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公司公告

博深股份:东方证券承销保荐有限公司关于博深股份有限公司2021年度继续使用自有资金投资银行理财产品的核查意见2021-04-20  

                               东方证券承销保荐有限公司
         关于博深股份有限公司
2021 年度继续使用自有资金投资银行理财
             产品的核查意见




                 独立财务顾问:
         上海市中山南路 318 号 2 号楼 24 楼




         签署日期:二〇二一年四月
    东方证券承销保荐有限公司(以下简称“东方投行”或“独立财务顾问”)
作为博深股份有限公司(以下简称“博深股份”、“上市公司”、“公司”)发行股
份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易(以下简称“本次交易”)的
独立财务顾问,根据《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等
有关规定,对博深股份2021年继续使用自有资金投资银行理财产品事项进行核查,
并发表结论如下:

   一、拟投资银行理财产品事项基本情况

   (一)投资目的

    提高资金使用效率,合理利用闲置资金,增加公司收益。

   (二)投资额度及投资产品类型

    在不影响公司正常生产经营和资金安全的前提下,博深股份2021年拟继续使
用闲置自有资金进行短期投资理财。博深股份及其子公司的资金使用额度不超过
人民币20,000万元,且任意时点进行投资理财的总金额不超过20,000万元。在上
述额度内资金可以滚动使用,拟投资种类为流动性强的低风险银行理财产品(风
险等级不超过R2级)。

   (三)其他安排

    博深股份将根据资金安排情况择机购买银行理财产品,单一产品最长投资期
限不超过一年,拟购买的上述理财产品不属于《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引》规定的风险投资范畴。博深股份不会用上述资金投资境内外股票、证券
投资基金等有价证券及其衍生品。博深股份董事会授权总经理在上述投资额度内
行使投资决策权,由财务总监和财务部具体实施上述理财事项。授权期限自董事
会决议通过之日起一年内有效。

   二、投资风险分析及风险控制措施

    (一)投资风险
    尽管银行理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,
不排除该项投资受到市场波动的影响;博深股份将根据经济形势以及金融市场的
变化适时适量的介入,故短期投资的实际收益不可预期。

    (二)投资风险管理措施

    博深股份将严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》等相关法律法规及公
司《公司章程》、《博深股份投资决策与项目管理制度》的要求,开展相关理财业
务,并将加强对相关理财产品的分析和研究,认真执行公司各项内部控制制度,
严控投资风险。具体措施如下:

    1、公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况,一旦发现或
判断有不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险;

    2、审计部负责公司银行理财资金使用与保管情况的审计与监督,每个季度
末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理的预
计各项投资可能发生的收益和损失;

    3、监事会有权对公司银行理财产品的情况进行定期或不定期检查,如发现
违规操作情况可提议召开董事会,审议停止该投资。

    博深股份以维护股东和公司利益为原则,将风险防范放在首位,对银行理财
产品的投资严格把关,谨慎决策,并将与相关的理财业务银行保持紧密联系,跟
踪理财资金的运作情况,加强风险控制和监督,严格控制资金的安全性。

   三、涉及的内部决策程序

    博深股份2021年度继续使用自有资金投资银行理财产品事项已经第五届董
事会第十三次会议决议通过,独立董事发表了同意的独立意见,并经第五届监事
会第十一次会议决议通过。根据《公司章程》相关规定,本次自有资金投资银行
理财产品事项无需提交股东大会审议。

   四、独立财务顾问核查意见

    经核查,本独立财务顾问认为:

    博深股份及子公司2021年度使用自有资金投资银行理财产品事项已经公司
董事会审议通过,独立董事已发表了明确的同意意见,并经监事会决议通过,符
合相关法规、《公司章程》及《博深股份投资决策与项目管理制度》规定。

    博深股份及子公司2021年度预计使用自有资金购买低风险投资品种,针对该
类投资品种带来的相应风险,博深股份已制定相对完整的风险管理措施进行应对。

    (以下无正文)
(本页无正文,为东方证券承销保荐有限公司关于《博深股份有限公司 2021 年
度继续使用自有资金投资银行理财产品的核查意见》之签章页)




财务顾问主办人:
                             李朝                   徐有权




                                             东方证券承销保荐有限公司



                                                      2021 年 4 月 19 日