上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
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证券代码：002278 证券简称：神开股份 公告编号：2010--006
上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资
者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司年度财务报告已经立信会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1.3 公司负责人顾正、主管会计工作负责人李芳英及会计机构负责人(会计主管人员)王.. 竫声明：
保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 神开股份
股票代码 002278
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 上海市闵行区浦星公路1769 号
注册地址的邮政编码 201114
办公地址 上海市闵行区浦星公路1769 号
办公地址的邮政编码 201114
公司国际互联网网址 www.shenkai.com
电子信箱 shenkai@shenkai.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王弥宗 王晗
联系地址
上海市闵行区浦星公路1769 号
上海神开石油化工装备股份有限公司
上海市闵行区浦星公路1769 号
上海神开石油化工装备股份有限公司
电话 021-64293895 021-64293895
传真 021-54336696 021-54336696
电子信箱 wangmz@shenkai.com wanghan@shenkai.com上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元
2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
营业总收入 426,365,788.57 543,009,013.66 -21.48% 426,319,901.88
利润总额 90,753,222.02 105,591,708.40 -14.05% 93,275,234.41
归属于上市公司股东
的净利润
77,666,398.81 91,621,793.45 -15.23% 76,480,031.09
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益
的净利润
68,284,639.18 88,541,946.19 -22.88% 69,686,117.59
经营活动产生的现金
流量净额
44,260,243.53 57,659,795.32 -23.24% -18,430,770.57
2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（％） 2007 年末
总资产 1,249,762,673.64 621,063,138.94 101.23% 503,748,498.81
归属于上市公司股东
的所有者权益
1,058,209,485.16 280,553,130.48 277.19% 208,399,001.95
股本 181,613,392.00 135,613,392.00 33.92% 135,613,392.00
3.2 主要财务指标
单位：元
2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
基本每股收益（元/股） 0.50 0.68 -26.47% 0.59
稀释每股收益（元/股） 0.50 0.68 -26.47% 0.59
扣除非经常性损益后的基本每
股收益（元/股）
0.44 0.65 -32.31% 0.54
加权平均净资产收益率（%） 12.71% 36.04% -23.33% 43.27%
扣除非经常性损益后的加权平
均净资产收益率（%）
11.17% 34.83% -23.66% 39.42%
每股经营活动产生的现金流量
净额（元/股）
0.24 0.43 -44.19% -0.14
2009 年末 2008 年末
本年末比上年末增减
（％）
2007 年末
归属于上市公司股东的每股净
资产（元/股）
5.83 2.07 181.64% 1.54
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金 额 附注（如适用）上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
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计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额
或定量持续享受的政府补助除外
9,411,336.40
报告期内，公司获得国家和地方政府的重点新产
品专项资助、科技成果转化项目扶持资金以及地
方政府对中小企业发展的政策性扶持资金等，比
上年增加464.46 万元，增长幅度达到97.39%。
非流动资产处置损益 1,538,936.12
公司依据上市募集资金项目建设需要，对原有旧
设备进行了处置更新。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 86,968.14
所得税影响额 -1,655,481.03
所得税影响额比上年减少83.80%，系以上各项收
支综合影响所至。
合 计 9,381,759.63 -
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例
发行
新股
送
股
公积金
转股
其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股
份
135,613,392 100.00% 135,613,392 74.67%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股 40,525,302 29.88% 40,525,302 22.31%
其中：境内非国
有法人持股
境内自然人
持股
40,525,302 29.88% 40,525,302 22.31%
4、外资持股
其中：境外法人
持股
境外自然人
持股
5、高管股份 95,088,090 70.12% 95,088,090 52.36%
二、无限售条件股
份
46,000,000 46,000,000 46,000,000 25.33%
1、人民币普通股 46,000,000 46,000,000 46,000,000 25.33%
2、境内上市的外
资股上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
4
3、境外上市的外
资股
4、其他
三、股份总数 135,613,392 100.00% 46,000,000 46,000,000 181,613,392 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数
本年解除限
售股数
本年增加
限售股数
年末限售股数限售原因 解除限售日期
股票发行时网
下配售的股票
9,200,000 9,200,000 0 0 三个月锁定期
2009 年11 月11
日
顾 正 33,635,097 0 0 33,635,097 上市自愿锁定承诺 2012 年8 月11 日
李芳英 22,312,147 0 0 22,312,147 上市自愿锁定承诺 2012 年8 月11 日
袁建新 17,670,701 0 0 17,670,701 上市自愿锁定承诺 2012 年8 月11 日
王祥伟 17,589,393 0 0 17,589,393 上市自愿锁定承诺 2012 年8 月11 日
迟仲民 3,065,747 0 0 3,065,747 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
陈志敏 2,461,992 0 0 2,461,992 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
郑惠民 1,399,012 0 0 1,399,012 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
姚梅华 1,895,089 0 0 1,895,089 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
叶明 1,397,676 0 0 1,397,676 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
史济宇 1,384,539 0 0 1,384,539 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
龚山荣 1,397,102 0 0 1,397,102 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
单向阳 840,212 0 0 840,212 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
陈俊 894,951 0 0 894,951 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
张霞 937,440 0 0 937,440 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
钱志洁 996,046 0 0 996,046 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
沈亚光 1,000,681 0 0 1,000,681 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
罗志青 463,022 0 0 463,022 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
谭惺农 463,022 0 0 463,022 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
陆洲曜 637,057 0 0 637,057 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
董 良 302,661 0 0 302,661 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
