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公司公告

天润工业:2020年度监事会工作报告2021-03-30  

                                           天润工业技术股份有限公司

                     2020年度监事会工作报告
    2020 年,公司监事会按照《公司法》、《证券法》等法律法规和公司
《章程》的规定和要求,本着对全体股东负责的精神,积极有效地开展工
作,认真履行各项职权和义务,切实维护了公司及全体股东的合法权益。
现将 2020 年度的工作情况报告如下:
    一、监事会召开会议情况
    报告期内,公司监事会共召开 6 次会议,会议情况如下:
    1、2020 年 1 月 6 日,公司召开第五届监事会第二次会议,会议审议
通过了《关于注销首次授予股票期权第一个行权期已到期未行权股票期权
的议案》、《关于注销股票期权激励计划部分股票期权的议案》。
    本次会议决议公告刊登在 2020 年 1 月 7 日的《证券时报》、《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
上。
    2、2020 年 4 月 18 日,公司召开第五届监事会第三次会议,会议审
议通过了《2019 年度报告》全文及摘要、《2019 年度监事会工作报告》、
《2019 年度财务决算报告》、《2019 年度利润分配预案》、《关于会计政策
变更的议案》、《2019 年度内部控制评价报告》、《关于续聘 2020 年度审计
机构的议案》、《关于 2020 年度日常关联交易预计的议案》。
    本次会议决议公告刊登在 2020 年 4 月 21 日的《证券时报》、《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
上。
    3、2020 年 4 月 28 日,公司召开第五届监事会第四次会议,会议审
议通过了《2020 年第一季度报告全文及正文》。
    本次会议决议公告刊登在 2020 年 4 月 29 日的《证券时报》、《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
上。

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    4、2020 年 7 月 11 日,公司召开第五届监事会第五次会议,会议审
议通过了《关于调整股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》。
    本次会议决议公告刊登在 2020 年 7 月 14 日的《证券时报》、《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
上。
    5、2020 年 8 月 19 日,公司召开第五届监事会第六次会议,会议审
议通过了《2020 年半年度报告》全文及摘要、《关于使用闲置自有资金购
买银行理财产品的议案》。
    本次会议决议公告刊登在 2020 年 8 月 20 日的《证券时报》、《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
上。
    6、2020 年 10 月 23 日,公司召开第五届监事会第七次会议,会议审
议通过了《2020 年第三季度报告全文及正文》。
    本次会议决议公告刊登在 2020 年 10 月 26 日的《证券时报》、《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
上。
    二、监事会对 2020 年度公司有关事项的意见
    报告期内,公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定,
从切实维护公司和全体股东利益出发,认真履行职责,对公司运作情况、
财务情况、关联交易、内部控制等事项进行了认真监督检查,并定期审核
公司财务报告,关注内部控制制度的执行情况,具体意见如下:
    (一)公司依法运作情况
    报告期内,公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议
事规则》等有关规定,认真履行职责,积极参加股东大会,列席董事会会
议,对公司 2020 年依法运作情况进行监督,认为:公司股东大会和董事
会运作规范、决策程序合法,股东大会、董事会决议能够得到很好的落实;
公司建立了完善的内部控制制度;公司董事、高级管理人员在履行职务时
不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司、股东利益的行为。


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    (二)公司财务情况
    报告期内,公司监事会对公司财务状况进行了有效的监督和检查,认
真审议了公司董事会编制的定期报告,认为:公司财务制度健全、内控制
度完善,财务运作规范、财务状况良好,财务报告真实、客观地反映了公
司的财务状况和经营成果。天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出
具的 2020 年度审计报告客观、公正、真实地反映了公司的财务状况和经
营成果。
    (三)公司关联交易情况、关联方占用资金情况
    公司所涉及的各项关联交易严格遵循公正、公平、公开的原则进行,
决策程序合法有效;交易定价公允合理,没有发生损害其他股东和公司利
益的情况。公司不存在控股股东及其关联方占用上市公司资金的情形。
    (四)公司对外担保及股权、资产置换情况
    报告期内,公司未发生对外担保情况,未发生股权、资产置换情况,
也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    (五)对 2020 年度内部控制评价报告的意见
    对公司 2020 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运
行情况进行了审核,认为:公司已建立了较为完善的内部控制体系,各项
制度得到切实有效的执行,能系统防范和控制各项经营风险,保证了公司
经营活动的有序开展,切实保护公司全体股东的根本利益。公司的内部控
制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    (六)监督公司股权激励计划的实施
    报告期内,公司监事会对股权激励计划的实施进行了监督及核查,认
为:公司股权激励计划相关事项符合有关法律、法规及规范性文件的规定,
不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    (七)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    公司已建立了《内幕信息知情人登记管理制度》。报告期内,公司严
格按照制度规定,积极做好内幕信息保密和管理工作,能够如实、完整记



                              — 3 —
录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有
内幕信息知情人名单,维护了广大投资者的合法权益。
    (八)公司信息披露管理制度实施的检查情况
    公司已经建立了规范的《信息披露管理制度》,从信披范围、标准、
内部控制及责任追究等多方面对信息披露管理做出了明确的规定。报告期
内,公司对外披露公告均依据《信息披露管理制度》的有关规定履行了必
要的内部控制程序,公告真实、准确、完整地反映了上市公司的经营情况,
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    (九)公司对外投资情况
    报告期内,通过对公司 2020 年度发生的对外投资情况的监督、核查,
监事会认为:2020 年公司对外投资的交易方式、交易价格合理、公允,
决策程序符合相关法律、法规、《公司章程》的规定,不存在内幕交易以
及损害公司股东利益或造成公司资产流失等情况。
    以上是监事会 2020 年度工作报告,今后监事会将继续严格按照《公
司法》、《证券法》以及《公司章程》等有关规定,本着对全体股东负责的
态度,认真地履行监事会职能,维护公司及股东的合法权益,为公司规范
运作、完善和提升治理水平有效发挥职能。



                                        天润工业技术股份有限公司
                                               监事会
                                          2021 年 3 月 30 日




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