《中建西部建设股份有限公司投资者关系管理规定》修订对照表
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修订前条款内容 修订后条款内容
号 序号 序号
为深 入学习 贯彻习近 平新时代 中国特 色社会主 义
思想，规范中建西部建设股份有限公司（以下简称
为深入学习贯彻习近平新时 代中国特色社会主 义 “公司”）与投资者或潜在投资者（以下统称“投
精神，规范中建西部建设股份有限公司（以下称“公 资者”）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，
司”）与投资者或潜在投资者（以下统称“投资者”） 进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大
之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完 化和股东利益最大化，的投资者关系工作、 提高
善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东 公司治理水准、提升公司企业价值、充分保障投资
利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以 者的知情权，贯彻中国证券监督管理委员会（以下
1 第一条 1.1
下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 简称“中国证监会”）关于保护中小投资者利益等
（以下称“《证券法》”）、《深圳证券交易所投 要求，根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公
资者关系管理指引》（以下称“《证券交易所管理 司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下称“《证
指引》”）和《中建西部建设股份有限公司章程》 券法》”）、《上市公司与投资者关系工作指引》
（以下称“《公司章程》”）等有关规定，结合公 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、
司实际情况，制定本制度。 规范性文件和《中建西部建设股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定和要求，
结合本公司实际情况，制定本制度规定。
本规定所指的“投资者关系管理”是指公司通过充
分的信息披露与交流，合理运用金融和市场营销的
投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，合 原理，通过多种方式加强与投资者及潜在投资者之
2 理运用金融和市场营销的原理，通过多种方式加强 1.2
间的双向沟通与交流，增进投资者对公司的了解和
与投资者之间的双向沟通与交流，增进投资者对公 认同，提升公司治理水平，以实现公司价值整体利
第二条 司的了解和认同，实现公司价值最大化的重要管理 益最大化和保护投资者合法权益的重要管理行为。
行为。
本制度所称投资者，包括公司在册与潜在的股票、 公司应通过恰当的投资者关系管理工作，提高投资
债权及公司发行的其他有价证券的投资者。 者与公司双向交流水平，在投资者对公司价值产生
3 1.3
理解偏差时给予解释与引导，切实保障投资者的知
情权，增加公司信息透明度。
1
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修订前条款内容 修订后条款内容
号 序号 序号
4 1.4 本规定适用于公司及所属各二级单位。
5 2 工作原则和目的
公司投资者关系管理工作应遵循以下的基本原则
（一）合规性原则：严格遵守《公司法》、《证券
法》等相关法律、法规和规范性文件及《深圳交易
公司投资者关系管理工作应遵循以下原则： 所管理指引》的相关规定向投资者披露信息；
（一）合规性原则：严格遵守《公司法》、《证券 （二）公平、公正、公开原则：平等、坦诚的对待
法》等相关法律、法规和规范性文件及《深圳交易 所有投资者，保障所有投资者的知情权及其他合法
所管理指引》的相关规定向投资者披露信息； 权益。
（二）公平、公正、公开原则：平等、坦诚的对待 （三）及时性原则：公司应当及时披露应当向投资
所有投资者，保障所有投资者的知情权及其他合法 者披露的所有信息；
权益。 （四）充分性原则：向投资者全面、完整地传递公
6 2.1
（三）及时性原则：公司应当及时披露应当向投资 司相关信息；
者披露的所有信息； （五）主动性原则：公司应借助各种媒体或其他方
（四）充分性原则：向投资者全面、完整地传递公 式，积极、主动地与投资者保持畅顺的沟通；
第三条
司相关信息； （六）互动性原则：公司与投资者实行良好的双向
（五）主动性原则：公司应借助各种媒体或其他方 沟通机制；
式，积极、主动地与投资者保持畅顺的沟通； （七）真实性原则：本着实事求是的宗旨，如实向
（六）互动性原则：公司与投资者实行良好的双向 投资者报告公司的经营状况和发展战略；
沟通机制； （八）保障原则：公司应当适当投入，建设必备的
（七）真实性原则：本着实事求是的宗旨，如实向 信息交流设施，采用先进的技术手段，努力提高沟