余建萍 240,345 0 0 240,345 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
邹思聪 244,046 0 0 244,046 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
毕东杰 702,549 0 0 702,549 上市自愿锁定承诺 2012 年8 月11 日
秦英 322,577 0 0 322,577 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
寇玉亭 1,809,608 0 0 1,809,608 上市自愿锁定承诺 2012 年8 月11 日
葛永刚 888,571 0 0 888,571 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
顾炜 442,288 0 0 442,288 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
张薛武 164,473 0 0 164,473 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
王民 190,261 0 0 190,261 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
沈俊侠 440,555 0 0 440,555 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
王弥宗 632,854 0 0 632,854 上市自愿锁定承诺 2012 年8 月11 日上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
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蒋赣洪 628,942 0 0 628,942 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
毛蓓芳 474,640 0 0 474,640 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
姚胥源 316,426 0 0 316,426 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
陈江 348,069 0 0 348,069 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
陆云贞 208,841 0 0 208,841 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
王敏 428,036 0 0 428,036 上市自愿锁定承诺 2012 年8 月11 日
杨明华 174,036 0 0 174,036 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
杨文飞 174,036 0 0 174,036 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
高春良 208,841 0 0 208,841 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
黄蓓 104,419 0 0 104,419 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
顾冰 1,270,000 0 0 1,270,000 上市自愿锁定承诺 2012 年8 月11 日
赵树荣 1,270,000 0 0 1,270,000 上市自愿锁定承诺 2012 年8 月11 日
丁文华 1,270,000 0 0 1,270,000 上市自愿锁定承诺 2012 年8 月11 日
郑帼芳 1,270,000 0 0 1,270,000 上市自愿锁定承诺 2012 年8 月11 日
任博君 408,418 0 0 408,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
袁顺宏 825,500 0 0 825,500 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
朱义英 825,500 0 0 825,500 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
惠明 956,300 0 0 956,300 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
王新康 406,631 0 0 406,631 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
张少华 735,346 0 0 735,346 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
孙振琪 465,164 0 0 465,164 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
何运麟 465,164 0 0 465,164 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
龚维兴 413,608 0 0 413,608 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
杨杏初 428,338 0 0 428,338 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
王灵敏 477,181 0 0 477,181 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
吴幼春 258,554 0 0 258,554 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
陆梦麟 258,554 0 0 258,554 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
俞一樑 258,554 0 0 258,554 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
曹东方 258,554 0 0 258,554 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
王贵樑 155,055 0 0 155,055 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
施俊宝 155,055 0 0 155,055 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
李建伟 248,862 0 0 248,862 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
章连鑫 236,459 0 0 236,459 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
金盛华 143,197 0 0 143,197 上市自愿锁定承诺 2012 年8 月11 日
姚建中 121,583 0 0 121,583 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
丁浩 167,514 0 0 167,514 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
陈百胜 140,496 0 0 140,496 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
李敏贤 13,509 0 0 13,509 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
车建平 27,018 0 0 27,018 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
高善宏 27,018 0 0 27,018 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
陈长胜 13,509 0 0 13,509 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
戴廷轩 164,508 0 0 164,508 上市自愿锁定承诺 2012 年8 月11 日上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
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朱宏亮 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
陈家玉 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
章正 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
潘春宝 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
张莉 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
赖勇 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
杨功宇 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
张拥民 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
张玉和 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
林泽华 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
刘正芳 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
陈伟 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
