证券代码：002273           股票简称：水晶光电           公告编号：（2019）023 号
债券代码：128020            债券简称：水晶转债



                      浙江水晶光电科技股份有限公司

                  2019 年第一季度可转债转股情况公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、

 误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：

    水晶转债（债券代码：128020）转股期为 2018 年 5 月 23 日至 2023 年 11 月 16 日；转

股价格为 16.00 元/股。

    2019 年第一季度，共有 881 张“水晶转债”转股，合计转成 5,501 股“水晶光电”股

票。 截至 2019 年 3 月 31 日，共有 1,371 张“水晶转债”转股，共计转成 7,867 股“水晶

光电”股票。



    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细

则》的有关规定，浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2019 年第一

季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：

    一、可转债发行上市基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1752 号文核准，公司于 2017 年 11 月 17 日

公开发行了 1,180 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 118,000 万元。

    经深圳证券交易所“深证上[2017]793 号”文同意，公司 118,000 万元可转换公司债券

于 2017 年 12 月 12 日起在深交所挂牌交易，债券简称“水晶转债”，债券代码“128020”。

    根据相关法规和《浙江水晶光电技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明

书》的规定，公司本次发行的“水晶转债”自 2018 年 5 月 23 日起可转换为公司股份，初始

转股价格为人民币 29.90 元/股。

    因公司于 2017 年 12 月 8 日在中国证券登记结算有限责任公司完成 2016 年限制性股票

激励计划预留部分的授予登记，新增股本 118 万股，根据可转债相关规定，自 2017 年 12
             月 8 日起，水晶转债的转股价格由原来的 29.90 元/股调整为 29.87 元/股。

                 因公司实施了 2017 年年度权益分派方案，每 10 股派 1.00 元人民币现金（含税），以

             资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，除权除息日为 2018 年 5 月 23 日。根据可转债相

             关规定，水晶转债的转股价格将于 2018 年 5 月 23 日起由原来的 29.87 元/股调整为 22.90

             元/ 股。

                 公司 2018 年 10 月 16 日召开的第四届董事会第五十次会议，以及 2018 年 11 月 2 日召

             开的 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转

             股价格的议案》。公司经 2018 年 11 月 5 日召开的第四届董事会第五十二次会议审议通过了

             《关于向下修正“水晶转债”转股价格的议案》，董事会确定“水晶转债”转股价格由人民

             币 22.90 元/股向下修正为人民币 16.00 元/股，本次转股价格调整实施日期为 2018 年 11

             月 6 日。

                 二、水晶转债转股及股份变动情况

                 2019 年第一季度，水晶转债因转股减少 88,100 元（881 张），转股数量为 5,501 股。

             截至 2019 年 3 月 31 日，水晶转债因转股减少 137,100 元（1,371 张），转股数量为 7,867

             股，剩余可转债余额为 1,179,862,900 元。

                 公司 2019 年第一季度股份变动情况如下：
                            本次变动前                                                              本次变动后
                                                             本次变动增减（+，-）
                    （2018 年 12 月 31 日）                                                    （2019 年 3 月 31 日）
    股份性质
                         股份数量        比例    发行   送   公积金                             股份数量         比例
                                                                         其他       小计
                          （股）      （%）      新股   股    转股                               （股）        （%）
一、限售流通股           49,929,652       5.79      0    0           0   +937,959   +937,959    50,867,611        5.90

                                                                         +937,959
高管锁定股               46,296,152       5.37      0    0           0              +937,959    47,234,111        5.47
                                                                         【注 1】

股权激励限售股            3,633,500       0.42      0    0           0          0          0     3,633,500        0.42

二、无限售流通股     812,893,275         94.21      0    0           0   -932,458   -932,458   811,960,817       94.10

三、总股本           862,822,927      100.00        0    0           0     +5,501     +5,501   862,828,428    100.00

                 【注 1】：董事会于 2019 年 1 月 3 日收到董事林海平先生的书面辞职申请，林海平先

             生因工作安排原因申请辞去公司第五届董事会非独立董事职务。根据相关法律法规，对离任

             董事所持有股份按相应比例进行锁定。详见公司 2019 年 1 月 8 日披露于信息披露媒体《证

             券时报》、《中国证券报》和信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《关

             于董事辞职及补选董事的公告》（公告编号：（2019）010 号）。
    三、其他

    投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者联系电话 0576-89811901

进行咨询。

    四、备查文件

    1、截至 2019 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“水晶光

电”股本结构表；

    2、截至 2019 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“水晶转

债”股本结构表。



    特此公告。




                                              浙江水晶光电科技股份有限公司董事会

                                                         2019 年 4 月 2 日