投资者报告公司的经营状况和发展战略； 通效果，拓展沟通渠道。
（八）保障原则：公司应当适当投入，建设必备的
信息交流设施，采用先进的技术手段，努力提高沟 合规披露信息原则：公司应遵守国家法律、行政法
通效果，拓展沟通渠道。 规及中国证监会、深圳证券交易所关于信息披露的
相关规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。
在 开展投资 者关系工 作时应注 意尚未 公布信息 及
7 2.1.1
其他内部信息的保密性，一旦出现泄密的情形，公
司应当按有关规定及时予以披露。除强制的信息披
露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信
息。
2
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号 序号 序号
投资者机会均等原则：公司应公平对待公司
8 2.1.2 的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披
露。
诚实守信原则：公司处理投资者关系工作时应客
9 2.1.3
观、真实和准确，避免过度宣传和误导。
高效低耗原则：公司在选择投资者关系工作方式
10 2.1.4
时，应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。
互动沟通原则：公司应主动听取投资者的意见、建
11 2.1.5 议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性
互动。
投资者关系管理的工作目的
树立尊重投资者及投资市场的管理理念；
通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促进
12 2.2
投资者对公司的了解和认同；
促进公司诚信自律、规范运作；
提高公司透明度，改善公司治理结构。
投资者关系管理的目的：
树立尊重投资者及投资市场的管理理念； 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对
13 2.2.1
通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促进 公司的进一步了解和熟悉。
第四条
投资者对公司的了解和认同；
14 2.2.2 增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
促进公司诚信自律、规范运作；
提高公司透明度，改善公司治理结构。
建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支
15 2.2.3
持。
16 2.2.4 树立服务投资者、尊重投资者的理念。
17 2.2.5 实现公司价值最大化和股东利益最大化。
3
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修订前条款内容 修订后条款内容
号 序号 序号
投资者关系管理工作的目标为： 投资者关系管理工作的目标为：
通过充分的信息披露，加强与投资者的沟通，促进 通过充分的信息披露，加强与投资者的沟通，促进
18 第五条 投资者对公司的了解和认同； 投资者对公司的了解和认同；
建设尊重投资者、尊重市场的企业文化；实现公司 建设尊重投资者、尊重市场的企业文化；实现公司
价值最大化和股东利益的最大化。 价值最大化和股东利益的最大化。
公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、
19 第六条 完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传 完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传
可能给投资者造成的误导。 可能给投资者造成的误导。
公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及
20 第七条 及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导 内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致
致相关的内幕交易。 相关的内幕交易。
除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、
21 第八条 高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中 高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代
代表公司发言。 表公司发言。
公司与投资者沟通的主要内容包括： 公司与投资者沟通的主要内容包括：
(一)公司的发展战略，包括但不限于公司的产业发 (一)公司的发展战略，包括但不限于公司的产业发
展方向、竞争战略、研发战略和市场营销战略等； 展方向、竞争战略、研发战略和市场营销战略等；
(二)公司的经营、管理、财务及运营过程中的信息， (二)公司的经营、管理、财务及运营过程中的信息，
