博深工具股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
博深工具股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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博深工具股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈怀荣、主管会计工作负责人张建明及会计机构负责人(会计主
管人员) 耿静声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,031,357,844.80 1,035,928,285.44 -0.44%
归属于上市公司股东的净资产
799,765,032.45 781,825,957.73 2.29%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 104,045,515.03 -10.78% 332,922,159.93 -7.78%
归属于上市公司股东的净利润
1,061,569.40 -75.19% 13,866,682.70 -30.85%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
2,441,810.25 -64.87% 13,141,775.89 -23.49%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 66,440,801.43 3.95%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.003 -75.19% 0.04 -33.33%
稀释每股收益（元/股） 0.003 -75.19% 0.04 -33.33%
加权平均净资产收益率 0.14% -0.41% 1.77% -0.76%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -461,744.87
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
683,200.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
0.00
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 0.00
委托他人投资或管理资产的损益 315,647.13
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00
债务重组损益 0.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00
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项目 年初至报告期期末金额 说明
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
0.00
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-120,000.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00
对外委托贷款取得的损益 0.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
0.00
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
0.00
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 226,015.99
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00
减：所得税影响额 -81,788.56
合计 724,906.81 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 18,614 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
陈怀荣 境内自然人 13.83% 46,778,240 35,083,680 质押 14,550,000
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吕桂芹 境内自然人 13.17% 44,545,649 33,409,237
程辉 境内自然人 10.29% 34,793,283 26,094,962
任京建 境内自然人 9.05% 30,587,228 22,940,421 质押 2,000,000
张淑玉 境内自然人 7.80% 26,376,676 21,132,507
陈怀奎 境内自然人 1.93% 6,527,325 4,895,494 质押 3,608,274
王志广 境内自然人 1.89% 6,398,579 0
靳发斌 境内自然人 1.53% 5,182,349 3,886,762
中央汇金资产管
国有法人 1.38% 4,666,900 0
理有限责任公司
高华－汇丰－
GOLDMAN, 境外法人 0.92% 3,112,842 0
SACHS & CO.
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
陈怀荣 11,694,560 人民币普通股 11,694,560
吕桂芹 11,136,412 人民币普通股 11,136,412
程辉 8,698,321 人民币普通股 8,698,321
任京建 7,646,807 人民币普通股 7,646,807
王志广 6,398,579 人民币普通股 6,398,579
张淑玉 5,244,169 人民币普通股 5,244,169
中央汇金资产管理有限责任公司 4,666,900 人民币普通股 4,666,900
高华－汇丰－GOLDMAN, SACHS
3,112,842 人民币普通股 3,112,842
& CO.
李蕃 3,096,700 人民币普通股 3,096,700
陆平 2,980,002 人民币普通股 2,980,002
以上股东中，陈怀荣先生、吕桂芹女士、任京建先生、程辉先生、张淑玉女士为公司的
上述股东关联关系或一致行动的
控股股东和实际控制人，除以上情况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系和一
说明
致行动关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 期末余额 期初余额 增幅 变动原因
预付款项 11,328,838.80 8,032,372.64 41.04% 预付设备款增加
其他流动资产 4,757,534.03 8,526,569.24 -44.20% 银行理财产品减少
投资性房地产 20,463,037.77 10,214,530.94 100.33% 用于出租的房产面积增加
应付票据 20,208,500.00 30,740,907.00 -34.26% 本期兑付的应付票据多于本
期新办的应付票据
应交税费 10,720,571.46 5,044,695.91 112.51% 所得税增加
应付利息 0.00 428,490.03 -100.00% 应付利息本期支付完毕
一年内到期的非流动负 0.00 4,870,198.83 -100.00% 本期泰国子公司归还了一年
债 内到期的非流动负债
递延收益 8,911,871.66 5,716,666.67 55.89% 政府补助和未确认收入的房
租增加
其他综合收益 -5,832,009.35 -20,048,301.36 -70.91% 外币报表折算差额减少
