天润工业技术股份有限公司董事会

         关于 2023 年员工持股计划（草案）的合规性说明



    天润工业技术股份有限公司（以下简称“公司”） 根据《中华人民共和国

公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证

券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指

导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司

规范运作》（以下简称“《自律监管指引第 1 号》”）等法律、法规、规范性文

件以及《公司章程》等有关规定，制定《天润工业技术股份有限公司 2023

年员工持股计划（草案）》（以下简称“本次员工持股计划”），现对本次员工持

股计划是否符合《指导意见》等相关规定说明如下：

    1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等法律、法规及规

范性文件的禁止实施员工持股计划的情形；

    2、本次员工持股计划内容符合《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等

有关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情

形；

    3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在

摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形，关联董事已

根据相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，在审议本次员

工持股计划相关事项时回避表决；


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    4、本次员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》《自律监管指引

第 1 号》及其他法律、法规和规范性文件规定的持有人条件，符合本次员工

持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资

格合法、有效；

    5、公司不存在向持有人提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划

或安排。公司实施本次员工持股计划有利于进一步促进公司建立和完善劳动

者与所有者的利益共享机制，有效地将股东利益、公司利益和员工利益相结

合，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工积极性和创造性，有利

于进一步提升公司治理水平，实现公司的长远可持续发展。

    综上所述，董事会认为公司实施本次员工持股计划符合《指导意见》《自

律监管指引第 1 号》等相关规定。



    特此说明。



                                      天润工业技术股份有限公司

                                              董事会

                                         2023 年 4 月 26 日




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