包括但不限于公司的生产经营、新产品或新技术的 包括但不限于公司的生产经营、新产品或新技术的
研究开发、重大投资决策、资产重组、对外合作、 研究开发、重大投资决策、资产重组、对外合作、
管理层变动、财务状况、经营业绩、股利分配、管 管理层变动、财务状况、经营业绩、股利分配、管
22 第九条 理模式、股东大会、董事会及监事会决议等各种有 理模式、股东大会、董事会及监事会决议等各种有
关公司的重大信息等； 关公司的重大信息等；
(三)企业文化，包括但不限于公司员工所共有的企 (三)企业文化，包括但不限于公司员工所共有的企
业理念、价值取向以及公司的发展和追求等； 业理念、价值取向以及公司的发展和追求等；
(四)公司外部环境及其他信息，包括但不限于企业 (四)公司外部环境及其他信息，包括但不限于企业
市场竞争环境变化以及产业政策等变化对企业的 市场竞争环境变化以及产业政策等变化对企业的影
影响等。 响等。
(五)对公司有重要意义或投资者关心的其他信息。 (五)对公司有重要意义或投资者关心的其他信息。
4
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修订前条款内容 修订后条款内容
号 序号 序号
公司投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完 公司投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完
整的介绍和反映公司的实际情况，避免过度宣传可 整的介绍和反映公司的实际情况，避免过度宣传可
23 第十条 能给投资者造成的误导。 能给投资者造成的误导。
公司不对本公司股票价格的走势公开作出预期或 公司不对本公司股票价格的走势公开作出预期或承
承诺。 诺。
24 第二章 投资者关系管理部门、负责人及职责 3 投资者关系管理部门、负责人及工作职责
公司董事会负责制定投资者关系管理规定，公司董
公司董事长为投资者关系管理工作的第一负责人，
事长为投资者关系管理工作事务的第一负责任人，
全面负责公司投资者关系管理工作，主持参加公司
25 第十一条 3.1 全面负责公司从宏观上领导和指导投资者关系管
重大投资者关系活动，包括股东大会、业绩发布会、
理工作，主持参加公司重大投资者关系活动，包括
新闻发布会及路演推介等。
股东大会、业绩发布会、新闻发布会及路演推介等。
公司董事会秘书为负责公司投资者关系管理工作，
的日常负责人，负责投资者关系管理工作的全面统
公司董事会秘书为公司投资 者关系管理工作的 日
筹协调与安排。策划、安排和组织各类投资者关系
26 第十二条 常负责人，负责投资者关系管理工作的全面统筹协 3.2
管理活动，公司董事、监事、高管人员应积极配合，
调与安排。
并接受统一安排、协调，共同提升公司投资者关系
管理水平。
投资者关系管理工作日常负责人的主要职责包括： 公司董事会办公室为投资者关系管理职能部门，具
(一)应在全面了解公司运作和管理、经营状况、发 体履行投资者关系管理的工作日常负责人的主要职
展战略等情况下，在上一年度末制定公司下一年度 责，主要包括：
的投资者关系工作计划，并报第一负责人批准后实 (一)应在全面了解公司运作和管理、经营状况、发
施； 展战略等情况下，在上一年度末制定公司下一年度
(二)负责具体策划、安排、组织和参加各类投资者 的投资者关系工作计划，并报第一负责人批准后实
关系活动； 施；
(三)负责制订公司投资者关系管理的工作管理 办 (二)负责具体策划、安排、组织和参加各类投资者
27 第十三条 3.3
法和实施细则，报公司董事会或股东大会批准，并 关系活动；
负责具体落实和实施； (三)负责制订公司投资者关系管理的工作管理办法
(四)制定公司投资者关系工作的评价及考核体系； 和实施细则，报公司董事会或股东大会批准，并负
(五)负责对公司高级管理人员及相关人员就投 资 责具体落实和实施；
者关系管理进行全面和系统的培训； (四)制定公司投资者关系工作的评价及考核体系；
(六)在进行投资者关系活动之前，对公司高级管理 (五)负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者
人员及相关人员进行有针对性的培训和指导； 关系管理进行全面和系统的培训；
(七)持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的 各 (六)在进行投资者关系活动之前，对公司高级管理
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修订前条款内容 修订后条款内容
号 序号 序号
类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。 人员及相关人员进行有针对性的培训和指导；
(八)公司股东大会、董事会及公司投资者关系管理 (七)持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类
工作第一负责人授予的其他 与投资者关系管理 工 信息并及时反馈给公司董事会及管理层。
作相关的职权。 (八)公司股东大会、董事会及公司投资者关系管理
工作第一负责人授予的其他与投资者关系管理工作
相关的职权。
