江苏华昌化工股份有限公司
                        内幕信息知情人管理制度

                                  第一章 总 则
    第一条 为了进一步规范江苏华昌化工股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管
理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露
管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有
关法律、法规的规定，制定本制度。
    第二条 本制度适用范围：公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实
施重大影响的参股公司。以上部门的内部报告义务、报告程序和有关人员的信息披露职责
按公司《重大信息内部报告制度》执行。
    第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会应当及时登记和报送内幕信息知
情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。董事长为主要责任人，董事会
秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内
幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。监事会应当对内幕信息知情人
登记管理制度实施情况进行监督。内幕信息知情人应当积极配合上市公司做好内幕信息知
情人登记工作，按照本制度的相关要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知
情人档案信息。
    第四条 内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信
息进行内幕交易。



                           第二章 内幕信息及其范围
    第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格
有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百
分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分
之三十；
    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负
债、权益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行
职责；
    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情
况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的
情况发生较大变化；
    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分
立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
    （十三）公司债券信用评级发生变化；
    （十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    （十五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
    （十六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
    （十七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
    （十八）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他事项。



                      第三章 内幕信息知情人及其范围
    第六条 本制度所指内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的上市公司内部和
外部相关人员，包括但不限于：
    （一）公司的董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
    公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事
和高级管理人员；
    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机
构、证券服务机构的有关人员；
    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行
管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （九）由于与上述条款人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司有关内幕
信息的其他人员；
    （十）法律、法规、规章以及规范性文件规定的可以获取内幕信息的其他人员。



                               第四章 登记备案
    第七条 在内幕信息依法公开披露前，应当填写内幕信息知情人档案，并在内幕信息
首次依法披露后五个交易日内向深圳证券交易所报送。内幕信息知情人档案应当包括：姓
名、国籍、证件类型、证件号码、联系手机、通讯 地址、所属单位、与公司关系、职务、
关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、
登记时间等信息。知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。
知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹
划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
    第八条 公司披露以下重大事项时，应当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人
员档案：
    （一）重大资产重组；
    （二）高比例送转股份；
    （三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
    （四）要约收购；
    （五）证券发行；
    （六）合并、分立、分拆上市；
    （七）股份回购；
    （八）年度报告、半年度报告；
    （九）股权激励草案、员工持股计划；
    （十）中国证监会或深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交易
价格有重大影响的事项。
    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向本所补充提交内幕
信息知情人档案。
    公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司应当向本
所报送相关内幕信息知情人档案。
    第九条 公司进行第八条重大事项的，应当做好内幕信息管理工作，视情况分阶段披
露提示性公告；还应当制作重大事项进程备忘录，记录筹划决策过程中各个关键时点的时
间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督促筹划重大事项涉及的相关人员
在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方、证券服务机构等相关主体应当
配合制作重大事项进程备忘录。重大事项公开披露前或者筹划过程中，公司依法需要向相
关行政管理部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，应当做好内幕信息
知情人登记工作，并依据深圳证券交易所相关规定履行信息披露义务。
    重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、接
洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地
点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五个交易日内向深圳证券交易所报
送重大事项进程备忘录。
    第十条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产）,应当于首次披露重组事项
时向本所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指首次披露筹划重组、披露重组
预案或者披露重组报告书的孰早时点。公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组
方案重大调整、终止重组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估
值、拟定价等重要要素的，应当于披露重组方案重大变化或者披露重要要素时补充提交内
幕信息知情人档案。
    第十一条 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起
至少保存十年。



                              第五章 保密管理
    第十二条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透露、泄露
上市公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖上市公司股票及其衍生品种，
不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
    第十三条 在内幕信息依法披露前，公司控股股东、董事、监事、高级管理人员及相
关内幕信息知情人应采取必要的措施将该信息的知情者控制在最小范围内。
    第十四条 内幕信息依法披露前，公司控股股东、实际控制人不得滥用其股东权利、
支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
    第十五条 公司根据中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在定期报告和相关
重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进
行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任
追究，并在两个工作日内将有关情况及处理结果报送深圳证券交易所和深圳证监局并对外
披露。
    第十六条 公司根据法律法规需向外部单位报送年度报表等资料的，需要将报送的外
部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查，并提醒报送的外部单位相关人员履行保密
义务。
    第十七条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信息，如因
保密不当致使前述内幕信息被泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易
所报告并公告。
    第十八条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而受到公司、
行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送江苏证监局和深圳证券交易所备案，
同时在公司指定的报刊和网络进行公告。
    第十九条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交
易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公
司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，将依法移送司法
机关追究刑事责任。
    第二十条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，
持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，
给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。




                                第六章 附则
    第二十一条 本制度由公司董事会负责解释。
    第二十二条 本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程
相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订本制度，报董事会
审议通过。
    第二十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。