江苏华昌化工股份有限公司

   董事、监事和高级管理人员所持公司股份及变动管理办法


    第一条 为加强对江苏华昌化工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公
司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确
办理程序，特制定本办法。
    第二条 本办法制定依据：根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定（证监会公告[2017]09
号）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等
法律、法规及规范性文件及《江苏华昌化工股份有限公司章程》（以下简称“公
司章程”）的规定。
    第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应知悉相关法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违
法违规的交易。
    第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得
转让：
    （一）本公司股票上市交易之日起1年内；
    （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
    （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
    （四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
    第五条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间每年通过集中竞价、大
宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因
司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
    公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，
不受前款转让比例的限制。
    第六条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股
份为基数，计算其中可转让股份的数量。
    公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有

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本公司股份的，还应遵守本规则第四条的规定。
       第七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监
事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新
增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年
可转让股份的计算基数。
       因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，
同比例增加当年可转让数量。
       公司若存在增持股份的情况，适用于《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第10号——股份变动管理》第三章中增持股份行为规范的规定。
       第八条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，
计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基
数。
       第九条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披
露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及
时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
       第十条 公司董事、监事和高级管理人员应当在公司申请股份初始登记时，
委托公司向中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身
份证件号码等），并申请将登记在其名下的所有本公司股份按相关规定予以管理。
       第十一条 因公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施股权激励计
划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价
格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更
登记或行权等手续时，向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请将相
关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
       第十二条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司
通过证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证
券账户、离任职时间等）：
       （一）新任董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；


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    （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新
任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；
    （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
二个交易日内；
    （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后二个交易日内；
    （五）证券交易所要求的其他时间。
    以上申报数据将被视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将
其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
    第十三条 公司及董事、监事和高级管理人员保证向深交所和中国结算深圳
分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖
本公司股份及其衍生品种的情况。
    第十四条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对高管股份管理相关
信息进行确认，并及时反馈确认结果。
    第十五条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所
和中国结算深圳分公司申请解除限售。
    第十六条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享
有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
    第十七条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品
种的2个交易日内，通过公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公
告。公告内容包括：
    （一）上年末所持本公司股份数量；
    （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
    （三）本次变动前持股数量；
    （四）本次股份变动的日期、数量、价格；
    （五）变动后的持股数量；
    （六）深交所要求披露的其他事项。
    第十八条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十四条的规
定，将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，


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公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：
    （一）相关人员违规买卖股票的情况；
    （二）公司采取的补救措施；
    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
    （四）深交所要求披露的其他事项。
    上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；
“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。
    第十九条 公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在下列期间不得买卖本
公司股票：
    （一）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原预约公告日前30日起至最终公告日；
    （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
    （三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
    （四）深交所规定的其他期间。
    第二十条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其
他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
    （三）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、
法人或其他组织。
    上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本办法
第十七条的规定执行。
    第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例
达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》
等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
    第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵
守相关规定并向深交所申报。


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    第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员离任时，应及时以书面形式委
托公司向深交所申报离任信息并办理股份加锁解锁事宜。
    第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员离任后三年内，公司拟再次聘
任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，应当提前五个交易日将聘任理由、
上述人员离任后买卖公司股票等情况书面报告深交所。深交所收到有关材料之日
起五个交易日内未提出异议的，公司方可提交董事会或股东大会审议。
    第二十五条 公司应当在定期报告中披露报告期内董事、监事和高级管理人
员买卖本公司股票的情况，内容包括：
    （一）报告期初所持本公司股票数量；
    （二）报告期内买入和卖出本公司股票的数量，金额和平均价格；
    （三）报告期末所持本公司股票数量；
    （四）董事会关于报告期内董事、监事和高级管理人员是否存在违法违规买
卖本公司股票行为以及采取的相应措施；
    （五）深交所要求披露的其他事项。
    第二十六条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本
办法第二十条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和
信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票
的披露情况。
    第二十七条 本办法自公司股东大会审议通过之日起生效并实施。
    第二十八条 本办法如与国家法律、行政法规或规范性文件以及公司章程相
抵触时，执行国家法律、行政法规或规范性文件以及公司章程的规定。
    第二十九条 本办法未尽事宜按照国家有关法律、行政法规或规范性文件以
及公司章程的规定执行。
    第三十条 本办法由董事会负责解释。


                                              江苏华昌化工股份有限公司
                                                   2022 年 4 月 20 日




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