高级管理人员薪酬管理办法




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               高级管理人员薪酬管理办法

                          第一章      总 则

      第一条 为推进公司建立与现代企业制度相适应的激励约束机

制，有效地调动高级管理人员的积极性和创造性，不断提升企业经营

管理水平，促进企业经济效益的持续增长，特制定本办法。

      第二条   本办法所指高级管理人员包括：总裁、副总裁、子公司

总经理及公司董事会认定的其他人员。

      第三条     董事会根据公司所处不同战略阶段设计相适应的薪

酬体系，薪酬体系应为公司的经营战略服务，并随着公司经营状况的

不断变化而作相应的调整以适应公司的进一步发展需要。薪酬体系设

计遵循以下原则：

      1、业绩导向原则：高级管理人员薪酬必须与公司经营业绩、高

级管理人员团队和个人的绩效完成状况密切相关，不同的绩效考评结

果应当在薪酬中量化地体现；

      2、内部公平原则：高级管理人员薪酬要合理体现不同层级、不

同职系、不同岗位在企业中的价值差异；

      3、外部竞争原则：高级管理人员整体薪酬水平在行业中具备竞

争性。董事会可根据企业实际情况有针对性地制定独立的高端人才引

进方案；

      4、经济性原则：董事会在确定高级管理人员年度薪酬水平时应
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充分考虑公司整体经营状况，保证公司业绩持续增长，维护股东利益；

       5、可操作原则：高级管理人员薪酬体系设计应在国家法律法规

允许的范围内进行，且兼顾操作的便利性。



                         第二章       职能部门

       第四条    董事会设薪酬与考核委员会为高级管理人员薪酬管

理的职能机构，履行高级管理人员薪酬管理职责；负责制定、修订公

司《高级管理人员薪酬管理办法》；负责制定高级管理人员年度绩效

考核方案并组织实施；负责检查本办法实施状况。

       第五条 行政人事部负责高级管理人员日常薪酬核算、管理工作：

类比地区、企业的高级管理人员薪资调查，协助实施高级管理人员绩

效考核及年度超目标激励核算，完成薪酬与考核委员会分派的其他工

作。


                         第三章       薪酬结构

       第六条    高级管理人员薪酬由年薪、福利补（津）贴、权益类

奖励、股权激励等部分构成。

       第七条    年薪的定义：董事会核定的高级管理人员的年度薪

酬，包括基本年薪、月度绩效工资、年度绩效工资三部分。

       1、基本年薪：体现高级管理人员个人技能以及所在岗位的内在

价值，反映其工作的复杂程度和承担的责任大小，具有一定的保障性；

       2、绩效工资：是为了促进高级管理人员完成预定目标而设立的


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绩效性薪酬。绩效工资分为月度绩效工资和年度绩效工资。公司根据

年度预算确定月度考核及年度个人 KPI 或团队 KPI，根据月度考核情

况及年度 KPI 完成情况兑现其绩效工资。

      3、基本年薪+月度绩效工资=年薪标准。

      第八条     权益类奖励：董事会根据公司年度经营业绩对高级管理

人员实施权益类奖励，具体办法另行制定。

      第九条     福利和补贴：包括按国家法律法规应享有的基本福利、

补贴和公司专项福利、补贴。

      第十条     股权激励：具体办法根据《上市公司股权激励管理暂行

办法》另行制定。


                       第四章     薪酬标准与发放

      第十一条     年薪的标准及发放：

      1、薪酬与考核委员会根据国家宏观经济形势、上年度公司经营

状况、同行业企业对标分析、上年度 KPI 考核得分、年度预算目标设

定等因素，在每年年初时制定公司高级管理人员的年薪标准，报董事

会批准；

      2、公司高级管理人员的基本年薪及月度绩效按月考评发放。

      第十二条       绩效工资的考核及发放：

      1、绩效工资形式：月度绩效+年度绩效相结合

      2、绩效工资标准：

           月度绩效工资标准=年薪标准/12*20%


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           年度绩效工资标准=年薪标准*10%

      3、考核方式：高级管理人员的绩效工资根据月度考核并结合年

度 KPI 指标实施考核；董事会每年初与股份公司总经理签订年度 KPI，

总经理与高级管理人员签订年度 KPI，按月与高级管理人员确定次月

月度考核指标；年度内 KPI 可根据公司预算调整情况进行修改；

      4、考核原则：

      （1）月度绩效：月度结束后，公司根据高级管理人员的月度考

核结果确定其月度绩效工资；月度考核及年度 KPI 分值在 60 分（含）

以上时，按比例兑现其绩效工资，月度考核分值在 60 分以下时，取

消绩效工资。

      （2）年度绩效：会计年度结束后，公司根据高级管理人员的年

度 KPI 得分（年度绩效得分上不封顶）结算其年度绩效工资；年度

KPI 分值在 60 分（含）以上时，按比例兑现其绩效工资，年度 KPI

分值在 60 分以下时，取消绩效工资。

      若年度目标因实际经营发生重大变化经批准后向下调整时，年度

KPI 得分以 100 分封顶。

      （3）安全事故考核：发生安全工亡事故，事故所属公司总经理

年度绩效取消；子公司发生工亡事故时股份公司高级管理人员年度绩

效扣减 50%。
      5、绩效工资的发放：

      （1）年度绩效根据年度 KPI 得分情况年度发放；

      （2）月度绩效按月度考核得分情况月度发放。


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      第十三条      权益类奖励及股权激励另行制定。


                          第五章       其他事项

      第十四条    因工作调动、合同到期、经同意辞职等正常原因离开

管理岗位者，按实际在岗月份考核计发基本年薪和月度绩效工资；经

离任审计后按个人月度绩效考核和个人 KPI 完成情况计发个人绩效

工资；因违纪违规被开除、擅自离职等非正常原因离开岗位者，终止

基本年薪和绩效工资的发放；正常辞职及解约未满完整会计年度、被

辞退离开公司的，取消当年度权益类奖励。

      第十五条    高级管理人员兼任其他职务时，按其最高职务计算薪

酬，不发放兼任职务薪酬。

      第十六条    公司高级管理人员的个人所得税按税法规定由财务

部代扣代缴。

      第十七条    年度净利润考核指标，均采取以归属于上市公司股东

的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润孰低

为标准。

       第十八条    公司董事、监事及高级管理人员的薪酬调整依据为：

（一）同行业薪酬增幅水平：每年通过市场薪酬报告或公开的薪酬数

据，收集同行业的薪酬数据，并进行汇总分析，作为公司薪酬调整的

参考依据；（二）通胀水平：参考通胀水平，以使薪酬的实际购买力

水平不降低作为公司薪酬调整的参考依据； （三）公司盈利状况；

（四）公司组织结构调整； （五）岗位发生变动的个别调整。


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       第十九条    经公司董事会薪酬与考核委员会审批并经董事会备

案后，公司可以临时性的为专门事项设立专项奖励或惩罚，作为对在

公司任职的董事、监事、高级管理人员的薪酬的补充。


                         第六章         附   则

     第十八条      修改后的本办法经公司董事会审议通过后生效。如

果本办法与监管机构发布的最新法律、法规和规章存在冲突，则以最

新的法律、法规和规章规定为准。

     第十九条     本办法由薪酬与考核委员会负责解释。




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                                             二〇一八年三月二十一日


  拟制：                        审核：                  批准：




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