日常沟通联络：举办业绩说明会等路演活动，接受
分析师、投资者的咨询；接待投资者来访；通过多
28 3.3.1
种渠道与投资者保持联络，提高投资者对公司的参
与度。
公共关系维护：建立、维护与证券监管部门、深圳
证券交易所、行业协会、财经媒体以及其他相关机
29 3.3.2
构之间的良好公共关系。
信息沟通和解释：在依法合规信息披露的基础上，
30 3.3.3 对投资者表示关注的公司经营、财务等方面信息，
根据需要及时与投资者进行信息沟通和解释。
分析研究工作：统计分析投资者和潜在投资者的数
量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意
31 3.3.4
见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事
会及管理层。
32 3.3.5 有利于改善投资者关系的其他工作。
公司设证券部作为投资者关系的日常管理部门，具
体承办投资者关系日常管理工作，设专人负责公司
的投资者关系管理日常事务。
33 公司设证券部作为投资者关系的日常管理部门，具 3.4 董事会办公室在处理公司投资者关系时，根据工作
第十四条 体承办投资者关系日常管理工作，设专人负责公司 需要，要求公司相关部门及二级单位予以配合，在
的投资者关系管理日常事务。 公 司内部建 立良好的 内部协调 机制和 信息采集 制
度，包括但不限于：
协 调公司相 关部门及 二级单位 定期或 不定期提 供
34 3.4.1
公司内部运营的相关资料。
6
编 修订前 修订后
修订前条款内容 修订后条款内容
号 序号 序号
申 请参加公 司内部运 营的分析 会以及 行业有关 的
35 3.4.2
研讨会等活动。
向公司相关部门及二级单位问询，相关部门及二级
36 3.4.3 单 位应按要 求及时向 董事会办 公室提 供有关资 料
和信息。
相 关部门及 二级单位 应按要求 参加投 资者关系 活
37 3.4.4
动。
公司投资者关系日常管理部门的主要职责为： 公司应为投资者关系活动提供相应的财务、人员支
(一)汇集公司生产、经营、财务等相关信息，及时、 持，并可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施
准确、完整地披露与投资者进行投资决策相关的信 投资者关系沟通和维护工作。
息； 公司投资者关系日常管理部门的主要职责为：
(二)筹备股东大会； (一)汇集公司生产、经营、财务等相关信息，及时、
(三)通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式 准确、完整地披露与投资者进行投资决策相关的信
回答投资者的咨询； 息；
(四)定期或在出现重大事件时组织分析说明会 等 (二)筹备股东大会；
活动，与投资者进行及时、充分沟通； (三)通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式
(五)在公司网站中设立公司公告及定期报告等 投 回答投资者的咨询；
资者关系管理专栏，网上披露信息，方便投资者查 (四)定期或在出现重大事件时组织分析说明会等活
询； 动，与投资者进行及时、充分沟通；
(六)与机构投资者、中小投资者保持经常性联系， (五)在公司网站中设立公司公告及定期报告等投资
38 第十五条 3.5
提高投资者行使权利； 者关系管理专栏，网上披露信息，方便投资者查询；
(七)加强与指定信息披露媒体的合作关系，引导媒 (六)与机构投资者、中小投资者保持经常性联系，
体的报道，安排高级管理人员和其他重要人员的采 提高投资者行使权利；
访、报道； (七)加强与指定信息披露媒体的合作关系，引导媒
(八)跟踪和研究企业的发展战略、经营状况、行业 体的报道，安排高级管理人员和其他重要人员的采
动态及有关法律法规，通过适当的方式与投资者沟 访、报道；
通； (八)跟踪和研究企业的发展战略、经营状况、行业
(九)与监管部门、行业协会、证券交易所等保持经 动态及有关法律法规，通过适当的方式与投资者沟
常性接触，形成良好的沟通关系； 通；
(十)与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业 (九)与监管部门、行业协会、证券交易所等保持经
的投资者关系管理咨询公司、财经公关公司等保持 常性接触，形成良好的沟通关系；
良好的合作与交流关系； (十)与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业
(十一)调查、研究公司的投资者关系状况、撰写反 的投资者关系管理咨询公司、财经公关公司等保持
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编 修订前 修订后
修订前条款内容 修订后条款内容
号 序号 序号
映投资者关系状况的研究报 告，供公司决策层 参 良好的合作与交流关系；
考； (十一)调查、研究公司的投资者关系状况、撰写反
(十二)投资者关系管理工作负责人交办的其他 事 映投资者关系状况的研究报告，供公司决策层参考；
宜。 (十二)投资者关 系管理工 作负责人 交办的其他 事
宜。
在不影响生产经营和泄露商业秘密的前提下，公司
相关部门及二级单位有义务协助、密切配合董事会
