兆新股份:2018年度独立董事述职报告(刘善荣)2019-04-26
深圳市兆新能源股份有限公司
2018年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
大家好!
我作为深圳市兆新能源股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,2018
年度本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关
法律、法规及《公司章程》和《公司独立董事工作制度》的要求,本着客观、公
正、独立的原则,勤勉尽责,维护了公司和全体股东的利益,积极出席公司2018
年召开的相关会议,对公司董事会审议的相关事项发表了客观的意见,尽可能发
挥独立董事的独立作用。
现将本人2018年度任职期间履职情况述职如下:
一、出席会议情况及投票情况
2018年度,本人出席董事会、股东大会情况如下:
董事会召开次数 8 股东大会召开次数 4
现场参会 通讯表决
委托次数 缺席次数 出席次数
次数 次数
2 6 0 0 3
注:因公司董事会提前换届选举,本人第四届董事会独立董事职务于2018年9月14日任
期结束。
2018年,本人对任职期间经董事会审议的各项议案在会前仔细审阅了相关资
料,会议中参与讨论,谨慎表决,均投了同意票。
二、发表独立意见情况
本年度任职期间,本人作为公司的独立董事,在了解公司经营状况的前提下,
依靠自身的专业知识和能力,在董事会做出决策前,与其他两位独立董事经过讨
论,取得共识,并一起对下列事项发表了独立意见:
序号 时间 会议届次 发表独立意见的事项
《关于公司对外担保情况及关联方占用资金的专项说明
2018 年 3 月 第四届董事会
1 和独立意见》
26 日 第三十一次会议
《关于公司内部控制自我评价报告的独立意见》
1
《关于公司 2017 年度利润分配预案的独立意见》
《关于募集资金 2017 年度存放和使用情况专项报告的独
立意见》
《关于 2018 年度董事、高级管理人员薪酬情况的独立意
见》
《关于公司为合并报表范围内子公司提供担保的独立意
见》
《关于本次非公开发行公司债券涉及相关议案的独立意
见》
2018 年 6 月 第四届董事会 《关于变更部分非公开发行股票募集资金投资项目暨收
2
11 日 第三十五次会议 购上海中锂实业有限公司剩余 80%股权的独立意见》
2018 年 6 月
3 —— 《关于公司董事长兼总经理辞职的独立意见》
22 日
2018 年 6 月 第四届董事会
4 《关于终止发行股份购买资产发表的独立意见》
27 日 第三十六次会议
2018 年 7 月 第四届董事会 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金发表的
5
16 日 第三十七次会议 独立意见》
《关于公司对外担保情况及关联方占用资金的专项说明
和独立意见》
《关于 2018 年半年度募集资金存放和使用情况专项报告
2018 年 8 月 第四届董事会 的独立意见》
6
27 日 第三十八次会议 《关于公司董事会提前换届选举的独立意见》
《关于聘任常务副总经理的独立意见》
《关于变更募集资金专户的独立意见》
2018 年 9 月
7 —— 《关于股东临时提案提名独立董事候选人的独立意见》
3日
三、对公司进行现场调研的情况
本年度任职期间,本人积极、有效地履行了独立董事的各项职责,主动了解
公司生产经营、董事会决议执行、董监高履职及各项重大事项等情况,积极利用
参加股东大会、董事会、董事会各专门委员会的时间,与公司董监高及相关人员
就公司经营情况、内部控制情况、新能源业务开拓进展情况、发行股份购买资产、
募集资金变更等事项进行了沟通、交流,及时掌握公司的运行动态,确保公司稳
健经营、规范运作,充分发挥独立董事的监督与指导职能。
四、保护投资者权益方面所做的工作
本年度任职期间,本人作为公司独立董事,认真审阅公司历次董事会的各项
议案,特别是有关利润分配、发行股份购买资产、对外担保、募集资金使用、募
集资金变更等重大事项,认真谨慎地发表独立意见,切实的维护了公司和广大社
2
会公众股股东的利益。
通过查阅公司信息披露公告以及投资者调研档案等,促进公司信息披露的真
实、准确、完整、及时,保证公司信息披露对待所有股东公开、公平、公正。
五、公司存在的问题与相关建议
本年度任职区间,本人与其他两位独立董事一致认为公司总体上已经按照
《公司法》、《证券法》和《企业内部控制基本规范》等国家的有关法律、法规
要求,建立了规范的公司治理结构和比较完善的内部控制制度,公司运作规范。
本人建议公司在继续保持传统业务稳定增长的基础上,围绕国家战略性新兴
产业布局,集中优势发展新能源业务,增强市场竞争力,推动企业发展。
六、其他事项
本年度任职期间,本人没有提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、
独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况发生。
以上是本人在2018年度任职期间履行职责情况的汇报。最后,公司相关工作
人员在本人2018年任职期间的工作中给予了极大的协助和配合,在此表示衷心感
谢。
独立董事:刘善荣
二○一九年四月二十四日
3