利润表项目 本期 去年同期 增幅 变动原因
营业税金及附加 1,739,189.06 2,499,656.47 -30.42% 增值税减少导致营业税金减
少
财务费用 4,057,566.54 7,063,632.66 -42.56% 利息支出减少，汇兑收益增
加
营业外收入 2,437,897.34 5,296,958.26 -53.98% 本期确认的政府补贴减少
营业外支出 1,990,426.22 1,100,260.64 80.90% 处置非流动资产净损失增加
公允价值变动收益 -120,000.00 391,636.00 -130.64% 外汇远期结汇合约损失
投资收益 -2,821,997.18 -1,724,935.81 -63.60% 参股子公司天同汽制本期亏
损额增加
现金流量表项目 本期 去年同期 增幅 变动原因
筹资活动产生的现金流 -59,474,021.42 62,950,896.22 -194.48% 借款减少及保证金支出增加
量净额
汇率变动对现金及现金 2,980,576.31 1,671,882.41 78.28% 由于人民币汇率贬值带来的
等价物的影响 外币折算人民币增加
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、诉讼事项的进展情况
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公司在报告期内持续披露了公司诉讼事项的相关情况，最新进展请详见公司2016年7月20日和2016年9月30日在《证券时报》、
《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《诉讼事项进展公告》（公告编号：2016-033、2016-046）。
2、高速列车制动闸片项目的进展情况
公司在报告期内持续披露了公司高速列车制动闸片项目的相关情况，详见公司于2016年8月30日在《证券时报》、《中国证
券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于高速列车制动闸片获准装车运用考核的公告（公告编号：
2016-040）。
按照《中国铁路总公司运输局关于CRH380B型动车组闸片装车运用考核的通知》的工作部署，公司的CRH380B型动车组用
粉末冶金闸片（BZ-A0350-000型）已经通过了紧急制动距离实验，已在北京铁路局配属的CRH380B-5658动车组开展全寿命
周期运用考核。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
最新进展请详见公司 2016 年 7 月 20 日
在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮
2016 年 07 月 20 日 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露
的《诉讼事项进展公告》（公告编号：
2016-033）
诉讼事项的进展情况
最新进展请详见公司 2016 年 9 月 30 日
在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮
2016 年 09 月 30 日 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露
的《诉讼事项进展公告》（公告编号：
2016-046）
最新进展详见公司于 2016 年 8 月 30 日
在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮
高速列车制动闸片项目的进展情况 2016 年 08 月 30 日 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露
的《关于高速列车制动闸片获准装车运
用考核的公告（公告编号：2016-040）。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
收购报告书或权益变动报告书中所
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
作承诺
资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
公司持股 5% 公司持股 5% 报告期内，公
以上股东、实 以上股东、实 司持股 5%以
关于同业竞
际控制人陈 际控制人陈 上股东、实际
争、关联交 2008 年 01 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 怀荣先生、吕 怀荣先生、吕 长期 控制人陈怀
易、资金占用 18 日
桂芹女士、程 桂芹女士、任 荣先生、吕桂
方面的承诺
辉先生、任京 京建先生、程 芹女士、任京
建先生、张淑 辉先生、张淑 建先生、程辉
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承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
玉女士 玉女士于 先生、张淑玉
2008 年 1 月 女士均严格
18 日签署《关 遵守承诺，未
于避免同业 发生与公司
竞争的承诺 同业竞争的
书》，作出如 情形。
下承诺：其实
际控制的其
他企业不直
接或间接从
事或发展与
本公司实际
经营范围相
同或相似而
构成同业竞
争的业务或
项目，也不代
表任何第三
方成立、发
展、参与、协
助任何企业
与本公司进
行直接或间
接的竞争；不
利用从本公
司获取的信
息从事、直接
或间接参与
与本公司相
竞争的活动，
并承诺不进
行任何损害
或可能损害
本公司利益
的其他竞争
行为。
股权激励承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
其他对公司中小股东所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
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四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
70.00% 至 120.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
1,121.43 至 1,451.26
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 659.67
本年度内外部经营环境较上年没有发生重大变化，预计全年营业收入较去
业绩变动的原因说明 年略有下滑。公司加强了成本和费用控制，全年可实现的归属于上市公司
股东的净利润预计在 1,121.43 万元至 1,451.26 万元之间。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见投资者关系互动平台：
2016 年 07 月 07 日 实地调研 机构
http://irm.p5w.net/ssgs/S002282/
详见投资者关系互动平台：
2016 年 07 月 11 日 实地调研 机构
http://irm.p5w.net/ssgs/S002282/
详见投资者关系互动平台：
2016 年 09 月 29 日 实地调研 机构
http://irm.p5w.net/ssgs/S002282/
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：博深工具股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 168,365,552.26 148,857,358.09
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,128,091.36 1,808,328.19
