2020 年度监事会工作报告



                        四川川润股份有限公司
                      2020年度监事会工作报告

    2020年度，监事会认真履行《公司法》、《公司章程》、《监事会会议事
规则》赋予的职责，积极了解和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股
东大会和董事会决议的执行等情况，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管
理人员履行职责情况进行监督，充分发挥监事会监督、检查的职责，较好地维护
了公司及股东的合法权益，积极推进公司规范管理，不断提高治理水平。现将监
事会2020年工作报告如下：

    一、报告期内监事会的工作情况

    报告期内，公司共召开4次监事会会议，均通过现场结合通讯的方式召开，
具体情况如下：
    1、2020年4月24日，召开第五届监事会第九会议，审议通过《2019年度监
事会工作报告》、《2019年度监事会工作报告》、《2020年第一季度报告全文
及正文》、《2020年第一季度报告全文及正文》、《2019年度利润分配预案》、
《2020年度财务预算报告》、《关于控股股东及其他关联方占用资金情况的专
项说明》、《2019年度内部控制评价报告》、《2019年度内部控制评价报告》、
《2019年度内部控制评价报告》、《2019年度内部控制评价报告》、《关于日
常关联交易预计的议案》。
    2、2020年6月5日，召开第五届监事会第十次会议，审议通过《关于公司2018
年限制性股票激励计划授予第二个限售期可解除限售的议案》。
    3、2020年8月24日，召开第五届监事会第十一次会议，审议通过《2020年
半年度报告全文及摘要》。

    4、2020年10月26日，召开第五届监事会第十二次会议，审议通过《2020
年第三季度报告全文及正文》。

    二、监事会主要工作情况

    （一）监督公司依法运作情况
    报告期内监事会依法对公司依法运作情况进行了监督。

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    监事会认为：公司依法经营，决策程序符合《公司法》、《证券法》及《公
司章程》等有关制度的规定，公司内部控制制度健全，未发现公司有违法违规的
经营行为。董事会认真执行了股东大会的决议，董事、高级管理人员执行职务时
忠于职守、勤勉尽责，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益和侵犯股东
权益的行为。

    （二）检查公司财务情况

    公司财务制度较健全、内控制度较完善，财务运作规范、财务状况良好。
    报告期内，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无保留意见的
2020年度审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成
果。

    （三）检查关联交易情况

    通过对公司2020年交易情况进行核查，报告期发生关联交易情况如下：
    公司全资子公司四川川润液压润滑设备有限公司（以下简称“川润液压”）与
公司控股子公司四川川润智能流体技术有限公司（以下简称“川润智能”），公司
全资子公司四川川润液压润滑设备有限公司（以下简称“川润液压”）与自贡瑞泰
锅炉有限公司（以下简称“瑞泰锅炉”），公司控股子公司江苏欧盛液压科技有限
公司（以下简称“欧盛液压”）与启东润滑设备有限公司、启东润滑设备有限公司、
启东精工热处理有限公司、启东市乐煜机械有限公司拟进行包括采购、销售产品
以及提供服务等日常关联交易。

2020 年度日常关联交易类别和金额
                                                                单位：万元
                                                         实际发生 实际发生
                          关联交易 实际发生              额占同类 额与预计
关联交易类别 关联人                           预计金额
                          内容     金额                  业务比   金额差
                                                         （%）    （%）
               川润智能   销售商品   2,667.67   1,300.00     2.88% 105.21%

向关联人销售   川润智能   销售商品       19.24             1.06%
产品、商品
               川润智能   销售商品        0.90             0.02%
               川润智能   销售商品        9.13             0.20%


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               启东润滑设备有
                   限公司     销售商品        29.82     60.00     0.73%     -50.30%
                    小计                 2,726.76     1,360.00    2.65%     100.50%
                  川润智能    采购商品       571.39    570.00     0.65%       0.24%
向关联人采购 启东润滑设备有
  原材料         限公司     采购商品                    20.00     0.00% -100.00%
                    小计                     571.39    590.00     0.63%      -3.15%
                              接受运维
                              服务代理
                  川润智能    销售服务   2,321.60     2,230.00   34.94%       4.11%
             启东精工热处理 接受加工
接受关联人提   有限公司     服务                        60.00              -100.00%
  供的服务     启东市乐煜机械 接受加工
                 有限公司     服务           125.10     80.00    100.00%     56.38%
                              接受劳务
                  瑞泰锅炉    派遣服务   1,506.86      800.00    100.00%     88.36%
                    小计                 3,953.56     3,170.00   50.05%      24.72%
                              提供管理
向关联人提供                                 134.32
                  川润智能      服务                              5.84%
    服务
                    小计                     134.32          -    5.84%
                    合计                 7,386.04     5,120.00               44.26%
    （四）对公司收购或出售资产的核查情况
    通过对公司2020年收购或出售资产情况进行核查，报告期内公司发生购买
资产情况如下:
    公司为充分利用产业链上下游资源，围绕主业进一步推进工业互联网和产业
互联网业务发展，创新商业模式和增加业务收入，提升公司整体盈利能力，促进
公司高端装备制造和工业服务双轮驱动，以自有资金 37,188 万元收购自贡普润
商贸有限公司 100%股权。交易完成后，公司持有自贡普润商贸有限公司 100%
股权，自贡普润商贸有限公司成为公司全资子公司。
    该事项已经过公司第五届董事会第十六次会议审议并通过。具体情况请参见
公司分别于 2020 年 8 月 26 日披露的《第五届董事会第十六次会议公告》、《关
于公司拟收购股权的公告 》。

    （五）对公司内部控制自我评价的意见

    根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规
范运作指引》等规定，公司监事会在对公司内部管理制度和内控体系建立及运行


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情况进行核查的基础上，审阅了《公司2020年度内部控制评价报告》，现就此
发表如下意见：
    公司现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前公司生产经
营实际情况需要，在公司经营管理中得到了有效执行，在公司经营中各个流程、
各个环节中起到了较好的控制和防范作用；《公司2020年度内部控制评价报告》
客观地反映了公司内部控制的现状。

    （六）监督公司信息披露管理的情况

    公司能够严格按照《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》
等要求，做好信息披露、内部信息管理以及内幕信息知情人登记等工作，未发现
信息披露重大差错、相关人员利用内幕信息从事内幕交易等违法违规行为。

       三、2021年度工作计划

    公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，更严格遵照国家法律法规和
《公司章程》、《监事会议事规则》赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规
范运作，完善公司法人治理结构。2021年的主要工作计划有：
    1、加强监事的学习培训。公司监事将进一步学习国家颁布的法律法规，积
极参加监管机构和行业协会组织的培训，在公司治理中发挥专业的监督、检查作
用。更好的为股东服务，加强对公司董事和高管人员的监督和检查，保证公司股
东利益最大化。
    2、加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的关注。
上述事项关系到公司长期经营的稳定性和持续性，对公司的经营运作可能产生重
大的影响，因此，公司监事会将加强对上述重大事项的监督，确保公司执行有效
的内部监控措施，防范或有风险。
    2021年，监事会每位成员将认真履行监督职责，督促公司规范运作，通过
公司全体成员的共同努力，顺利完成公司各项经营目标，实现公司股东利益最大
化。
                                               四川川润股份有限公司
                                                     监 事 会
                                                 二〇二一年三月三十日



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