份有限公司 2009 年第一季度报告全文
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
苏州海陆重工股份有限公司
董事长：徐元生
2009年4月19日 9