魏建农 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
景倩吟 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
赵要强 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
李荣 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
刘军 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
朱光亚 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
任雪霞 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
陈杰华 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
高崧 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
严美琪 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
董嘉华 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
吴伟忠 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
潘建平 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
陈宏 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
蒋冯俊 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
朱耀明 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
孙国安 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
杨良 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
胡恩玉 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
曹兆钧 27,418 0 0 27,418 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
周新权 438,687 0 0 438,687 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
陈正龙 54,836 0 0 54,836 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
陈翠华 54,836 0 0 54,836 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
陈伟斌 54,836 0 0 54,836 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
龙首敏 109,672 0 0 109,672 上市自愿锁定承诺 2010 年8 月11 日
合计 144,813,392 9,200,000 0 135,613,392 － －
4.1.1 股票发行与上市情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]647 号文核准，公司于2009 年7 月28 日向社会公开上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
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发行人民币普通股（A 股）4,600 万股，每股面值1.00 元，发行价格为每股15.96 元，其中网下向询
价对象配售920 万股，网上向社会公众投资者配售3,680 万股，2009 年8 月11 日，在深圳证券交易所
挂牌上市，公司股份总数由135,613,392 股变更为181,613,392 股。
公司实际控制人顾正、李芳英、袁建新、王祥伟及其关联方顾冰、赵树荣、郑帼芳、丁文华等8
人承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起36 个月内不转让或委托他人管理其直接持有的本
公司股份，也不由本公司收购该部分股份；
公司全体董事、监事和高级管理人员承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起36 个月内
不转让或委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股份，超过上述36 个月的期限
后，在本公司任职期间，每年转让的股份不超过持有公司股份总数的25%，离职后半年内，不转让所
持有的公司股份，并向本公司及时申报所持公司股份及其变动情况；
公司其他发起人股东承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起12 个月内，不转让或委托
他人管理其持有的该部分股份；
公司股票发行前的非发起人股东承诺：自本公司股票上市之日起12 个月内，不转让或者委托他人
管理其持有的该部分股份。
4.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 24,512
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
持有有限售条件股
份数量
质押或冻结的股份
数量
顾正 境内自然人 18.52% 33,635,097 33,635,097
李芳英 境内自然人 12.29% 22,312,147 22,312,147
袁建新 境内自然人 9.73% 17,670,701 17,670,701
王祥伟 境内自然人 9.69% 17,589,393 17,589,393
迟仲民 境内自然人 1.69% 3,065,747 3,065,747
陈志敏 境内自然人 1.36% 2,461,992 2,461,992
姚梅华 境内自然人 1.04% 1,895,089 1,895,089
寇玉亭 境内自然人 1.00% 1,809,608 1,809,608
郑惠民 境内自然人 0.77% 1,399,012 1,399,012
叶明 境内自然人 0.77% 1,397,676 1,397,676
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国工商银行-易方达价值成长混合型证券
投资基金
399,918 人民币普通股上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
8
中国工商银行-宝盈泛沿海区域增长股票证
券投资基金
241,749 人民币普通股
中国工商银行-宝盈泛沿海区域增长股票证
券投资基金
241,749 人民币普通股
卢昌荣 200,000 人民币普通股
张之普 150,196 人民币普通股
广州市广永经贸有限公司 150,000 人民币普通股
张晓 133,093 人民币普通股
东方汇理银行 114,900 人民币普通股
柴勇华 106,971 人民币普通股
张捍华 101,800 人民币普通股
广州市广永物业管理有限公司 100,000 人民币普通股
上述股东关联关系或一致
行动的说明
公司前10 名股东之间无关联关系；前10 名股东与前10 名无限售条件股东之间未发现关联关
系。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
顾正、李芳英、袁建新、王祥伟为本公司控股股东及实际控制人，合计持有公司股份占公司总股本的50.23%。本报告
期公司未发生控股股东及实际控制人变更。
上述实际控制人简介如下：
顾 正：男，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，石油矿场机械及仪器专业，大学学历，高级工程师，1993 年创
立上海神开科技工程公司，现任公司董事长，持有公司股份33,635,097 股，占公司总股本的18.52% 。
李芳英：女，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，工商管理专业，硕士毕业，工程师。上海市闵行区第三、四
届人大代表。1993 年参与创立上海神开科技工程公司，现任公司副董事长、总经理，持有公司股份22,312,147 股，占公司
总股本的12.29 %。
袁建新：男，中国国籍，无境外永久居留权，民盟成员，核物理专业毕业，高级工程师，上海市闵行区第三届政协委
员。1993 年参与创立上海神开科技工程公司，现任公司总工程师，持有公司股份17,670,701 股，占公司总股本的 9.73%。
王祥伟：男，中国国籍，无境外永久居留权，1993 年参与创立上海神开科技工程公司，现任公司副总经理，持有公司
股份17,589,393 股，占公司总股本的 9.69 %。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
9
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务
性
别
年
龄
任期起始日
期
任期终止日
期
年初持股数年末持股数
变动
原因
报告期
内从公
司领取
的报酬
总额（万
元）（税
前）
是否在
股东单
位或其
他关联
单位领
取薪酬
顾 正 董事长 男 74
2007 年08
月28 日
2010 年08
月28 日
33,635,097 33,635,097 45.00 否
李芳英 总经理 女 55
2007 年08
月28 日
2010 年08
月28 日
22,312,147 22,312,147 40.00 否
袁建新 董事 男 63
2007 年08
月28 日
2010 年08
月28 日
17,670,701 17,670,701 30.00 否
王祥伟 董事 男 64
2007 年08
月28 日
2010 年08
月28 日
17,589,393 17,589,393 30.00 否
寇玉亭 董事 男 42
2007 年08
月28 日
2010 年08
月28 日
1,809,608 1,809,608 40.00 否
戴廷轩 董事 男 44
2007 年11
月05 日
2010 年08
月28 日
164,508 164,508 40.00 否
胡守钧 独立董事 男 65
2007 年11
月05 日
2010 年08
月28 日
0 0 5.00 否
汪建明 独立董事 男 56
2007 年11
