中德证券有限责任公司
关于杭州联络互动信息科技股份有限公司
2016 年度保荐工作报告
中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为杭州
联络互动信息科技股份有限公司（以下简称“联络互动”或“公司”） 2016 年
非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引》等有关规定对联络互动开展了持续督导工作，2016 年度的具体工作
情况如下:
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：联络互动
保荐代表人姓名：张斯亮 联系电话：010-5902 6752
保荐代表人姓名：毛传武 联系电话：010-5902 6777
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
不适用
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
1
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0；事前审阅了有关文件，未列席会议
（2）列席公司董事会次数 1 次，2016 年 8 月 17 日公司第四届董事
会第二十二次会议
（3）列席公司监事会次数 0；事前审阅了有关文件，未列席会议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次，2016 年 12 月 12 日至 12 月 13 日
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
现场检查的主要问题：公司 2016 年非公
开发行股票募集资金投资项目之一“智能
硬件”建设项目的募集资金拟投入金额为
33 亿元。截至现场检查报告披露日，公司
在该项目累计投入 3511 万元，实际投资
进度较计划投资进度落后较多。
（3）现场检查发现的主要问题及整改 整改情况：截至 2016 年 12 月 31 日，“智
情况 能硬件”建设项目的募集资金实际累计投
入 3,586.81 万元，主要由于 2016 年智能
硬件市场发生一定变化，公司根据市场情
况，适当调整了投资节奏。同时，部分智
能硬件产品处于前期技术研发中，前期投
入相对较小。公司已按深圳证券交易所的
相关规定和要求及时披露了相关信息。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
无
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
2
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2016 年 12 月 12 日
（3）培训的主要内容 （1）上市公司董事、监事、高级管理人
员所持公司股份及其变动管理规则；
（2）证监会保荐机构专题培训纪要；
（3）上市公司重大资产重组管理办法。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
不适用 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
3
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否
公司及股东承诺事项 的原因及
履行承诺
解决措施
1、股东财通基金管理有限公司、章建平、易方达基
金管理有限公司、深圳平安大华汇通财富管理有限公
司、金鹰基金管理有限公司、东海基金管理有限责任 是 不适用
公司、申万菱信（上海）资产管理有限公司关于认购
非公开发行股份锁定期的承诺
2、控股股东、实际控制人何志涛及其一致行动人陈
是 不适用
理、郭静波关于避免同业竞争的承诺
3、控股股东、实际控制人何志涛及其一致行动人陈
是 不适用
理、郭静波关于减少和规范关联交易的承诺
4、公司关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取措
是 不适用
施的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本 2016 年 8 月 10 日，中德证券收到中国证监会稽
所对保荐机构或者其保荐的 查总队调查通字 161467 号《调查通知书》，因中
公司采取监管措施的事项及 德证券作为西藏紫光卓远股权投资有限公司的财
整改情况 务顾问涉嫌未勤勉尽责，根据《中华人民共和国
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证券法》的有关规定，中国证监会决定对中德证
券立案调查。
2016 年 9 月 26 日，中国证监会对中德证券出具
《行政处罚决定书》（[2016]112 号），对中德证
券的处罚措施为：1、责令中德证券改正，没收业
务收入 300 万元，并处以 300 万元罚款；2、对李
庆中、王鑫给予警告，并分别处以 5 万元罚款。
3.其他需要报告的重大事项 不适用
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（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于杭州联络互动信息科技股份
有限公司 2016 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
张斯亮 毛传武
中德证券有限责任公司
2017 年 5 月 11 日
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