应收账款 248,893,107.28 244,357,182.07
预付款项 11,328,838.80 8,032,372.64
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 9,948,918.33 8,607,510.86
买入返售金融资产
存货 136,093,567.36 151,447,888.54
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,757,534.03 8,526,569.24
流动资产合计 581,515,609.42 571,637,209.63
非流动资产：
发放贷款及垫款
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项目 期末余额 期初余额
可供出售金融资产 23,140,000.00 23,140,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 51,002,773.36 54,032,975.75
投资性房地产 20,463,037.77 10,214,530.94
固定资产 240,605,517.80 252,838,562.18
在建工程 23,687,920.86 29,123,505.80
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 71,195,165.49 76,680,181.46
开发支出
商誉 6,074,470.86 6,074,470.86
长期待摊费用
递延所得税资产 8,195,352.41 7,746,730.83
其他非流动资产 5,477,996.83 4,440,117.99
非流动资产合计 449,842,235.38 464,291,075.81
资产总计 1,031,357,844.80 1,035,928,285.44
流动负债：
短期借款 109,425,457.90 120,467,992.20
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
120,000.00
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 20,208,500.00 30,740,907.00
应付账款 59,826,126.35 63,769,087.55
预收款项 1,667,026.88 2,298,305.70
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 8,712,068.40 9,897,169.59
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项目 期末余额 期初余额
应交税费 10,720,571.46 5,044,695.91
应付利息 428,490.03
应付股利
其他应付款 12,001,189.70 10,868,814.23
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 4,870,198.83
其他流动负债
流动负债合计 222,680,940.69 248,385,661.04
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 8,911,871.66 5,716,666.67
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 8,911,871.66 5,716,666.67
负债合计 231,592,812.35 254,102,327.71
所有者权益：
股本 338,130,000.00 338,130,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 308,769,190.57 308,769,190.57
减：库存股
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项目 期末余额 期初余额
其他综合收益 -5,832,009.35 -20,048,301.36
专项储备
盈余公积 29,263,193.85 29,263,193.85
一般风险准备
未分配利润 129,434,657.38 125,711,874.67
归属于母公司所有者权益合计 799,765,032.45 781,825,957.73
少数股东权益
所有者权益合计 799,765,032.45 781,825,957.73
负债和所有者权益总计 1,031,357,844.80 1,035,928,285.44
法定代表人：陈怀荣 主管会计工作负责人：张建明 会计机构负责人： 耿静
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 114,028,164.40 107,906,916.65
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,130,000.00 1,095,000.00
应收账款 180,936,230.99 196,460,105.02
预付款项 18,832,753.43 9,938,163.79
应收利息
应收股利
其他应收款 3,836,727.99 10,417,240.22
存货 67,578,286.54 82,178,349.44
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,462,477.66 7,322,339.83
流动资产合计 390,804,641.01 415,318,114.95
非流动资产：
可供出售金融资产 23,140,000.00 23,140,000.00
持有至到期投资
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项目 期末余额 期初余额
长期应收款
长期股权投资 245,615,054.73 248,645,257.12
投资性房地产 20,463,037.77 10,214,530.94
固定资产 163,304,962.19 175,139,602.50
在建工程 22,903,765.00 29,123,505.80
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 63,797,567.01 64,951,473.86
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 6,316,645.64 5,917,603.63
其他非流动资产 855,372.75 626,565.04
非流动资产合计 546,396,405.09 557,758,538.89
资产总计 937,201,046.10 973,076,653.84
流动负债：
短期借款 80,000,000.00 88,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
120,000.00
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 20,208,500.00 30,740,907.00
应付账款 45,975,107.92 52,456,495.38
预收款项 22,156,659.52 29,957,059.86
应付职工薪酬 8,031,855.75 9,380,763.43
应交税费 456,400.07 961,928.16
应付利息 428,490.03
应付股利
其他应付款 9,763,970.27 4,720,165.41