39 3.6
办公室落实投资者关系管理工作，包括资料搜集与
整理，应保证真实、准确、完整、及时。
公 司投资者 关系管理 工作中不 得出现 对公司股 票
公开做出预期或承诺的情况。除非得到明确授权，
40 3.7
公 司高级管 理人员和 其他员工 不得在 投资者关 系
活动中代表公司发言。
41 第四章 投资者关系活动 4 投资者关系活动工作内容与方式
股东大会
42 第一节 股东大会 4.1
投资者关系管理的工作对象主要包括：
公司应根据法律、法规和规范性文件、证券交易所
公司应根据法律、法规和规范性文件、证券交易所 的相关要求及公司章程的相关规定，认真准备和组
的相关要求及公司章程的相关规定，认真准备和组 织好股东大会的召开工作，积极探索各种适合公司
43 第二十四条 4.1.1
织好股东大会的召开工作，积极探索各种适合公司 实际情况的方式，扩大参加股东大会的股东范围。
实际情况的方式，扩大参加股东大会的股东范围。 投 资者（包 括公司登 记在册的 投资者 和潜在投 资
者）；
公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，在
公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，在
召开时间和地点等方面充分考虑便于股东参加。在
召开时间和地点等方面充分考虑便于股东参加。在
44 第二十五条 4.1.2 条件许可的情况下，可以利用互联网络对股东大会
条件许可的情况下，可以利用互联网络对股东大会
进行直播。
进行直播。
证券分析师及行业分析师；
为了提高股东大会的透明性，公司可以广泛邀请新
为了提高股东大会的透明性，公司可以广泛邀请新
45 第二十六条 4.1.3 闻媒体参加并对会议情况进行详细报道。
闻媒体参加并对会议情况进行详细报道。
证券监管部门和其他政府机构；
股东大会过程中如对到会股 东进行自愿性信息 披 股东大会过 程中如对 到会股 东进行自 愿性信息 披
46 第二十七条 4.1.4
露，公司应尽快在公司网站 或以其他可行方式 公 露，公司应尽快在公司网站或以其他可行方式公布。
8
编 修订前 修订后
修订前条款内容 修订后条款内容
号 序号 序号
布。 财经媒体及行业媒介等传播媒介。
网站及其他信息交流设备
47 第二节 网站及其他信息交流设备 4.2 投 资者关系 工作中公 司与投资 者沟通 的内容主 要
包括：
公司应配备必要的信息交流设备，保持包括公司网
公司应配备必要的信息交流设备，保持包括公司网 站、咨询专用电话、传真和电子信箱等各种联系渠
站、咨询专用电话、传真和电子信箱等各种联系渠 道的畅通。
道的畅通。 公司对外联系渠道发生变化时，应及时予以公告。
48 第二十八条 4.2.1
公司对外联系渠道发生变化时，应及时予以公告。 公司投资者关系管理工作的日常负责人负责组织专
公司投资者关系管理工作的 日常负责人负责组 织 人回答投资者提出的问题。
专人回答投资者提出的问题。 外 部经营环 境及政策 的变化对 行业及 公司影响 的
讨论。
公司通过公司的官方网站并通过在网站开设投资者
关系专栏的方式开展投资者关系活动。
公司通过公司的官方网站并 通过在网站开设投 资 公 司已披露 的定期报 告内容， 包括公 司的发展 规
49 第二十九条 4.2.2
者关系专栏的方式开展投资者关系活动。 划、竞争战略和经营方针、生产经营、财务状况、
经营业绩、股利分配、科研开发、重大项目、对外
合作、管理模式等公司运营过程中的各类信息等。
公司应对官方网站进行及时更新，并将历史信息与
当前信息以显著标识加以区分，对错误信息应及时
公司应对官方网站进行及时更新，并将历史信息与 更正，避免对投资者产生误导。
50 第三十条 当前信息以显著标识加以区分，对错误信息应及时 4.2.3 公司业已披露的临时公告内容及重大事项，包括公
更正，避免对投资者产生误导。 司的重大投资及其变化、对外合作、对外担保、资
产重组、收购兼并、重大合同、关联交易、重大诉
讼及仲裁、管理层变动及股东变化等信息。
公司可在网站上开设论坛，投资者可以通过论坛向
公司可在网站上开设论坛，投资者可以通过论坛向
公司提出问题和建议，公司可以通过论坛直接回答
51 第三十一条 公司提出问题和建议，公司可以通过论坛直接回答 4.2.4
有关问题。
有关问题。
企业文化建设。
公司开设公开电子信箱与投资者进行交流。投资者
公司开设公开电子信箱与投资者进行交流。投资者
可以通过向公司提出问题和了解情况，公司也可以
52 第三十二条 可以通过向公司提出问题和了解情况，公司也可以 4.2.5
通过信箱回复或解答有关问题。
通过信箱回复或解答有关问题。
公司依法可以披露的其他相关信息。
9
编 修订前 修订后
修订前条款内容 修订后条款内容
号 序号 序号
公司可以根据实际情况开设 投资者咨询专用电 话 公司可以根据实际情况开设投资者咨询专用电话和
和传真，并及时在定期报告中对外公布咨询电话号 传真，并及时在定期报告中对外公布咨询电话号码。
码。如有变更要尽快在公司网站公布,并及时在正 如有变更要尽快在公司网站公布,并及时在正式公
53 第三十三条 式公告中进行披露。 告中进行披露。
咨询电话应有专人负责,并保证在工作时间电话有 咨询电话应有专人负责,并保证在工作时间电话有
