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公司公告

齐心集团:中信证券股份有限公司关于公司《内部控制规则落实自查表》的核查意见2019-03-27  

						                        中信证券股份有限公司

                  关于深圳齐心集团股份有限公司

             《内部控制规则落实自查表》的核查意见



    根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》(以下简称“深交所通知”)要求,并结合中国证监会《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,中信证券股份有限公司(以
下简称“中信证券”)作为深圳齐心集团股份有限公司(以下简称“齐心集团”或“公
司”)持续督导工作的保荐机构,对齐心集团董事会填写的《内部控制规则落实
自查表》(以下简称“《自查表》”)进行了核查,核查情况及核查意见如下:

    一、本次核查的有关情况

    通过与公司董事、监事、高管、财务部、内部审计部等部门的沟通交流,取
得了相关的信息资料;查阅了公司内部控制制度、三会决议及会议记录、审计委
员会的会议记录和报告、内部审计部门的工作计划和报告、以及各项业务和管理
规章制度;此外,齐心集团结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定,对公司组织机构建设情
况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的
检查和披露情况进行了自查,并重点检查了信息披露、内幕交易、募集资金管理、
关联交易等方面的内部控制,保荐机构查阅了齐心集团董事会编制的《内部控制
规则落实自查表》并进行了逐项核查。

    二、保荐机构的核查意见

    经核查,保荐机构认为:齐心集团的法人治理结构较为健全,现有的内部控
制制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
相关法律法规和证券监管部门的要求;公司在所有重大方面保持了与生产经营及
业务管理相关的有效内部控制。齐心集团填写的《自查表》严格按照深圳证券交

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易所的相关规定和要求填写,真实、客观地反映了齐心集团对深圳证券交易所有
关内部控制的相关规则的落实情况。保荐机构对该自查表无异议。

    (以下无正文)




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(此页无正文,为《中信证券股份有限公司关于深圳齐心集团股份有限公司<内
部控制规则落实自查表>的核查意见》之签字盖章页)




   保荐代表人(签名):
                             史松祥                 宋   琛




                                                  中信证券股份有限公司

                                                      2019 年 3 月 26 日




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