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
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项目 期末余额 期初余额
流动负债合计 186,712,493.53 216,645,809.27
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 8,911,871.66 5,716,666.67
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 8,911,871.66 5,716,666.67
负债合计 195,624,365.19 222,362,475.94
所有者权益：
股本 338,130,000.00 338,130,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 308,580,710.98 308,580,710.98
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 29,263,193.85 29,263,193.85
未分配利润 65,602,776.08 74,740,273.07
所有者权益合计 741,576,680.91 750,714,177.90
负债和所有者权益总计 937,201,046.10 973,076,653.84
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 104,045,515.03 116,619,412.39
16
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项目 本期发生额 上期发生额
其中：营业收入 104,045,515.03 116,619,412.39
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 96,008,939.55 108,466,067.66
其中：营业成本 58,610,995.37 75,075,435.65
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 652,533.43 634,201.52
销售费用 13,032,377.71 12,662,549.03
管理费用 20,053,540.63 14,988,028.27
财务费用 1,917,194.86 2,083,377.02
资产减值损失 1,742,297.55 3,022,476.17
加：公允价值变动收益（损失以
-188,700.00 -1,891,944.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-963,820.00 -605,673.13
列）
其中：对联营企业和合营
-953,009.05 -614,440.69
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
0.00 0.00
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,884,055.48 5,655,727.60
加：营业外收入 338,905.88 525,931.36
其中：非流动资产处置利得 53,280.62 73,502.67
减：营业外支出 1,876,383.31 445,793.22
其中：非流动资产处置损失 1,766,517.85 426,431.62
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
5,346,578.05 5,735,865.74
列）
减：所得税费用 4,285,008.65 1,456,611.68
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项目 本期发生额 上期发生额
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,061,569.40 4,279,254.06
归属于母公司所有者的净利润 1,061,569.40 4,279,254.06
少数股东损益 0.00 0.00
六、其他综合收益的税后净额 3,711,881.55 1,223,801.75
归属母公司所有者的其他综合收益
3,711,881.55 1,223,801.75
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
3,711,881.55 1,223,801.75
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 3,711,881.55 1,223,801.75
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 4,773,450.95 5,503,055.81
归属于母公司所有者的综合收益
4,773,450.95 5,503,055.81
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.00 0.01
（二）稀释每股收益 0.00 0.01
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
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法定代表人：陈怀荣 主管会计工作负责人：张建明 会计机构负责人： 耿静
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 80,932,322.20 77,496,408.88
减：营业成本 54,639,988.22 57,124,226.93
营业税金及附加 627,287.67 618,900.22
销售费用 4,070,974.74 5,631,269.96
管理费用 16,445,358.38 12,586,412.77
财务费用 496,719.15 -956,089.45
资产减值损失 39,692.68 3,022,476.17
加：公允价值变动收益（损失以
-188,700.00 -1,891,944.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-963,820.00 -617,390.94
列）
其中：对联营企业和合营企
-953,009.05 -602,884.94
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,459,781.36 -3,040,122.66
加：营业外收入 279,200.19 525,831.36
其中：非流动资产处置利得 53,280.62 73,502.67
减：营业外支出 1,814,272.77 431,855.90
其中：非流动资产处置损失 1,769,889.85 426,431.62
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,924,708.78 -2,946,147.20
列）
减：所得税费用 288,706.33 -441,922.08
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,636,002.45 -2,504,225.12
五、其他综合收益的税后净额 0.00 0.00
（一）以后不能重分类进损益的
0.00 0.00
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
0.00 0.00
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中 0.00 0.00