专人接听和线路畅通。如遇重大事件或其他必要时 专人接听和线路畅通。如遇重大事件或其他必要时
候,公司应开通多部电话回答投资者咨询。 候,公司应开通多部电话回答投资者咨询。
对于论坛及电子信箱中涉及 的比较重要的或带 有 对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带有普
普遍性的问题及答复，公司投资者关系日常管理部 遍性的问题及答复，公司投资者关系日常管理部门
54 第三十四条
门应加以整理后在网站的投 资者专栏中以显著 方 应加以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊
式刊载。 载。
分析师会议、业绩说明会及路演
55 第三节 分析师会议、业绩说明会及路演 4.3
公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公
公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公
司认为必要的时候举行分析师会议、业绩说明会或
56 第三十五条 司认为必要的时候举行分析师会议、业绩说明会或 4.3.1
路演活动。
路演活动。
公告（包括定期报告和临时公告）。
分析师会议、业绩说明会和路演活动应采取尽量公
分析师会议、业绩说明会和路演活动应采取尽量公
开的方式进行，在有条件的情况下，可采取网上直
57 第三十六条 开的方式进行，在有条件的情况下，可采取网上直 4.3.2
播的方式。
播的方式。
股东大会。
分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直
播方式，可事先以公开方式就会议举办时间、登陆
网址以及登陆方式等向投资者发出通知。
业绩说明会、路演与反路演活动：公司可在定期报
分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直 告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时与投
58 第三十七条 播方式，可事先以公开方式就会议举办时间、登陆 4.3.3 资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务
网址以及登陆方式等向投资者发出通知。 状况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回
答有关问题并听取相关建议。公司不得在业绩说明
会 或一对一 的沟通中 发布尚未 披露的 公司重大 信
息。对于所提供的相关信息，公司应平等地提供给
其他投资者。
10
编 修订前 修订后
修订前条款内容 修订后条款内容
号 序号 序号
公司可事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函
等方式收集中小投资者的有关问题，并在分析师会
公司可事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函 议、业绩说明会及路演活动上通过网络予以答复。
59 第三十八条 等方式收集中小投资者的有关问题，并在分析师会 4.3.4 公司网站设立投资者关系专栏：公司应丰富和及时
议、业绩说明会及路演活动上通过网络予以答复。 更新投资者关系栏目内容，可同步披露临时公告、
定期报告等公开信息，方便投资者查询。当网址发
生变更后，及时公告。
分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式，投
资者可以通过网络直接提问，公司也可在网上直接
分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式，投
回答有关问题。
60 第三十九条 资者可以通过网络直接提问，公司也可在网上直接 4.3.5
投资者现场参观调研：公司应合理、妥善地安排参
回答有关问题。
观过程，提前明确涉及的信息范围，避免参观者有
机会获取未公开重大信息。
分析师会议、业绩说明会或路演活动如不能采取网
分析师会议、业绩说明会或路演活动如不能采取网 上公开直播方式，公司可以邀请新闻媒体的记者参
61 第四十条 上公开直播方式，公司可以邀请新闻媒体的记者参 4.3.6 加，并做出客观报道。
加，并做出客观报道。 投资者关系热线电话接听、投资者关系邮箱或传真
回复、深交所互动易回复等。
公司可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影
公司可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影
像资料放置于公司网站上，供投资者随时点播。在
像资料放置于公司网站上，供投资者随时点播。在
条件尚不具备的情况下，公司可将有关分析师会议
62 第四十一条 条件尚不具备的情况下，公司可将有关分析师会议 4.3.7
或业绩说明会的文字资料放置于公司网站供投资者
或业绩说明会的文字资料放 置于公司网站供投 资
查看。
者查看。
通过网络、报刊、自媒体等相关媒体进行公司推介。
63 4.3.8 其他能够实现与投资者沟通交流的方式。
面对面沟通
公司在年报、半年报披露前三十日内，季度报告披