月05 日
2010 年08
月28 日
0 0 5.00 否
尤家荣 独立董事 男 55
2007 年11
月05 日
2010 年08
月28 日
0 0 5.00 否
毕东杰 监事 男 38
2007 年08
月28 日
2010 年08
月28 日
702,549 702,549 25.00 否
王 敏 监事 女 43
2007 年08
月28 日
2010 年08
月28 日
428,036 428,036 30.00 否
金盛华 监事 男 50
2007 年09
月18 日
2010 年08
月28 日
143,197 143,197 12.00 否上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
10
王..
竫
财务总监 女 42
2007 年12
月14 日
2010 年08
月28 日
0 0 30.00 否
王弥宗
董事会
秘书
男 58
2007 年09
月18 日
2010 年08
月28 日
632,854 632,854 20.00 否
合计 - - - - - 95,088,090 95,088,090 - 357.00 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.1.1 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况
在公司任职的内部董事、监事和高级管理人员，根据公司薪酬管理制度，按其岗位及职务实行年
薪制，年薪与年度经营指标完成情况挂钩考核。
经公司2008 年2 月19 日召开的2007 年度股东大会审议通过的《董事薪酬方案的议案》，2009 年
独立董事按每人每年津贴为5 万元（含税）发放。
5.1.2 现任董事、监事、高级管理人员最近5 年的主要工作经历及关联单位任职情况
5.1.2.1 董事会成员
顾 正：男，石油矿场机械及仪器专业，大学学历，高级工程师，享受国务院专家津贴。顾先生曾
在西北石油管理局从事技术开发工作，后任原石油部胜利石油管理局局长秘书，上海石油仪器厂工程
师、副总工程师，上海市机电局上海石油化工设备有限公司开发部经理等职务。1993 年起创办上海神
开科技工程有限公司，现任本公司董事长。兼任关联企业“上海神开投资管理有限公司”、“上海神开
气体技术有限公司”董事长。
李芳英：女，工商管理专业，硕士毕业，工程师。上海市闵行区第三、四届人大代表。李女士先
后在上海前进农场、上海压缩机厂工作，曾在上海市机电局上海石油化工设备有限公司任技术员、助
理工程师、项目经理等职务。1993 年起创办上海神开科技工程有限公司，获得上海市劳动模范、上海
市三八红旗手等称号，现任本公司副董事长、总经理。兼任关联企业“上海神开投资管理有限公司”、
“上海神开气体技术有限公司”副董事长、总经理。
袁建新：男，核物理专业毕业，高级工程师，享受国务院专家津贴。上海市闵行区第三届政协委
员。袁先生先后执教于中学、大学，曾任上海市机电局上海石油化工设备有限公司工程师。1993 年起
参与创办上海神开科技工程有限公司，被评为上海市闵行区专业技术拔尖人才，现任本公司董事、总
工程师。兼任关联企业“上海神开投资管理有限公司”、“上海神开气体技术有限公司”董事、总工程
师。上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
11
王祥伟：男，王先生曾任上海探矿机械厂车间主任、厂办主任、生产计划科科长等职务，1993 年
起参与创办上海神开科技工程有限公司，现任本公司董事、副总经理。兼任关联企业“上海神开投资
管理有限公司”、“上海神开气体技术有限公司”董事、副总经理。
寇玉亭：男，找矿地球化学专业，工商管理硕士，工程师。寇先生先后在中原石油管理局地质录
井处任工程师、化验室副主任、研究所所长、地质副总师等职务。1998 年进入上海神开科技工程有限
公司，现任本公司董事、副总经理，上海神开石油设备有限公司总经理。
戴廷轩：男，矿业机械专业，本科学历，高级工程师。戴先生先后在淮南煤矿机械厂任技术员、
工程师、常务副厂长，福建丰泉集团副总裁，江苏宜兴三英机械设备有限公司总经理等职务。2005 年
进入上海神开石油化工设备有限公司，现任本公司董事、副总经理。
胡守钧：男，复旦大学哲学系和社会学系教授，博士生导师，复旦大学社会发展与公共政策学院
学术委员会主任、传统与发展研究中心主任、兼任中国社会思想史研究会常务理事、复旦大学发展研
究院研究员、上海市政府决策咨询专家、上海市伦理学会理事、上海炎黄文化研究会理事、上海群众
文化研究会理事、上海市社区教育研究会学术委员会主任、上海市电视新闻中心嘉宾智库专家。现任
本公司独立董事。
汪建明：男，英国赫尔大学工商管理专业，硕士学历，工程师，先后任西北电业管理局调度所计
算中心工程师、宁波赛格发展公司总经理、西班牙圣坦德银行上海代表处(Banco Santandar)代表、香港
国泰集团高级经理、毕马威会计师事务所高级经理、德勤（上海）咨询公司董事、毅铭投资合伙有限
公司副总裁（董事）等职务。现任本公司独立董事。
尤家荣：男，上海财经大学会计系毕业，博士学历，教授，先后任上海财经大学教授、审计处处
长，大华会计师事务所高级审计师，兼任中国审计学会理事、中国会计学会会员、上海会计学会会员、
上海审计学会理事、上海内部审计学会理事、振华重工和阳晨B 股独立董事等职，现任本公司独立董
事。
5.1.2.2 监事会成员
毕东杰：男，机械制造专业，硕士学历，高级工程师。1997 年进入上海神开科技工程有限公司，
先后任研究所工程师、机械部经理、副总工程师等职务。获得上海市人才发展资金资助、上海市闵行
区职工科技创新英才称号。现任上海神开石油设备有限公司副总经理，本公司监事会主席。
王 敏：女，石油地质专业，本科学历，高级工程师。2001 年进入上海神开科技工程有限公司，
先后任该公司技术支持部经理、市场部经理、上海神开石油化工设备有限公司副总经理等职务。现任
本公司监事、上海神开石油科技有限公司总经理。上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
12
金盛华：男，行政管理专业，大专学历。先后任上海石油仪器厂销售科长、录井分厂书记兼厂长，
上海市机电局上海石油化工设备有限公司销售处副处长等职务。2002 年进入上海神开石油化工设备有
限公司，现任本公司监事、上海神开石油设备有限公司销售中心副总经理。
5.1.2.3 其他高级管理人员
王.. 竫：女，财政专业，硕士学历，中级会计师、中级经济师、IFMA 高级财务管理师、高级注
册国际财务管理师。先后任上海市税务局专管员、税务审计师，司普斯（中国）金属制品有限公司财
务经理，美国诺顿船务有限公司财务总监等职务。2007 年进入上海神开石油化工装备股份有限公司。
现任本公司财务总监。
王弥宗：男，石油地质和现代文秘双专科学历，高级政工师。2002 年进入上海神开石油科技工程
有限公司，先后任该公司副总经理、上海神开石油仪器有限公司总经理、上海神开采油设备有限公司
总经理等职。现任本公司董事会秘书。
5.2 董事出席董事会会议情况
董事姓名 具体职务 应出席次数
现场出席次
数
以通讯方式
参加会议次
数
委托出席次
数
缺席次数
是否连续两
次未亲自出
席会议
顾 正 董事长 3 3 0 0 0 否
李芳英 副董事长 3 3 0 0 0 否
袁建新 董事 3 3 0 0 0 否
王祥伟 董事 3 3 0 0 0 否
寇玉亭 董事 3 3 0 0 0 否
戴廷轩 董事 3 3 0 0 0 否
胡守钧 独立董事 3 3 0 0 0 否
汪建明 独立董事 3 3 0 0 0 否
尤家荣 独立董事 3 3 0 0 0 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
年内召开董事会会议次数 3
其中：现场会议次数 3
通讯方式召开会议次数 0
现场结合通讯方式召开会议次数 0上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
13
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
14
（一）2009 年总体经营情况
2009 年是公司发展历程中重要的一年，公司实现在了国内A 股市场的成功上市，确立了神开股份发
展史上又一个重要的里程碑。但是，2009 年又是公司经营活动遇到很大困难的一年。受全球金融危机和国
际原油价格大幅波动的影响，公司订单大幅度减少，尤其是境外销售比2008 年减少了近40%，下半年金
融危机的滞后性影响突出显现，国内市场竞争也更加激烈。在困难的情况下，公司全体员工坚定信心，积
极应对，一是迅速调整市场策略，整合公司内部资源，积极拼抢国际市场份额，稳定国内市场销售。二是
抓好关键新产品的研发工作，其中公司自主研发的SK-MWD 无线随钻测斜仪和SK 系列U 型防喷器成功
投放市场，为公司发展注入了新的动力。三是积极拓展国外石油工程技术服务市场，已经在欧洲、南美、
中东、东南亚等地区开展技术服务。四是完善公司内部管理，控制成本，挖潜增效。但是，虽然经过公司
上下不懈努力，仍然没有能够完成年初确定的经营指标。全年实现营业收入 4.26 亿元，比2008 年减少
21.48%；实现利润总额9,075.32 万元，比2008 年减少14.05%；归属于母公司所有者的净利润7,766.64 万
元，比2008 年减少15.23%。
（二）未来前景展望
1、行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局
（1）行业发展趋势
a.全世界有100多个国家和地区从事石油和天然气的勘探和开采，但只有美国、俄罗斯、罗马尼亚、
英国、挪威、中国等20余个国家能够制造石油钻采设备。我国石油钻采设备不仅可以基本满足国内需求，
还能够大量出口，有些产品的技术和质量已接近国际先进水平，加之价格优势，我国石油钻采设备在国际
市场有一定的竞争力。
b.国内石油钻采设备制造行业近些年在国内经济快速发展、能源需求增加以及相关政策扶持下，得以
快速发展，并已经形成了几个具有相当规模的研发制造基地，我们预计这种发展趋势将得以保持。
c.国内石油钻采设备生产厂家的产品目前仍以中低端产品和为陆地油气田勘探开发服务为主，高端产
品及为海洋油气勘探服务尤其是能够满足深海作业需求的产品市场，仍然掌控在国外大公司手中。此类产
品今后将成为国内各石油钻采设备制造厂家的主攻方向。
（2）公司面临的市场竞争格局及经营环境分析
a.国内石化装备制造企业迅速成长，产品各具特色，尤其是各大石油公司内部的装备制造企业实力雄
厚，国内市场竞争加剧。
b.公司不断推出的新产品，有助于提升公司的市场竞争力，保持主要产品的国内市场占有率更具优势。
c.经过近几年的努力，公司产品在海外市场已经有了一定的知名度，为公司进一步扩大国际市场销售
创造了条件，但是，世界经济复苏的速度较缓，主要油气产区的装备市场需求增长幅度尚难以估计。
2、公司未来发展的机遇和发展战略
（1）发展机遇
