民生证券股份有限公司关于保龄宝生物
股份有限公司 2014 年度保荐工作报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：保龄宝
保荐代表人姓名：周巍 联系方式：0531-82596892
保荐代表人姓名：阙雯磊 联系方式： 010-85127999
保龄宝生物股份有限公司(以下简称“保龄宝”或“公司”)非公开发行股票于 2013 年 4 月 17
日在深圳证券交易所上市交易，共发行 4,942.80 万股人民币普通股股票。民生证券股份有
限公司（以下简称“保荐机构”）作为保龄宝非公开发行并上市的保荐机构，指定保荐代表人
周巍、阙雯磊负责持续督导事宜，持续督导期间为 2013 年 4 月 17 日至 2014 年 12 月 31
日。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等
有关法律法规和规范性文件的要求，现将 2014 年度保荐工作情况报告如下：
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
无
次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）保荐机构每月收到募集资金存储专户的银行对账单；
（1）查询公司募集资金专户次数 （2）本年度持续督导期间，保荐机构进行了 2 次现场检查，
其中对公司募集资金专户存储情况进行了 2 次现场核查。
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
1
4、公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 1
（2）列席公司股东大会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
在上半年现场检查中，项目组发现：公司募投项目实施进
度低于原计划，其原因主要系工艺、技术和采购周期调整等原
因，保荐代表人已要求公司及时就非公开发行募投项目调整实
施进度事宜发布了公告，并督促发行人加快募投项目的实施。
在下半年现场检查中，项目组发现：（1）公司报告期内存
（3）现场检查发现的主要问题及整改 在业绩大幅波动情形，主要原因玉米、淀粉等主要原料价格上
情况 涨及波动幅度较大，原材料价格波动尚不能有效传导至产品售
价，导致公司业绩大幅波动。（2）公司非公开发行募投项目“年
产 5000 吨低聚半乳糖项目”和“技术中心建设项目”不能按
预计期限完成建设，保荐代表人已要求公司及时就非公开发行
募投项目调整实施进度事宜发布了公告，并督促发行人加快募
投项目的实施。
6、发表独立意见情况
13 次。具体如下：
1、民生证券股份有限公司关于保龄宝生物股份有限公司非公
开发行限售股份上市流通的核查意见；
2、民生证券股份有限公司关于保龄宝生物股份有限公司 2013
年度内部控制自我评价报告的核查意见；
3、民生证券股份有限公司关于保龄宝生物股份有限公司内部
控制规则落实自查表的核查意见；
4、民生证券股份有限公司关于保龄宝生物股份有限公司 2013
年度募集资金存放与使用情况的核查意见；
5、民生证券股份有限公司关于保龄宝生物股份有限公司 2014
年度预计日常关联交易的核查意见；
6、民生证券股份有限公司关于保龄宝生物股份有限公司调整
（1）发表独立意见次数 非公开发行募集资金投资项目实施进度的核查意见；
7、民生证券股份有限公司关于保龄宝生物股份有限公司继续
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见；
8、民生证券股份有限公司关于保龄宝生物股份有限公司继续
使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的专项核查
意见；
9、民生证券股份有限公司关于保龄宝生物股份有限公司与山
东禹城农村商业银行股份有限公司关联交易的专项核查意见；
10、民生证券股份有限公司关于保龄宝生物股份有限公司与山
东禹城农村商业银行股份有限公司预计关联交易的专项核查
意见；
11、民生证券股份有限公司关于保龄宝生物股份有限公司与山
东禹城农村商业银行股份有限公司限售股份解除限售的专项
2
核查意见；
12、民生证券股份有限公司关于保龄宝生物股份有限公司开展
商品期货套期保值业务的核查意见；
13、民生证券股份有限公司关于保龄宝生物股份有限公司调整
非公开发行募集资金投资项目实施进度的核查意见。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
无
意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告关注事项的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展情况或整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否
是
合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次。
（2）培训日期 2014 年 12 月 20 日
保荐代表人周巍在保龄宝办公楼五楼会议室对公司部分董事、
监事、高级管理人员和中层管理人员进行了培训，主要培训内
容如下：《上市公司重大资产重组管理办法（2014 年修订）解
（2）培训的主要内容
读》，主要介绍了并购重组新规与以往规则的不同以及新规的
政策亮点，就新规条件下上市公司进行并购重组应注意的事项
及相应的申报和信息披露流程做了梳理和介绍。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及采取的措施
项 目 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
公司内控制度需根据生产经营及 督促公司严格按照上市公司的
2、内部控制
相关法律法规的变化不断完善。 要求，不断完善公司内控制度。
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
3
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对
外投资、证券投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10、发行人或其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、担任发行人董事、监事、高级管理人员的股东承诺：在任
职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的
是 不适用
25%；离职后半年内，不转让其持有的本公司股份；遵守《公
司章程》关于转让其持有的本公司股份的其他限制性规定。
2、股东刘宗利承诺：如发行人未按有关法律、法规、规章等
规范性文件为员工足额缴纳住房公积金而产生补缴义务或因
是 不适用
此遭受任何损失，将由其本人承担，且自愿放弃向发行人追
偿的权利。
3、原公司高管吕正欣承诺：本人申报离任六个月后的十二个
月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持
是 不适用
有本公司股票总数（包括有限售条件和无限售条件的股份）
的比例不超过 50％。
4、控股股东、实际控制人刘宗利关于所持股票在 2013 年 3
是 不适用
月 20 日至 2014 年 9 月 19 日期间的追加锁定的承诺。
5、非公开发行对象就非公开发行获配股份自新股上市之日起
是 不适用
锁定 12 个月。
6、控股股东、实际控制人刘宗利及持股5%以上股份的股东
是 不适用
薛建平、杨远志、王乃强关于避免同业竞争的承诺。
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 （1）2014 年度，保荐机构负责持续督导工作的保
4
荐代表人未发生变更；
（2）2015 年 3 月 11 日，因保龄宝原持续督导保
荐代表人高立金工作变动，民生证券委派阙雯磊继
续履行相关保荐职责。
2、报告期内中国证监会和深交所对保荐机构或其
无
保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
5
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于保龄宝生物股份有限公司2014
年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人签字：
周 巍 阙雯磊
民生证券股份有限公司
年 月 日
6