64 第四节 面对面沟通 4.4 露前十五日内，应尽量避免接受投资者现场调研、
拜访、媒体采访等投资者关系活动，防止泄露未公
开重大信息。
公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财 公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财
65 第四十二条 务状况及其他事项与投资者、基金经理、分析师等 务状况及其他事项与投资者、基金经理、分析师等
进行面对面的沟通，介绍公司情况、回答有关问题 进行面对面的沟通，介绍公司情况、回答有关问题
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编 修订前 修订后
修订前条款内容 修订后条款内容
号 序号 序号
并听取相关建议。 并听取相关建议。
公司面对面沟通中，应平等对待投资者，为中小投 公司面对面沟通中，应平等对待投资者，为中小投
66 第四十三条
资者参与面对面沟通活动创造机会。 资者参与面对面沟通活动创造机会。
为避免面对面沟通中可能出现选择性信息披露，公 为避免面对面沟通中可能出现选择性信息披露，公
司可将面对面沟通的相关音 像和文字记录资料 在 司可将面对面沟通的相关音像和文字记录资料在公
67 第四十四条
公司网站上公布，还可邀请新闻机构参加面对面沟 司网站上公布，还可邀请新闻机构参加面对面沟通
通活动并做出报道。 活动并做出报道。
68 第五节 现场参观 现场参观
公司可尽量安排投资者、分析师及基金经理等到公 公司可尽量安排投资者、分析师及基金经理等到公
69 第四十五条
司或募集资金项目所在地进行现场参观。 司或募集资金项目所在地进行现场参观。
公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了 公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了
70 第四十六条 解公司业务和经营情况，同时应注意避免在参观过 解公司业务和经营情况，同时应注意避免在参观过
程中使参观者有机会得到未公开的重要信息。 程中使参观者有机会得到未公开的重要信息。
公司投资者关系管理工作日 常负责人负责在事 前 公司投资者关系管理工作日常负责人负责在事前组
71 第四十七条 组织对相关的接待人员给予 有关投资者关系及 信 织对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披
息披露方面必要的培训和指导。 露方面必要的培训和指导。
72 第六节 新闻媒体及广告 新闻媒体及广告
公司可根据需要，在适当的时候选择适当的新闻媒 公司可根据需要，在适当的时候选择适当的新闻媒
73 第四十八条
体发布信息。 体发布信息。
对于重大的尚未公开信息，公司应避免以媒体采访 对于重大的尚未公开信息，公司应避免以媒体采访
及其它新闻报道的形式披露相关信息。在未进行正 及其它新闻报道的形式披露相关信息。在未进行正
74 第四十九条
式披露之前，应避免向某家新闻媒体提供相关信息 式披露之前，应避免向某家新闻媒体提供相关信息
或细节。 或细节。
公司可以在媒体上发布商业 或公益广告或进行 其 公司可以在媒体上发布商业或公益广告或进行其他
75 第五十条
他形式的宣传，促进社会公众对公司的了解。 形式的宣传，促进社会公众对公司的了解。
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编 修订前 修订后
修订前条款内容 修订后条款内容
号 序号 序号
公司应把对公司宣传或广告 性质的资料与媒体 对 公司应把对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公
公司正式和客观独立的报道进行明确区分。如属于 司正式和客观独立的报道进行明确区分。如属于公
76 第五十一条 公司本身提供的（包括公司本身或委托他人完成） 司本身提供的（包括公司本身或委托他人完成）并
并付出费用的宣传资料和文字，应在刊登时予以明 付出费用的宣传资料和文字，应在刊登时予以明确
确说明和标识。 说明和标识。
投资者关系管理工作的相关机构及个人
77 第五章 投资者关系管理工作的相关机构及个人 5
工作人员行为规范
投资者关系顾问
78 第一节 投资者关系顾问 5.1 公 司从事投 资者关系 管理工作 的人员 应具备以 下
必要的素质和技能：
公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业
公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业 的投资者关系顾问咨询、策划和处理投资者关系，
的投资者关系顾问咨询、策划和处理投资者关系， 包括媒体关系、发展战略、投资者关系管理培训、
79 第五十二条 5.1.1
包括媒体关系、发展战略、投资者关系管理培训、 危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。
危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。 了解公司战略、财务、经营等基本状况，熟悉行业