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其 0.00 0.00
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博深工具股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益 0.00 0.00
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
0.00 0.00
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
0.00 0.00
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
0.00 0.00
效部分
5.外币财务报表折算差额 0.00 0.00
6.其他 0.00 0.00
六、综合收益总额 1,636,002.45 -2,504,225.12
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.00 -0.01
（二）稀释每股收益 0.00 -0.01
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 332,922,159.93 361,015,784.72
其中：营业收入 332,922,159.93 361,015,784.72
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 310,204,876.13 338,778,977.39
其中：营业成本 212,202,852.51 241,917,101.85
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
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项目 本期发生额 上期发生额
营业税金及附加 1,739,189.06 2,499,656.47
销售费用 38,465,775.91 40,199,338.62
管理费用 48,046,654.88 41,787,361.62
财务费用 4,057,566.54 7,063,632.66
资产减值损失 5,692,837.23 5,311,886.17
加：公允价值变动收益（损失以
-120,000.00 391,636.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-2,821,997.18 -1,724,935.81
列）
其中：对联营企业和合营企
-3,030,202.39 -1,733,703.37
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 19,775,286.62 20,903,507.52
加：营业外收入 2,437,897.34 5,296,958.26
其中：非流动资产处置利得 1,332,055.85 330,945.80
减：营业外支出 1,990,426.22 1,100,260.64
其中：非流动资产处置损失 1,793,800.72 580,015.01
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
20,222,757.74 25,100,205.14
列）
减：所得税费用 6,356,075.04 5,048,206.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 13,866,682.70 20,051,998.41
归属于母公司所有者的净利润 13,866,682.70 20,051,998.41
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 14,216,292.01 -306,442.94
归属母公司所有者的其他综合收益
14,216,292.01 -306,442.94
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
14,216,292.01 -306,442.94
他综合收益
21
博深工具股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 14,216,292.01 -306,442.94
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 28,082,974.71 19,745,555.47
归属于母公司所有者的综合收益
28,082,974.71 19,745,555.47
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04 0.06
（二）稀释每股收益 0.04 0.06
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 232,396,411.10 244,522,422.26
减：营业成本 168,889,592.62 181,572,640.78
营业税金及附加 1,657,161.23 2,451,589.21
销售费用 13,126,456.48 18,178,578.85
管理费用 39,481,650.94 34,571,127.10
财务费用 620,366.31 2,005,536.83
资产减值损失 3,748,120.53 5,311,886.17
加：公允价值变动收益（损失以
-120,000.00 391,636.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填 -2,828,155.26 -1,748,209.37
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项目 本期发生额 上期发生额
列）
其中：对联营企业和合营企
-3,030,202.39 -1,733,703.37
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,924,907.73 -925,510.05
加：营业外收入 1,100,961.81 5,296,858.26
其中：非流动资产处置利得 74,548.38 330,945.80
减：营业外支出 1,841,866.00 1,062,696.84
其中：非流动资产处置损失 1,793,800.72 580,015.01
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,184,003.54 3,308,651.37
列）
减：所得税费用 177,600.54 496,297.71
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,006,403.00 2,812,353.66
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 1,006,403.00 2,812,353.66
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.00 0.01
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项目 本期发生额 上期发生额
（二）稀释每股收益 0.00 0.01
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 362,953,186.08 379,718,153.80
