广东超华科技股份有限公司 第五届监事会第十七次会议
广东超华科技股份有限公司
2018 年度监事会工作报告
尊敬的股东：
2018 年，广东超华科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员
严格遵守《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定，本着恪尽
职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立履行职责，较好地保障了股东、公司和员
工的合法权益。本年度公司监事会共召开九次会议，对公司重大的经营活动、董
事及高级管理人员履行职责进行了有效监督，对企业的规范运作和发展起到了积
极作用。现将 2018 年度监事会工作汇报如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开九次会议，本着对全体股东负责的精神，监事
会恪尽职守，对每项议案都进行认真讨论，仔细分析，保证合法合规性。相关会
议决议均已在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露，具体情况如下：
会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期
通讯会
第五届
议、记名
监 事 会 2018 年 2 2018 年 3
1．审议《关于 2017 年度计提资产减值准备的议案》。投 票 表
第 六 次 月28日 月1日
决方式
会议
通过
通讯会
第五届
议、记名
监 事 会 2018 年 3 1．审议《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 2018 年 3
投票表
第 七 次 月29日 金的议案》。 月29日
决方式
会议
通过
1．审议《关于<2017 年度监事会工作报告>的议案》；
现场会
2．审议《关于<2017 年年度报告>及<2017 年年度报告
第五 届 议、记名
监事 会 2018 年 4 摘要>的议案》； 投 票 表 2018 年 4
第八 次 月24日 决 方 式 月26日
3．审议《关于<2017 年度财务决算报告>的议案》；
会议 通过
4．审议《关于 2017 年度利润分配预案的议案》；
广东超华科技股份有限公司 第五届监事会第十七次会议
5．审议《关于<2017 年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告>的议案》；
6．审议《关于<2017 年度内部控制自我评价报告>的议
案》；
7．审议《关于续聘 2018 年度审计机构的议案》；
8．审议《关于会计政策变更的议案》；
9．审议《关于在梅州客商银行股份有限公司办理存款、
结算和综合授信业务的关联交易议案》；
10．审议《关于前期会计差错更正暨对<2014 年年度报
告>更正的议案》；
11．审议《关于对<董事会关于保留意见审计报告涉及
事项的专项说明>的意见的议案》。
现场会
第五届
议、记名
监 事 会 2018 年 4 1．审议《关于<2018 年第一季度报告全文>及<2018 年 2018 年 4
投票表
第 九 次 月27日 第一季度报告正文>的议案》。 月28日
决方式
会议
通过
现场会
第五届
议、记名
监 事 会 2018 年 5 2018 年 5
1．审议《关于增补第五届监事会监事的议案》。 投票表
第 十 次 月30日 月31日
决方式
会议
通过
现场会
第五届
议、记名
监 事 会 2018 年 6 2018 年 6
1．审议《关于选举公司第五届监事会主席的议案》。 投 票 表
第 十 一 月21日 月22日
决方式
次会议
通过
1．审议《关于<2018 年半年度报告全文>及<2018 年半 现 场 会
第五届
议、记名
监 事 会 2018 年 8 年度报告摘要>的议案》； 2018 年 8
投票表
第 十 二 月6日 2．审议《关于<2018 年半年度募集资金存放与实际使 决 方 式 月8日
次会议
用情况的专项报告>的议案》。 通过
广东超华科技股份有限公司 第五届监事会第十七次会议
1．审议《关于<2018 年第三季度报告全文>及<2018 年
第三季度报告正文>的议案》；
现场会
第五届 2．审议《关于会计政策变更的议案》；
议、记名 2018 年
监 事 会 2018 年 10
3．审议《关于计提资产减值准备的议案》； 投 票 表 10 月 26
第 十 三 月24日
决 方 式日
次会议 4．审议《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》；
通过
5．审议《关于<董事会关于 2017 年度保留意见审计报
告涉及事项影响消除的专项说明>的议案》。
通讯会
第五届
议、记名 2018 年
监 事 会 2018 年 12 1．审议《关于深圳分公司租赁办公室暨关联交易的议
投 票 表 12 月 27
第 十 四 月25日 案》。
决 方 式日
次会议
通过
二、监事会对公司 2018 年度有关事项发表的意见
（一）对公司依法运作情况的意见
报告期内，通过对公司董事及高级管理人员的履职进行监督，监事会认为：
公司董事会能够严格按照《公司法》、 证券法》、 深圳证券交易所股票上市规则》、
《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法履职。公司重大经营决策
合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，公司进一步建立健全了各项内部管
理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能认真
贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、
兢兢业业、开拓进取。公司董事及高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、
法规及《公司章程》或损害公司、股东利益的行为。
（二）对公司财务情况的意见
通过对公司年度、一季度、半年度和三季度的财务状况和财务成果等进行核
查，监事会认为：公司财务制度健全，财务运作规范，定期报告编制和审核的程
序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映
了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。未发现定期
报告的编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
（三）对募集资金的存放与使用情况的意见
报告期内，监事会对2018年度募集资金的存放和使用进行了有效的核查和监
督，监事会认为：公司有关募集资金项目的信息披露及时、真实、准确、完整；
广东超华科技股份有限公司 第五届监事会第十七次会议
公司严格按照《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和公司《募集资
金管理制度》等规定和要求，严格履行了必要的决策程序，对募集资金进行了专
户存储和专项使用，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。公司
董事会编制的《2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》内容真实、
准确、完整，与公司募集资金实际使用情况相符。
（四）对公司关联交易的合理性的意见
报告期内，公司发生的关联交易均按公平交易的原则进行，未发现任何损害
公司和股东权益的情况，董事会审议该关联交易事项的程序合法有效。
（五）对公司会计政策变更的意见
监事会认为：报告期内，公司所进行的会计政策变更是根据财政部相关规定
进行的合理变更，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定。变更
事项不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
（六）对公司内部控制自我评价的意见
经核查，监事会认为：公司董事会出具的《2018年度内部控制自我评价报告》
全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和执行情况。
（七）对2017年度保留意见审计报告涉及事项的意见
报告期内，监事会督促董事会及管理层切实推进各项措施在既定时间内消除
2017年度保留意见审计报告涉及事项影响。监事会认为：公司2017年保留意见审
计报告涉及事项影响已消除，我们对董事会出具的《董事会关于2017年度保留意
见审计报告涉及事项影响消除的专项说明》无异议。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，
对重大事项的内幕信息管理进行监督。监事会认为：公司制定了较完善的《内幕
信息管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等关于内幕信息管理的制度，
报告期内公司严格执行内幕信息保密相关制度，严格规范内幕信息知情人管理，
控制知情人范围，杜绝发生内幕交易行为。
广东超华科技股份有限公司监事会
二〇一九年四月八日