证券代码：002255          证券简称：海陆重工           公告编号：2023-006


              苏州海陆重工股份有限公司
关于控股股东、实际控制人收到《行政处罚事先告知书》的
                        公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


     苏州海陆重工股份有限公司（以下简称“公司”） 控股股东、实际控制人
徐元生先生于 2022 年 12 月 29 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 0102022022 号），因涉嫌信
息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》
等法律法规，中国证监会决定对其立案。具体内容详见公司于 2022 年 12 月 30 日
在《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网披露的《关于控股股东、实际控制人
收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2022-056）。
    2023 年 3 月 15 日，公司接到徐元生先生通知，获悉其已收到中国证监会江苏
监管局下发的《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字〔2023〕3 号），现将主要内
容公告如下：
    一、《行政处罚事先告知书》主要内容
    徐元生：
    你涉嫌信息披露违法违规案已由我局调查完毕，我局依法拟对你作出行政处
罚。现将我局拟对你作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据以及你享有的
相关权利予以告知。
    经查明，你涉嫌违法的事实如下：
    2016 年 7 月 6 日，你作为海陆重工股份有限公司（以下简称海陆重工或公司）
控股股东、实际控制人与李某就公司控制权转让事宜签订了《投资合作框架协
议》，协议对公司股份和控制权转让、相关资产重组等事项进行了约定。2016 年
8 月至 2018 年 5 月期间，你与李某就公司控制权转让事项又先后签订了 3 份补充
协议。上述 4 份协议签署后，你均未及时告知公司，导致公司未能按照规定披露


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有关公司控制权转让的重大事件，未能及时履行信息披露义务。
    上述违法事实，有相关合同材料、相关人员询问笔录、公司情况说明等证据
证明。
    我局认为，根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号，以下简
称《信披办法》）第三十五条第三款、第四十六条第一款第一项的规定，上市公司
的控股股东、实际控制人应当及时、准确、主动地告知上市公司或公司董事会是
否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司履行信
息披露义务。徐元生未能及时告知公司其签署的有关公司控制权转让的协议，导
致公司未能及时披露相关信息，违反了《信披办法》的上述规定。依据《信息披
露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告〔2011〕11 号）第十八条第二款的规
定，徐元生的行为构成了 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称 2005
年《证券法》）第一百九十三条第三款所述违法情形。
    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据 2005 年《证
券法》第一百九十三条第三款的规定，我局拟决定：对徐元生给予警告，并处以
六十万元罚款。
    根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条
和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》（证监会令第 119 号）相关规定，
就我局拟对你作出的行政处罚，你享有陈述、申辩及要求听证的权利。你提出的
事实、理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你放弃有关权
利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。
    二、对公司的影响及风险提示
    本次《行政处罚事先告知书》涉及的被处罚主体为公司控股股东、实际控制
人徐元生先生个人，不涉及上市公司，不会对公司及子公司日常经营活动产生影
响。
    公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律、法规的规定和
监管要求，及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、
《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以上述媒体
刊登的公告为准。敬请投资者注意投资风险，理性投资。
    三、备查文件
    中国证券监督管理委员会江苏监管局《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字

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〔2023〕3 号）。


    特此公告。




                       苏州海陆重工股份有限公司董事会
                               2023 年 3 月 16 日




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