a 公司产品中油气勘探类仪器设备钻井井控类设备以及采油井口设备都与各大石油公司每年投入上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
15
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
营业收入比上
年增减（%）
营业成本比上
年增减（%）
毛利率比上年
增减（%）
（1）工 业 40,576.83 23,384.33 42.37% -22.67% -27.63% 3.94%
（2）技术服务业 1,895.86 997.31 47.40% 4.58% 39.20% -13.08%
合 计 42,472.69 24,381.64 42.59%
主营业务分产品情况
石油钻采设备 38,486.12 22,210.19 42.29% -23.27% -28.10% 3.88%
油品分析仪器 2,090.71 1,174.14 43.84% -9.70% -17.30% 5.16%
工程技术服务 1,895.86 997.31 47.40% 4.58% 39.20% -13.08%
合 计 42,472.69 24,381.64 42.59%
6.3 主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
境 内 37,636.68 -18.64%
境 外 4,836.01 -39.76%
合 计 42,472.69
6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6.5 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 69,999.16 本年度投入募集资金总额 8,995.52
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
已累计投入募集资金总额 8,995.52
承诺投资项目
是否
已变
更项
目（含
部分
变更）
募集资
金承诺
投资总
额
调整后
投资总
额
截至
期末
承诺
投入
金额
(1)
本年度
投入金
额
截至期末
累计投入
金额(2)
截至期
末累计
投入金
额与承
诺投入
金额的
差额(3)
＝
(2)-(1)
截至
期末
投入
进度
（%）
(4)＝
(2)/(1)
项目
达到
预定
可使
用状
态日
期
本年
度实
现的
效益
是
否
达
到
预
计
效
益
项目
可行
性是
否发
生重
大变
化上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
16
石油化工装备高科技
产品生产基地发展项
目
否 61,000 61,000 6,970 8,995.52 8,995.52 2,025.52 129.06
2012
年7 月
0.00 否否
合计 - 61,000 61,000 6,970 8,995.52 8,995.52 2,025.52 - - 0.00 - -
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因
（分具体项目）
无此情况
项目可行性发生重大
变化的情况说明
无此情况
超募资金的金额、用途
及使用进展情况
公司超募资金8,999.16 万元，目前没有使用。
募集资金投资项目实
施地点变更情况
无此情况
募集资金投资项目实
施方式调整情况
无此情况
募集资金投资项目先
期投入及置换情况
募集资金到位前，公司用自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 1,877.04 万元。经公司第一届董事会
2009 年第二次会议批准，分别于2009 年9 月(股份公司)和2009 年10 月(各子公司)对上述预先已投入募集资
金项目的自筹资金用募集资金进行了置换。
用闲置募集资金暂时
补充流动资金情况
无此情况
项目实施出现募集资
金结余的金额及原因
无此情况
尚未使用的募集资金
用途及去向
尚未使用的募集资金存储于相关银行募集资金专管账户。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他
情况
无
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
17
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经立信会计师事务所有限公司审计，2009 年度公司合并实现净利润77,666,398.81 元，其中母公司实
现净利润为241,589.54 元,按10%的比例提职法定盈余公积金后，归属于母公司的可分配利润为217,430.59
元，加上以前年度滚存未分配利润93,507,962.36 元，截止2009 年12 月31 日，合计可供股东分配的利润
为93,725,392.95 元。截止2009 年12 月31 日，公司资本公积金余额为661,550,765.69 元。
公司重视对投资者的合理投资回报，在利润分配政策保持连续性和稳定性以及有利于公司持续稳健增
长的原则上，现提出2009 年度利润分配预案如下：
以公司2009年12月31日总股本181,613,392股为基数，向公司全体股东每10股派发现金股利1.50 元（含
税）并每10股资本公积转增 2 股，共分配现金股利27,242,008.80元。母公司剩余未分配利润 66,483,384.15
元转入下年度。（注：剩余未分配利润未包含公司所属全资子公司将按本次董事会决议分配至母公司的2009
年度投资收益 66,033,607.21 元）
以上利润分配及公积金转增股本预案还需提交公司2009 年度股东大会审议通过。
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度 现金分红金额（含税）
分红年度合并报表中
归属于上市公司股东
的净利润
占合并报表中归属于
上市公司股东的净利
润的比率
年度可分配利润
2008 年 19,467,664.92 91,621,793.45 21.25% 76,343,783.99
2007 年 17,633,520.66 76,480,031.09 23.06% 68,399,484.73
2006 年 4,550,335.00 36,744,253.92 12.38% 35,155,506.14
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 60.10%
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
18
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额
占同类交易金额的
比例
交易金额
占同类交易金额的
比例
上海神开气体技术有限公司 11.40 100.00% 153.29 100.00%
上海神开投资管理有限公司 1.10 100.00% 619.64 100.00%
合 计 12.50 100.00% 772.93 100.00%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额12.50 万元。
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 2009 年资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
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顾正、李芳英、袁建新和王祥伟为持有本公司5%以上的主要股东及实际控制人。
1、上述4 人在公司上市前均签署了《关于避免同业竞争的承诺函》，郑重承诺如下：“在作为上海神开石油化工装备股
份有限公司实际控制人期间，本人及本人近亲属将不会以任何方式直接或间接从事与上海神开石油化工装备股份有限公司
及其控股子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而给上海神开石油化工装备股份
有限公司造成的经济损失承担赔偿责任”。
2、 上述4人在公司上市前均签署了《股东一致行动协议书》，郑重承诺如下：“各方同意在本协议有效期间就本协议所
述事项互为一致行动人，各方承诺将严格遵守和履行相关法律、行政法规、中国证监会行政规章及规范性文件规定的、关
于一致行动人的义务和责任。各方将作为一致行动人共同协力处理涉及神开股份发展相关的各重要事项。”
报告期内以上四位实际控制人遵守承诺，未发生违约现象。
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内
或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
股份限售承诺
顾正、李芳英、袁建新、
王祥伟、寇玉亭、戴廷轩、
毕东杰、王敏、金盛华、
王弥宗
自本公司股票在证券交易所上市交易之日
起36 个月内不转让或委托他人管理其持有
的本公司股份，也不由本公司收购该部分
股份，超过上述36 个月的期限后，在本公
司任职期间，每年转让的股份不超过持有
公司股份总数的25%，离职后半年内，不
转让所持有的公司股份，并向本公司及时
申报所持公司股份及其变动情况。
以上承诺得到严格
履行
收购报告书或权益变动报
告书中所作承诺
无 无 无
重大资产重组时所作承诺 无 无 无上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
20
发行时所作承诺
顾正、李芳英、袁建新、
王祥伟
顾正、李芳英、袁建新和王祥伟为持有本
公司5%以上的主要股东及实际控制人。
1、上述4 人在公司上市前均签署了《关于
避免同业竞争的承诺函》，郑重承诺如下：
“在作为上海神开石油化工装备股份有限
公司实际控制人期间，本人及本人近亲属
将不会以任何方式直接或间接从事与上海
神开石油化工装备股份有限公司及其控股
子公司现有及将来从事的业务构成同业竞
争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而
给上海神开石油化工装备股份有限公司造
成的经济损失承担赔偿责任”。
2、 上述4人在公司上市前均签署了《股东
一致行动协议书》，郑重承诺如下：“各方
同意在本协议有效期间就本协议所述事项
互为一致行动人，各方承诺将严格遵守和
履行相关法律、行政法规、中国证监会行
政规章及规范性文件规定的、关于一致行
动人的义务和责任。各方将作为一致行动
人共同协力处理涉及神开股份发展相关的
各重要事项。”
以上发行时所作承
诺，均得到认真履
行。
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
21
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额