最新发展和政策、法规；
公司在聘用投资者关系顾问应注意其是否同时为同
公司在聘用投资者关系顾问 应注意其是否同时 为
行业存在竞争关系的其他公司提供服务。如公司聘
同行业存在竞争关系的其他公司提供服务。如公司
用的投资者关系顾问同时为存在竞争关系的其他公
80 第五十三条 聘用的投资者关系顾问同时 为存在竞争关系的 其 5.1.2
司提供服务，公司应尽量选择其他投资者关系顾问。
他公司提供服务，公司应尽量选择其他投资者关系
熟 悉证券监 管的有关 规定，遵 守信息 披露相关 法
顾问。
规；
公司应避免由投资者关系顾问代表公司就公司经营
公司应避免由投资者关系顾 问代表公司就公司 经 及未来发展等事项做出发言。
81 第五十四条 5.1.3
营及未来发展等事项做出发言。 具备良好的知识结构，掌握公司治理、财务会计等
相关技能；
公司应尽量 以现金方 式支付 投资者关 系顾问的 报
酬，避免以公司股票及相关证券、期权或认股权等
公司应尽量以现金方式支付 投资者关系顾问的 报
方式进行支付和补偿。
82 第五十五条 酬，避免以公司股票及相关证券、期权或认股权等 5.1.4
具备高效的沟通协调能力，热情接待投资者、耐心
方式进行支付和补偿。
解答投资者疑问，准确把握与投资者交流的信息披
露尺度。
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编 修订前 修订后
修订前条款内容 修订后条款内容
号 序号 序号
83 第二节 证券分析师和基金经理 证券分析师和基金经理
公司不得向证券分析师或基 金经理提供尚未正 式 公司不得向证券分析师或基金经理提供尚未正式披
84 第五十六条
披露的公司重大信息。 露的公司重大信息。
对于公司向证券分析师或基 金经理所提供的相 关 对于公司向证券分析师或基金经理所提供的相关资
85 第五十七条 资料和信息，如其他投资者也提出相同的要求时， 料和信息，如其他投资者也提出相同的要求时，公
公司应平等予以提供。 司应平等予以提供。
公司应避免出资委托证券分 析师发表表面上独 立 公司应避免出资委托证券分析师发表表面上独立的
的分析报告。如果由公司出资委托证券分析师或其 分析报告。如果由公司出资委托证券分析师或其他
86 第五十八条
他独立机构发表投资价值分析报告，应在刊登时在 独立机构发表投资价值分析报告，应在刊登时在显
显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。 著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。
公司应避免向投资者引用或 分发证券分析师的 分 公司应避免向投资者引用或分发证券分析师的分析
87 第五十九条
析报告。 报告。
公司可以为证券分析师和基 金经理的考察和调 研 公司可以为证券分析师和基金经理的考察和调研提
提供接待等便利，非经董事会或/及股东大会决议 供接待等便利，非经董事会或/及股东大会决议通
88 第六十条 通过，公司不为其工作提供资助。分析人员和基金 过，公司不为其工作提供资助。分析人员和基金经
经理考察公司原则上应自理有关费用，公司不向证 理考察公司原则上应自理有关费用，公司不向证券
券分析师赠送高额礼品。 分析师赠送高额礼品。
本制度须经股东大会审议通过，并在公司股票向社
会公众公开发行并在证券交易所挂牌交易后，生效
本制度须经股东大会审议通过，并在公司股票向社 并实施。
89 第六十一条 会公众公开发行并在证券交易所挂牌交易后，生效 6.1 本规定未尽事宜，适用有关法律法规、证券监管机
并实施。 构以及《公司章程》的有关规定。如本规定与有关
法律法规、证券监管机构及《公司章程》的有关规
定有冲突的，依照有关规定执行，并及时修订。
本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规
本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规
范性文件和公司章程的规定执行；本制度如与国家
范性文件和公司章程的规定执行；本制度如与国家
日后颁布的法律、行政法规、规范性文件或经合法
日后颁布的法律、行政法规、规范性文件或经合法
90 第六十二条 6.2 程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、
程序修改后的公司章程相抵 触时，按国家有关 法
行政法规、规范性文件和公司章程的规定执行，并
律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定执行，
立即修订本制度，报董事会审议通过。
并立即修订本制度，报董事会审议通过。
本规定由公司董事会负责制定、修订和解释。
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编 修订前 修订后
修订前条款内容 修订后条款内容
号 序号 序号
本制度的解释权归属公司董事会。
91 第六十三条 本制度的解释权归属公司董事会。 6.3 本规定经公司董事会审议通过之日起生效。原《投
资者关系管理制度》同时废止。
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