股票简称：保龄宝            股票代码：002286         公告编号：2021-054


                     保龄宝生物股份有限公司
    关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施
                         或处罚情况的公告

     本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的

 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。


     保龄宝生物股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中

 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上

 市规则》等相关法律法规的要求及《保龄宝生物股份有限公司章程》的规定，致

 力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续、

 稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。


     根据要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚

 及整改情况公告如下：


 一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚的情况

     经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取处罚的情况。


 二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改
 情况

（一）《关于对保龄宝生物股份有限公司的监管关注函》（鲁证监函

 [2017]217号）

     1、监管关注函主要内容




                                    1
    中国证券监督管理委员会山东监管局于2017年9月8日向公司下发了《关于对

保龄宝生物股份有限公司的监管关注函》（鲁证监函[2017]217号），主要情况

如下：


    公司于2017年8月26日披露2017年半年度报告。公司在之前的8月14日以邮件

方式发出《保龄宝生物股份有限公司第四届董事会第六次会议通知》，通知中列

明了会议时间和会议议题，但未包括会议议题相关资料。直至8月24日23:20，公

司才将会议议题相关资料通过电子邮件发送给相关董事。


    上述行为违反了《上市公司治理准则》第四十六条“董事会应按规定的时间

事先通知所有董事，并提供足够的资料，包括会议议题的相关背景资料和有助于

董事理解公司业务进展的信息和数据”的相关规定。


    2、公司整改情况


    公司于8月14日以邮件方式发出《保龄宝生物股份有限公司第四届董事会第

六次会议通知》，但因半年报时间紧、工作量大，公司证券部2017年8月24日晚

间才将公司2017年半年度报告制作完成。基于上述原因，公司董事会将进一步加

强董事、监事和高级管理人员对《上市公司治理准则》进行学习，进一步明确三

会召开及相关文件收集整理的责任人并增加相关人员配备，严格按照三会召开规

定通知、签署相关文件，规范董事会基础工作，提高信息披露质量。


（二）《关于对张欣荣的监管关注函》（鲁证监函[2017]216号）

    1、监管关注函主要内容


    中国证券监督管理委员会山东监管局于2017年9月8日向公司独立董事张欣

荣先生下发了《关于对张欣荣的监管关注函》（鲁证监函[2017]216号），主要




                                  2
 情况如下：


     公司于2017年8月26日披露2017年半年度报告。张欣荣先生作为公司独立董

 事，在公司半年度报告公告前30日内，于2017年8月22日买入公司股票1100股，

 交易金额12,116元。


     上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其

 变动管理规则》（证监公司字[2007]56号）第十三条的规定。


     2、公司整改情况


     公司董事会将进一步加强董事、监事、高级管理人员对相关法律法规的学习，

 严格执行公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理的有关规定，

 以此为戒，杜绝此类事项的再次发生。


（三）《关于辖区部分上市公司咨询服务电话无人接听有关情况的通

 报》（鲁证监函[2017]184号）

     1、监管关注函主要内容


     中国证券监督管理委员会山东监管局于2017年8月1日向公司下发了《关于辖

 区部分上市公司咨询服务电话无人接听有关情况的通报》（鲁证监函[2017]184

 号），主要情况如下：


     2017年4月17日至4月28日期间，中国证券投资者保护基金公司组织调查人员

 在工作时间（9:00-11:30，14:00-16:30）对部分上市公司开展了三轮电话调查，

 公司存在三轮调查中均无人接听电话的情况。


     投资者咨询服务电话是投资者与上市公司沟通的重要渠递。畅通的沟通渠道

 是投资者与上市公司之间增加了解、加强互信、化解矛盾、解决纠纷的重要方式，


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对提升上市公司服务水平、维护投资者合法权益具有重要意义。公司在三轮调查

中均无人接听电话，反映出公司对该项工作不够重视，规范运作水平有待提高。


    2、公司整改措施：


    2017年4月17日至28日期间，公司出现投资者咨询服务电话在工作时间无人

接听的情况，公司通过调查发现，这期间公司证券部人员在紧张的年报编制及董

事会换届阶段，出现了某些时候电话无人接听的情况。公司整改措施具体如下：


   （1）加强对有关制度的学习，提高中小投资者保护工作的认识水平。公司董

事会制定了《保龄宝生物股份有限公司投资者关系管理办法》、《保龄宝生物股

份有限公司关于投资者投诉工作机制、受理渠道及处理流程》等中小投资者保护

制度。公司组织相关人员对上述制度深入学习，提升中小投资者保护的责任认识、

主体意识。


   （2）进一步加强投资者热线电话登记台账工作。投资者热线电话登记台账由

证券部负责，并定期汇总整理，将中小投资者关注的问题、与诉求定期反馈给董

事会，为董事会决策提供依据。


   （3）进一步保障咨询服务电话的畅通。①保证电话不停机，定期查看咨询电

话是否存在欠费、损坏情况，杜绝咨询电话发生上述情况；②咨询服务电话专人

接听。公司咨询服务电话指定董事会秘书、证券事务代表负责接听，对于因咨询

服务电话无人接听造成的不利影响由上述人员承担。


   （4）增强服务意识，改善服务态度。电话接听人员应具备对中小投资者的服

务意识，以友善的态度回复投资者咨询问题。出现接听人员确实无法直接回答投

资者咨询问题的情况，应将电话转接给能够解答的其他负责人员，或者留下投资

者电话，待了解清楚后给投资者主动回电。


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   （5）提高保密意识，内幕信息在公开披露前不得提前泄露。接听人员在接听

投资者电话，尤其是新闻媒体等特殊主体电话时应保持适当谨慎的态度，注意依

法合规答复相关问题，尤其应注意不要泄露内幕信息。


    在认真反思和整改的基础上，公司将进一步提高认识，加强自律，增强为投

资者服务与沟通的力度，认真对待与每一位投资者的沟通。提升企业的规范运作

水平。公司将进一步高度重视投资者关系管理工作，以本次整改为锲机，引以为

戒，切实将投资者关系管理工作做到实处。


    除上述情形外，公司最近五年没有其他被证券监管部门和交易所采取监管措

施的情况。


    特此公告。



                                               保龄宝生物股份有限公司

                                                        董事会

                                                    2021 年 7 月 13 日




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