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 226,130.86 554,233.97
收到其他与经营活动有关的现金 15,464,755.93 10,558,514.39
经营活动现金流入小计 378,644,072.87 390,830,902.16
购买商品、接受劳务支付的现金 190,274,861.20 196,612,518.14
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
70,983,804.00 73,529,848.93
金
支付的各项税费 13,447,895.71 21,244,843.21
支付其他与经营活动有关的现金 37,496,710.53 35,529,174.73
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项目 本期发生额 上期发生额
经营活动现金流出小计 312,203,271.44 326,916,385.01
经营活动产生的现金流量净额 66,440,801.43 63,914,517.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 295,700,000.00 1,000,000.00
取得投资收益收到的现金 321,805.21 23,273.56
处置固定资产、无形资产和其他
839,465.82 1,693,407.23
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 296,861,271.03 2,716,680.79
购建固定资产、无形资产和其他
21,744,147.86 23,411,842.10
长期资产支付的现金
投资支付的现金 297,700,000.00 1,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 319,444,147.86 24,411,842.10
投资活动产生的现金流量净额 -22,582,876.83 -21,695,161.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 80,000,000.00 228,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 19,284,802.80 8,260,547.50
筹资活动现金流入小计 99,284,802.80 236,260,547.50
偿还债务支付的现金 97,085,175.02 135,172,497.77
分配股利、利润或偿付利息支付
14,038,641.52 25,843,640.71
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 47,635,007.68 12,293,512.80
筹资活动现金流出小计 158,758,824.22 173,309,651.28
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项目 本期发生额 上期发生额
筹资活动产生的现金流量净额 -59,474,021.42 62,950,896.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的
2,980,576.31 1,671,882.41
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -12,635,520.51 106,842,134.47
加：期初现金及现金等价物余额 102,732,665.09 43,525,975.25
六、期末现金及现金等价物余额 90,097,144.58 150,368,109.72
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 249,247,217.80 278,831,823.96
收到的税费返还 330,227.87
收到其他与经营活动有关的现金 13,214,362.09 5,148,169.76
经营活动现金流入小计 262,461,579.89 284,310,221.59
购买商品、接受劳务支付的现金 140,295,175.67 152,111,479.86
支付给职工以及为职工支付的现
48,588,771.92 53,568,612.75
金
支付的各项税费 12,077,214.91 20,376,007.38
支付其他与经营活动有关的现金 20,712,297.77 25,663,657.81
经营活动现金流出小计 221,673,460.27 251,719,757.80
经营活动产生的现金流量净额 40,788,119.62 32,590,463.79
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 294,700,000.00
取得投资收益收到的现金 315,647.13
处置固定资产、无形资产和其他
839,165.82 1,693,007.23
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 0.00
投资活动现金流入小计 295,854,812.95 1,693,007.23
购建固定资产、无形资产和其他
17,743,351.69 22,895,308.01
长期资产支付的现金
投资支付的现金 297,700,000.00 12,233,600.00
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博深工具股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 315,443,351.69 35,128,908.01
投资活动产生的现金流量净额 -19,588,538.74 -33,435,900.78
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 80,000,000.00 228,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 19,284,802.80 8,260,547.50
筹资活动现金流入小计 99,284,802.80 236,260,547.50
偿还债务支付的现金 88,000,000.00 119,900,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
13,391,764.76 25,097,982.44
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 47,635,007.68 12,293,512.80
筹资活动现金流出小计 149,026,772.44 157,291,495.24
筹资活动产生的现金流量净额 -49,741,969.64 78,969,052.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,313,431.63 1,318,735.94
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -27,228,957.13 79,442,351.21
加：期初现金及现金等价物余额 62,988,713.85 15,431,065.16
六、期末现金及现金等价物余额 35,759,756.72 94,873,416.37
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
董事长：陈怀荣
博深工具股份有限公司
2016年10月24日
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