2018 年度监事会工作报告

    报告期内，中建西部建设股份有限公司（以下简称“公司”）监事会

依照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，谨慎、

认真地履行了自身职责，依法主动了解公司财务状况，审核了公司 2018

年度披露的各期财务报告，并发表了专项意见；重点对公司投资、募集资

金使用、重大关联交易等方面进行了监督检查，增强了对公司重大经营管

理决策和执行情况的监督，维护了公司利益和全体股东合法权益。

    一、监事会工作情况

    报告期内，公司监事会共召开 9 次会议，具体情况如下：

    1．公司于 2018 年 1 月 12 日，召开第六届七次监事会，本次会议通

过了《关于 2017 年度日常关联交易额度超出预计的议案》。

    2．公司于 2018 年 3 月 29 日，召开第六届八次监事会，本次会议通

过了《关于 2017 年度监事会工作报告的议案》、《关于 2017 年度报告及摘

要的议案》、《关于 2017 年度财务决算报告的议案》、《关于 2017 年度利润

分配预案的议案》、《关于 2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告的

议案》、《关于 2017 年度内部控制评价报告的议案》、《关于 2018 年度日常

关联交易预测的议案》、 关于对募投项目前期已投资金进行置换的议案》、

《关于 2018 年度向中建财务有限公司申请融资总额授信的议案》、《关于

与中建财务有限公司开展 5 亿无追索权应收账款保理业务的议案》、 关于



                                  1
会计政策变更的议案》。

    3．公司于 2018 年 4 月 20 日，召开第六届九次监事会，本次会议通

过了《关于 2018 年度第一季度报告的议案》。

    4．公司于 2018 年 8 月 20 日，召开第六届十次监事会，本次会议通

过了《关于 2018 年半年度报告的议案》、《关于审议 2018 年半年度募集资

金存放与使用情况专项报告的议案》。

    5．公司于 2018 年 9 月 11 日，召开第六届十一次监事会，本次会议

通过了《关于与中建财务有限公司开展 10 亿无追索权应收账款保理业务

暨关联交易的议案》、《关于与中建财务有限公司续签金融服务协议的议

案》、《关于调整在中建财务有限公司办理存款、结算业务暨关联交易的议

案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

    6．公司于 2018 年 10 月 18 日，召开第六届十二次监事会，本次会议

通过了《关于变更募集资金用途的议案》。

    7．公司于 2018 年 10 月 22 日，召开第六届十三次监事会，本次会议

通过了《关于审议 2018 年第三季度报告全文及正文的议案》。

    8．公司于 2018 年 11 月 25 日，召开第六届十四次监事会，本次会议

通过了《关于补充确认对外投资参股设立中建科技绵阳有限公司暨关联交

易的议案》。

    9．公司于 2018 年 12 月 11 日，召开第六届十五次监事会，本次会议

通过了《关于在中建财务有限公司办理存款、结算业务暨关联交易的议

案》。

    监事会会议的召集、召开程序，符合《公司法》和《公司章程》规定，


                                 2
决策过程科学、民主，决策程序合法、合规。公司监事会决议情况均及时

登载在公司选定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》

及巨潮资讯网上。

       二、监事会对有关事项的专项意见

       1．公司依法经营情况

       报告期内，公司依照 《公司法》、《公司章程》及有关政策法规规范

运作，决策程序合法有效。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职

务时，有违反法律法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。

       2．公司财务情况

       报告期内，公司财务报表的编制符合《企业会计准则》和《企业会计

制度》等相关规定，公司编制和披露的各期财务报告，能够真实反映公司

的财务状况和经营成果，公司财务管理、内控制度健全，会计无重大遗漏

和虚假记载，公司财务状况、经营成果良好。天职国际会计事务所对公司

2018 年度财务报表出具的标准无保留意见审计报告，其审计意见客观公

正。

       3．公司关联交易情况

       公司董事会在审议关联交易议案时，有关关联董事遵守了回避表决的

制度，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，决策机构程序合法有效。

关联交易价格均参照市场价格来确定，定价公允，遵循了公平公正原则，

不存在损害公司和非关联股东利益的行为，不会对公司持续经营发展造成

影响。

       4．公司内部控制情况


                                   3
    报告期内，监事会对公司内部控制体系建设和内控测试整改工作进行

了督促和关注，认为：2018 年度，公司进一步完善了内部控制体系，较

好地执行了各项内控制度，有效控制了内外部风险，切实保障了公司资产

的安全和完整，报告期内未发生内部控制方面的重大不利事项。公司内部

控制的自我评价报告真实、客观、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

监事会对评价报告无异议。

    三、监事会 2019 年度工作展望

    2019 年，公司监事会将紧紧围绕公司 2019 年的生产经营目标和工作

任务，紧密结合上市公司特点和公司管理实际，创新监事会工作方式方法;

坚持以财务监督为中心，增强当期监督的时效性和有效性，注重协调落实，

提升监事会报告处理的效率和水平;加强对重大经营管理活动和重点部门

的审计监督，关注公司重点工作开展情况，探索监事会对企业风险防范和

预警机制;切实履行法律和《公司章程》赋予的监督职责，维护股东、职

工和企业利益，保障资产保值增值。




                                       中建西部建设股份有限公司

                                               监 事 会

                                           2019 年 4 月 2 日




                                   4