减：可供出售金融资产产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中
所享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额 -1,651.09
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计 -1,651.09
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合计 -1,651.09 0.00
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
22
一、监事会工作情况
1、监事会在公司董事会和公司各级领导及管理部门的支持与配合下，严格按照《公司法》、《公司章
程》和《监事会议事规则》，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行监督职责。公司监事会
2009 年列席了公司第一届董事会2009 年第一至第三次会议，出席了公司2008 年度股东大会、2009 年度
第一次临时股东大会，听取了董事会和股东大会对各项会议议案的审议，了解了公司各项重要决策的形成
过程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的监督检查职能。
2、公司监事会在本年度共召开了三次监事会会议，会议情况如下：
（一）2009 年2 月11 日 召开了第一届监事会2009 年第一次会议，会议审议并通过了《关于公司2008
年度审计报告的议案》、《关于公司2008 年度财务决算的议案》、《关于公司2009 年财务预算方案的议案》、
《关于公司2009 年度关联交易计划的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》。以上议案均提交了股东大
会批准。
（二） 2009 年8 月31 日上午召开了第一届监事会2009 年第二次会议，会议审议并通过了《关于签
订募集资金三方监管协议的议案》和《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议
案》。
监事会全体成员认为:公司以自筹资金人民币18,770,382.03 元预先投入募集资金项目的行为，符合公
司发展利益的需要,没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不
存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同意公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金。
（三）2009 年10 月19 日上午召开第一届监事会2009 年第三次会议，会议审议并通过了《公司2009
年第三季度报告》，通过了《关于修改“公司章程”的议案》，同意将此议案提交股东大会审议批准。
二、监事会对公司2009 年度工作的总体评价
1、公司运作情况
公司决策程序合法，能够严格执行国家法律、法规，规范运作。公司董事及其他高级管理人员尽职尽
责，认真执行股东大会和董事会的决议，未发现上述人员在执行公司职务时有违反法律、法规和《公司章
程》或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
2009 年度公司财务状况良好，财务管理规范，内部控制制度能够严格执行并不断完善，保证了生产经
营的正常运行。公司2009 年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，立信会计师事务所出
具的标准无保留意见审计报告是客观公正的。
3、募投项目的检查情况
公司于2009 年8 月11 日在深圳证券交易所中小板成功上市，立信会计师事务所对募投资金的到位情
况进行了验资并出具了报告。根据有关法律法规及深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
23
§9 财务报告
9.1 审计意见
是否审计 是
审计意见 标准无保留审计意见
审计报告编号 信会师报（2010）第 10548 号
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 上海神开石油化工股份有限公司全体股东
引言段
我们审计了后附的上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2009
年12 月31 日的资产负债表和合并资产负债表、2009 年度的利润表和合并利润表、2009 年度的
现金流量表和合并现金流量表、2009 年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财
务报表附注。
管理层对财务报表的责
任段
按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实
施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大
错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
注册会计师责任段
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和
实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取
决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非
对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计
估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵
公司2009 年12 月31 日的财务状况以及2009 年度的经营成果和现金流量。
非标意见 无
审计机构名称 立信会计师事务所有限公司
审计机构地址 上海市南京东路61 号4 楼
审计报告日期 2010年03 月18 日
注册会计师姓名
康吉言、童冰薇
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：上海神开石油化工装备股份有限公司 2009 年12 月31 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 659,611,602.33 470,152,118.56 71,700,966.46 18,800,385.73上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
24
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 7,000,000.00 1,600,000.00
应收账款 261,446,856.61 17,746,144.35 228,050,758.90 17,380,016.32
预付款项 16,237,213.46 9,020,035.60 5,959,068.28 77,300.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 102,554,055.86 128,820,730.26
其他应收款 3,286,901.79 42,962,769.66 7,317,210.78 24,463,247.02
买入返售金融资产
存货 208,833,016.13 660,272.16 233,521,056.25 2,325,078.44
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,156,415,590.32 643,095,396.19 548,149,060.67 191,866,757.77
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 272,485,015.66 96,165,015.66
投资性房地产
固定资产 61,416,725.24 32,209,343.28 53,720,029.55 34,218,088.16
在建工程 14,972,344.71 14,972,344.71 2,026,097.00 2,026,097.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 14,479,501.56 14,479,501.56 15,072,469.49 15,072,469.49
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,478,511.81 517,117.31 2,095,482.23 354,952.79
其他非流动资产
非流动资产合计 93,347,083.32 334,663,322.52 72,914,078.27 147,836,623.10
资产总计 1,249,762,673.64 977,758,718.71 621,063,138.94 339,703,380.87
流动负债：
短期借款 93,000,000.00 40,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
25
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 146,339,424.10 734,883.00 164,179,211.11 11,099,389.63
预收款项 15,425,649.39 7,096,771.11 29,935,882.21 9,980,892.65
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,932,326.42 1,146,580.22 5,679,464.74 646,580.22
应交税费 11,137,311.94 1,278,968.07 5,213,327.40 606,625.95
应付利息
应付股利 19,467,664.92 19,467,664.92
其他应付款 2,557,994.59 4,196,290.65 3,831,506.39 2,930,198.34
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 2,028,779.03 1,959,960.68
流动负债合计 183,421,485.47 14,453,493.05 323,267,017.45 84,731,351.71
非流动负债：
长期借款 15,000,000.00
应付债券
长期应付款 31,703.01 2,242,991.01
