安信证券股份有限公司
关于浙江水晶光电科技股份有限公司 2018 年度持续督导
年度保荐工作报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：水晶光电（002273）
保荐代表人姓名：徐恩 联系电话：021-35082796
保荐代表人姓名：张喜慧 联系电话：021-35082967
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
是；审阅水晶光电公开信息披露文件，包括：
“三会”公告文件及独立董事发表意见的公
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
告；定期报告及财务审计报告；管理制度文
件；其他临时公告文件等。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
安信证券核查了水晶光电的《公司章程》、三
会议事规则、《关联交易管理制度》、《信息披
3．募集资金监督情况
露管理制度》等相关制度，并关注了相关制
度的执行情况。
2 次（截至 2018 年 12 月 31 日，2015 年度非
公开发行股票募集资金余额为 25,210.12 万
（1）查询公司募集资金专户次数
元；2017 年度可转换公司债券募集资金余额
为人民币 48,013.81 万元。）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4．公司治理督导情况
1
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
11 次；1、安信证券股份有限公司关于公司购
买设备资产暨关联交易的核查意见（2018 年
2 月）；2、安信证券股份有限公司关于公司内
部控制规则落实情况自查表的核查意见
（2018 年 4 月）；3、安信证券股份有限公司
关于公司 2017 年度内部控制自我评价报告的
核查意见（2018 年 4 月）；4、安信证券股份
有限公司关于公司 2018 年度日常关联交易预
计的核查意见（2018 年 4 月）；5、安信证券
股份有限公司关于公司 2017 年度募集资金存
放与实际使用情况的专项核查报告（2018 年
4 月）；6、安信证券股份有限公司关于公司使
（1）发表独立意见次数 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核
查意见（2018 年 7 月）；7、安信证券股份有
限公司关于公司购买设备资产暨关联交易的
核查意见（2018 年 7 月）；8、安信证券股份
有限公司关于公司非公开发行股份上市流通
的核查意见（2018 年 8 月）；9、安信证券股
份有限公司关于公司继续使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的核查意见（2018 年
8 月）；10、安信证券股份有限公司关于公司
购买设备资产暨关联交易的核查意见（2018
年 9 月）；11、安信证券股份有限公司关于公
司使用部分闲置募集资金购买理财产品的核
查意见（2018 年 12 月）。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
持续督导期间，公司不存在需要保荐人向交
（1）向本所报告的次数 易所报告的情况，保荐人也未曾向交易所报
告
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
2
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 1 月 22 日
关于《监管政策动态及融资方式介绍》的培
（3）培训的主要内容
训
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
项目 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保 无 不适用
值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保
无 不适用
荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 不适用
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．股东股份锁定承诺 是 不适用
2．股东避免同业竞争的承诺 是 不适用
3．股东不占用上市公司资金的承诺 是 不适用
4．发行人不向股东拆借资金的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 本年度未发生保荐代表人变更情况
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 无
3
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于浙江水晶光电科技股份有限
公司 2018 年度持续督导年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
徐 恩 张喜慧
安信证券股份有限公司
年 月 日
5