独立董事年报工作制度




                     苏州海陆重工股份有限公司

                       独立董事年报工作制度


    第一条 为了完善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步夯实信息披露
编制工作的基础，充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，保护全体股东及利
益相关者的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事规则》等
法律法规、部门规章、规范性文件及《苏州海陆重工股份有限公司章程》（以下
简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。
    第二条 本工作制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，
并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
    第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。在年报编制和
披露过程中，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益。
    第四条 每个会计年度结束后 30 日内，公司管理层应向独立董事全面汇报公
司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司应安排独立董事对涉及
事项进行实地考察。
    上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。
    第五条 独立董事对公司拟聘任的会计师事务所是否具有证券、期货相关业
务资格以及为公司提供年报审计的注册会计师的从业资格进行核查。
    第六条 公司财务总监应在公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审
注册会计师"）进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关
材料。
    第七条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审
议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中
发现的问题，独立董事应履行见面的职责。
    见面会应有书面记录及当事人签字。
    第八条 独立董事应当在年报中就年度内公司对外担保等重大事项发表独立
意见。
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   第九条 独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，严防泄
露内幕信息、内幕交易等违法违规行为的发生。
   第十条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独
立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。
   第十一条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定
执行；如与国家新颁布的政策、法律或经合法修订后的《公司章程》相抵触时，
以国家政策、法律和《公司章程》为准。本制度由公司董事会负责解释和修订。
   第十二条 本制度自董事会审议通过之日起执行。




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                                                      2022 年 4 月 7 日