专项应付款 8,100,000.00 8,100,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 8,131,703.01 8,100,000.00 17,242,991.01
负债合计 191,553,188.48 22,553,493.05 340,510,008.46 84,731,351.71
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 181,613,392.00 181,613,392.00 135,613,392.00 135,613,392.00
资本公积 661,550,765.69 661,550,765.69 7,559,158.73 7,559,158.73
减：库存股
专项储备
盈余公积 35,557,296.23 18,315,675.02 35,533,137.28 18,291,516.07
一般风险准备
未分配利润 179,489,682.33 93,725,392.95 101,847,442.47 93,507,962.36
外币报表折算差额 -1,651.09
归属于母公司所有者权益合
计
1,058,209,485.16 955,205,225.66 280,553,130.48 254,972,029.16
少数股东权益
所有者权益合计 1,058,209,485.16 955,205,225.66 280,553,130.48 254,972,029.16上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
26
负债和所有者权益总计 1,249,762,673.64 977,758,718.71 621,063,138.94 339,703,380.87
9.2.2 利润表
编制单位：上海神开石油化工装备股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 426,365,788.57 59,755,190.08 543,009,013.66 127,276,951.63
其中：营业收入 426,365,788.57 59,755,190.08 543,009,013.66 127,276,951.63
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 346,649,807.21 64,140,162.48 441,397,859.49 127,231,836.03
其中：营业成本 243,892,575.53 44,608,726.56 330,306,079.13 112,274,415.74
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,769,762.17 201,337.91 3,370,425.45 188,854.08
销售费用 39,396,993.11 6,229,754.66 38,781,004.42 4,555,129.32
管理费用 53,166,251.24 11,881,819.29 57,598,855.19 8,823,266.38
财务费用 3,591,429.78 137,427.23 7,194,359.59 2,185,651.71
资产减值损失 2,832,795.38 1,081,096.83 4,147,135.71 -795,481.20
加：公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”
号填列）
76,271,151.82
投资收益（损失以“-”
号填列）
76,271,151.82
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“-”号
填列）
79,715,981.36 -4,384,972.40 101,611,154.17 76,316,267.42
加：营业外收入 11,188,384.70 4,845,817.75 4,893,335.50 898,720.00
减：营业外支出 151,144.04 100,655.85 912,781.27 762,690.00
其中：非流动资产处置损
失
4,665.19 68,318.21上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
27
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
90,753,222.02 360,189.50 105,591,708.40 76,452,297.42
减：所得税费用 13,086,823.21 118,599.96 13,969,914.95 108,513.43
五、净利润（净亏损以“-”号
填列）
77,666,398.81 241,589.54 91,621,793.45 76,343,783.99
归属于母公司所有者的
净利润
77,666,398.81 241,589.54 91,621,793.45 76,343,783.99
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.50 0.00 0.68 0.56
（二）稀释每股收益 0.50 0.00 0.68 0.56
七、其他综合收益 -1,651.09
八、综合收益总额 77,664,747.72 241,589.54 91,621,793.45 76,343,783.99
归属于母公司所有者的
综合收益总额
77,664,747.72 241,589.54 91,621,793.45 76,343,783.99
归属于少数股东的综合
收益总额
9.2.3 现金流量表
编制单位：上海神开石油化工装备股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流
量：
销售商品、提供劳务收到
的现金
484,992,692.64 46,140,951.42 602,844,640.01 91,778,967.79
客户存款和同业存放款
项净增加额
向中央银行借款净增加
额
向其他金融机构拆入资
金净增加额
收到原保险合同保费取
得的现金
收到再保险业务现金净
额
保户储金及投资款净增
加额
处置交易性金融资产净
增加额
收取利息、手续费及佣金
的现金上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
28
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 19,243,279.66 7,987,531.17 3,878,454.21 3,878,454.21
收到其他与经营活动有
关的现金
11,718,157.34 44,608,205.10 5,135,117.62 1,722,212.75
经营活动现金流入小
计
515,954,129.64 98,736,687.69 611,858,211.84 97,379,634.75
购买商品、接受劳务支付
的现金
310,139,384.00 21,419,826.32 387,047,227.47 56,337,398.53
客户贷款及垫款净增加
额
存放中央银行和同业款
项净增加额
支付原保险合同赔付款
项的现金
支付利息、手续费及佣金
的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工
支付的现金
52,036,462.48 8,742,301.98 48,064,947.98 7,373,555.16
支付的各项税费 65,760,158.09 5,331,319.87 58,915,576.48 1,286,857.55
支付其他与经营活动有
关的现金
43,757,881.54 33,537,199.76 60,170,664.59 8,910,803.95
经营活动现金流出小
计
471,693,886.11 69,030,647.93 554,198,416.52 73,908,615.19
经营活动产生的现
金流量净额
44,260,243.53 29,706,039.76 57,659,795.32 23,471,019.56
二、投资活动产生的现金流
量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现
金
23,750,000.00 15,040,000.00
处置固定资产、无形资产
和其他长期资产收回的现金
净额
132,560.00 130,000.00 2,200.00
处置子公司及其他营业
单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有
关的现金
8,100,000.00 8,100,000.00
投资活动现金流入小
计
8,232,560.00 31,980,000.00 2,200.00 15,040,000.00
购建固定资产、无形资产
和其他长期资产支付的现金
33,584,921.65 22,515,439.35 14,535,372.33 9,369,205.08上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
29
投资支付的现金 176,320,000.00 1,763,326.80
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业
单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有
关的现金
52,267,554.15
投资活动现金流出小
计
33,584,921.65 251,102,993.50 14,535,372.33 11,132,531.88
投资活动产生的现
金流量净额
-25,352,361.65 -219,122,993.50 -14,533,172.33 3,907,468.12
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 699,991,606.96 699,991,606.96
其中：子公司吸收少数股
东投资收到的现金
取得借款收到的现金 10,000,000.00 5,000,000.00 93,000,000.00 40,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有
关的现金
筹资活动现金流入小
计
709,991,606.96 704,991,606.96 93,000,000.00 40,000,000.00
偿还债务支付的现金 118,000,000.00 45,000,000.00 84,000,000.00 40,000,000.00
分配股利、利润或偿付利
息支付的现金
