深圳信立泰药业股份有限公司内部控制规则落实自查表




证券代码：002294                                                           证券简称：信立泰




                           内部控制规则落实自查表


      内部控制规则落实自查事项         是/否/不适用                        说明

一、内部审计运作

1、内部审计部门负责人是否为专职，并
由董事会或者其专门委员会提名，董事         是
会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部
                                           是
审计部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事
                                           是
会或者其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下
                                           ---                              ---
事项进行一次检查：

                                                               公司原有募集资金项目已于
（1）募集资金存放与使用                  不适用
                                                               2014 年 12 月 31 日全部结项。

（2）对外担保                              是

（3）关联交易                              是

（4）证券投资                              是

（5）风险投资                              是

（6）对外提供财务资助                      是

（7）购买和出售资产                        是

（8）对外投资                              是

（9）公司大额非经营性资金往来              是

（10）公司与董事、监事、高级管理人
员、控股股东、实际控制人及其关联人         是
资金往来情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每
季度召开一次会议，审议内部审计部门         是
提交的工作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会
报告一次内部审计工作进度、质量以及         是
发现的重大问题等内部审计工作情况。



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7、内部审计部门是否在每个会计年度结
束前 2 个月内向董事会或者其专门委员
会提交次一年度内部审计工作计划，并
                                      是
在每个会计年度结束后 2 个月内向董事
会或其专门委员会提交年度内部审计工
作报告。

二、信息披露的内部控制

1、公司是否建立信息披露事务管理制度
                                      是
和重大信息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者
证券事务代表负责查看互动易网站上的    是
投资者提问，并根据情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求
                                      是
特定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后 2
个交易日内，是否编制《投资者关系活
动记录表》并将该表及活动过程中所使
                                      是
用的演示文稿、提供的文档等附件（如
有）及时在深交所互动易网站刊载，同
时在公司网站（如有）刊载。

三、内幕交易的内部控制

1、公司是否建立内幕信息知情人员登记
管理制度，对内幕信息的保密管理及在
                                      是
内幕信息依法公开披露前的内幕信息知
情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露
前，填写《上市公司内幕信息知情人员
档案》并在筹划重大事项时形成重大事    是
项进程备忘录，相关人员是否在备忘录
上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大
事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知
情人员买卖本公司证券及其衍生品种的
情况进行自查。发现内幕信息知情人员
进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议    是
他人利用内幕信息进行交易的，是否进
行核实、追究责任，并在 2 个工作日内
将有关情况及处理结果报送深交所和当
地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证
券事务代表及前述人员的配偶买卖本公
                                      是
司股票及其衍生品种前是否以书面方式
将其买卖计划通知董事会秘书。

四、募集资金的内部控制




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1、公司及实施募集资金项目的子公司是
否对募集资金进行专户存储并及时签订                  是
《募集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集
                                                                       公司原有募集资金项目已于
资金的使用和存放情况进行一次审计，
                                                  不适用               2014 年 12 月 31 日结项，无
并对募集资金使用的真实性和合规性发
                                                                       新的募集项目审计。
表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集
资金投资于持有交易性金融资产和可供
出售的金融资产、借予他人、委托理财
等财务性投资，未将募集资金用于风险
                                                    是
投资、直接或者间接投资于以买卖有价
证券为主要业务的公司或用于质押、委
托贷款以及其他变相改变募集资金用途
的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，
是否未使用闲置募集资金暂时补充流动
资金，未将募集资金投向变更为永久性                  是
补充流动资金，未将超募资金永久性用
于补充流动资金或归还银行贷款。

                                      五、关联交易的内部控制

1、公司是否在首次公开发行股票上市后
10 个交易日内通过深交所业务专区“资
料填报：关联人数据填报”栏目向深交所
报备关联人信息。关联人及其信息发生                  是
变化的，公司是否在 2 个交易日内进行
更新。公司报备的关联人信息是否真实、
准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关
联交易的审批权限，制定相应的审议程                  是
序，并得以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控
股股东、实际控制人及其关联人是否不
                                                    是
存在直接、间接和变相占用上市公司资
金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权
                                                    是
限、审议程序并及时履行信息披露义务。

六、对外担保的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董
事会关于对外担保事项的审批权限以及
                                                    是
违反审批权限和审议程序的责任追究制
度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权
                                                    是
限、审议程序并及时履行信息披露义务。

七、重大投资的内部控制



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1、公司是否在章程中明确股东大会、董
事会对重大投资的审批权限和审议程
                                       是
序，有关审批权限和审议程序是否符合
法律法规和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权
                                       是
限、审议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投
资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流
动资金期间；（2）将募集资金投向变更
                                       是
为永久性补充流动资金后十二个月内；
（3）将超募资金永久性用于补充流动资
金或归还银行贷款后的十二个月内。

八、其他重要事项

1、公司控股股东、实际控制人是否签署
了《控股股东、实际控制人声明及承诺
书》并报深交所和公司董事会备案。控
股股东、实际控制人发生变化的，新的     是
控股股东、实际控制人是否在其完成变
更的一个月内完成《控股股东、实际控
制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否
已签署并及时更新《董事、监事、高级
                                       是
管理人员声明及承诺书》后报深交所和
公司董事会备案。

                                                            独董姓名           天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否
每年保证安排合理时间，对公司生产经                           韩文君     11
营状况、管理和内部控制等制度的建设     是
及执行情况、董事会决议执行情况等进                           何素英     10.5
行现场检查。
                                                             王红欣     10



                                                     深圳信立泰药业股份有限公司
                                                                 董事会
                                                         二〇一九年三月十二日




                                                                                       4