24,970,338.92 21,067,127.42 24,831,549.53 19,526,195.08
其中：子公司支付给少数
股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有
关的现金
筹资活动现金流出小
计
142,970,338.92 66,067,127.42 108,831,549.53 59,526,195.08
筹资活动产生的现
金流量净额
567,021,268.04 638,924,479.54 -15,831,549.53 -19,526,195.08
四、汇率变动对现金及现金等
价物的影响
-1,090.91 -2,957.63 402,864.36 402,970.30
五、现金及现金等价物净增加
额
585,928,059.01 449,504,568.17 27,697,937.82 8,255,262.90
加：期初现金及现金等价
物余额
71,700,966.46 18,800,385.73 44,003,028.64 10,545,122.83
六、期末现金及现金等价物余
额
657,629,025.47 468,304,953.90 71,700,966.46 18,800,385.73
9.2.4 合并所有者权益变动表上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
30
编制单位：上海神开石油化工装备股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本
（或股本）
资本公积
减
：
库
存
股
专
项
储
备
盈余公积
一般
风险
准备
未分配利润 其他
少
数
股
东
权
益
所有者权益合计
一、上年年末
余额
135,613,392.00 7,559,158.73 35,533,137.28 101,847,442.47 280,553,130.48
加：会计政
策变更
前期差错更
正
其他
二、本年年初
余额
135,613,392.00 7,559,158.73 35,533,137.28 101,847,442.47 280,553,130.48
三、本年增减
变动金额（减
少以“-”号填
列）
46,000,000.00 653,991,606.96 24,158.95 77,642,239.86 -1,651.09 777,656,354.68
（一）净利
润
77,666,398.81 77,666,398.81
（二）其他综
合收益
-1,651.09 -1,651.09
上述（一）
和（二）小计
77,666,398.81 -1,651.09 77,664,747.72
（三）所有
者投入和减少
资本
46,000,000.00 653,991,606.96 699,991,606.96
1．所有者投
入资本
46,000,000.00 653,991,606.96 699,991,606.96
2．股份支付
计入所有者权
益的金额
3．其他
（四）利润
分配
24,158.95 -24,158.95
1．提取盈余
公积
24,158.95 -24,158.95
2．提取一般风
险准备上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
31
3．对所有
者（或股东）
的分配
4．其他
（五）所有
者权益内部结
转
1．资本公
积转增资本
（或股本）
2．盈余公
积转增资本
（或股本）
3．盈余公
积弥补亏损
4．其他
（六）专项储
备
1．本期提
取
2．本期使
用
四、本期期末
余额
181,613,392.00 661,550,765.69 35,557,296.23 179,489,682.33 -1,651.09 1,058,209,485.16
合并所有者权益变动表（续）
编制单位：上海神开石油化工装备股份有限公司 2009 年度 单位：元
上年金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本
（或股本）
资本公积
减
：
库
存
股
专
项
储
备
盈余公积
一般
风险
准备
未分配利润 其他
少
数
股
东
权
益
所有者权益合计
一、上年年末余
额
135,613,392.00 7,559,158.73 24,081,569.68 41,144,881.54 208,399,001.95
加：会计政策
变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余
额
135,613,392.00 7,559,158.73 24,081,569.68 41,144,881.54 208,399,001.95上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
32
三、本年增减变
动金额（减少以
“-”号填列）
11,451,567.60 60,702,560.93 72,154,128.53
（一）净利润 91,621,793.45 91,621,793.45
（二）其他综合
收益
上述（一）和
（二）小计
91,621,793.45 91,621,793.45
（三）所有者
投入和减少资
本
1．所有者投入
资本
2．股份支付
计入所有者权
益的金额
3．其他
（四）利润分
配
11,451,567.60 -30,919,232.52 -19,467,664.92
1．提取盈余
公积
11,451,567.60 -11,451,567.60
2．提取一般风
险准备
3．对所有
者（或股东）的
分配
-19,467,664.92 -19,467,664.92
4．其他
（五）所有者
权益内部结转
1．资本公
积转增资本（或
股本）
2．盈余公
积转增资本（或
股本）
3．盈余公
积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余
额
135,613,392.00 7,559,158.73 35,533,137.28 101,847,442.47 280,553,130.48上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
33
9.2.5 母公司所有者权益变动表
编制单位：上海神开石油化工装备股份有限公司 2009 年度 单位：元
项目 本期金额
本期金额
项目 实收资本（或
股本）
资本公积
减
：
库
存
股
专
项
储
备
盈余公积
一般风
险准备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 135,613,392.00 7,559,158.73 18,291,516.07 93,507,962.36 254,972,029.16
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 135,613,392.00 7,559,158.73 18,291,516.07 93,507,962.36 254,972,029.16
三、本年增减变动金额（减
少以“-”号填列）
46,000,000.00 653,991,606.96 24,158.95 217,430.59 700,233,196.50
（一）净利润 241,589.54 241,589.54
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 241,589.54 241,589.54
（三）所有者投入和减
少资本
46,000,000.00 653,991,606.96 699,991,606.96
1．所有者投入资本 46,000,000.00 653,991,606.96 699,991,606.96
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 24,158.95 -24,158.95
1．提取盈余公积 24,158.95 -24,158.95
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
4．其他
（五）所有者权益内部
结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
34
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 181,613,392.00 661,550,765.69 18,315,675.02 93,725,392.95 955,205,225.66
母公司所有者权益变动表（续）
编制单位：上海神开石油化工装备股份有限公司 2009 年度 单位：元
上年金额
项目 实收资本（或股
本）
资本公积
减
：
库
存
股
专
项
储
备
盈余公积
一般
风险
准备
未分配利润
所有者权益合
计
一、上年年末余额 135,613,392.00 7,559,158.73 6,839,948.47 48,083,410.89 198,095,910.09
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 135,613,392.00 7,559,158.73 6,839,948.47 48,083,410.89 198,095,910.09
三、本年增减变动金额（减
少以“-”号填列）
11,451,567.60 45,424,551.47 56,876,119.07
（一）净利润 76,343,783.99 76,343,783.99
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 76,343,783.99 76,343,783.99
（三）所有者投入和减少
资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 11,451,567.60 -30,919,232.52 -19,467,664.92
1．提取盈余公积 11,451,567.60 -11,451,567.60
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
-19,467,664.92 -19,467,664.92
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他上海神开石油化工装备股份有限公司2009 年年度报告摘要
35
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 135,613,392.00 7,559,158.73 18,291,516.07 93,507,962.36 254,972,029.16
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
上海神开石油化工装备股份有限公司董事会
法定代表人：顾 正
签署：
2010 年3 月20 日
