证券代码：002314       证券简称：南山控股     公告编号：2018-108

 债券代码：112140       债券简称：12基地债



          深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
          关于公司债券“12基地债”2018年付息公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


特别提示：

    深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”、

“发行人”）将于 2018 年 12 月 17 日支付深圳赤湾石油基地股份有限

公司 2012 年公司债券（以下简称“12 基地债”或“本期债券”，债

券代码 112140）2017 年 12 月 17 日至 2018 年 12 月 16 日期间的利息

5.78 元（含税）/张。

    本期债券的债权登记日为 2018 年 12 月 14 日，凡在 2018 年 12

月 14 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有获得本次利息款

的权利, 2018 年 12 月 14 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的

利息。


    根据《深圳赤湾石油基地股份有限公司公开发行 2012 年公司债

券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）及《深圳赤湾石油基

地股份有限公司 2012 年公司债券上市公告书》（以下简称“《上市公

                                1
告书》”）有关条款内容，公司债券“12 基地债”至 2018 年 12 月 16

日将期满 6 年，在计息期限内，每年付息一次，现将付息相关事项公

告如下：

    一、 本期债券情况概述

    1．债券名称：深圳赤湾石油基地股份有限公司 2012 年公司债券

    2．债券简称：12 基地债

    3．债券代码：112140

    4．发行总额：人民币 5.7 亿元

    5．票面金额及发行价格：本期债券面值 100 元，按面值平价发

行。

    6．债券期限：本期债券为 7 年期，附第 5 年末发行人上调票面

利率选择权及投资者回售选择权。

    7．债券年利率：本期债券票面利率 5.78%，在债券存续期限前 5

年保持不变。在本期债券的第 5 年末，发行人未行使上调票面利率选

择权，未被回售部分的债券在存续期限后面 2 年票面利率将仍维持原

有票面利率 5.78%不变。

    8．起息日：2012 年 12 月 17 日

    9．付息日：2013 年至 2019 年每年的 12 月 17 日（如遇法定节

假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不

另计利息）。




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     10．计息和还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复

利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起

支付。

     11．担保情况：中国南山开发（集团）股份有限公司为本期债券

的还本付息提供无条件不可撤销的连带责任保证担保。

     12．债券信用级别：根据中诚信证券评估有限公司出具的《深圳

赤湾石油基地股份有限公司2012年公司债券跟踪评级报告（2018）》

（信评委函字[2018]跟踪229号），维持主体信用等级为AA，评级展

望稳定，上调本次债券的信用等级为AAA。

     13．保荐人、主承销商、债券受托管理人：华融证券股份有限公

司

     14．上市时间及地点：本期债券于2013年1月9日在深圳证券交易

所上市交易。

     15．登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算

有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。

     16．本期债券回售情况：本公司在本期债券第5年末（2017年）

选择不调整票面利率，即“12基地债”后面2年票面利率维持5.78%

不变。根据中国结算深圳分公司提供的债券回售申报数据，“12基地

债”的回售数量为100,110张。

     二、本期债券付息方案

     根据《深圳赤湾石油基地股份有限公司 2012 年公司债券票面利

率公告》（公告编号：2012-64），本期债券票面利率为 5.78%，每 10

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张“12 基地债”（面值 1,000 元）派发利息为 57.80 元（含税。扣税后

个人、证券投资基金债券持有人每 10 张派发 46.24 元；非居民企业

（包含 QFII、RQFII）债券持有人每 10 张派发 57.80 元）。

   三、本期债券付息债权登记日、除息日及付息日

    1．债权登记日：2018 年 12 月 14 日

    2．除息日：2018 年 12 月 17 日

    3．付息日：2018 年 12 月 17 日

    4．下一付息期起息日：2018 年 12 月 17 日

    5．下一付息期票面利率：5.78%

    四、本期债券付息对象

    本期债券付息对象为截至 2018 年 12 月 14 日下午深圳证券交易

所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体“12 基地债”持

有人。2018 年 12 月 14 日（含）前买入本期债券的投资者，享有本

次派发的利息；2018 年 12 月 14 日卖出本期债券的投资者，不享有

本次派发的利息。

    五、本期债券付息方法

    公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息。在本次付息日 2

个交易日前，公司会将本期债券本次利息足额划付至中国结算深圳分

公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结

算系统将本期债券本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指

定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。



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    本公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如本公司未按时

足额将债券付息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后

续付息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的相关公

告为准。

    六、关于付息对象缴纳公司债券利息所得税征收的说明

    1．个人缴纳公司债券利息所得税的说明

    根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和

文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳

公司债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国

家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》

（国税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付

息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。

    2．非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明

    根据财政部、税务总局《关于境外机构投资境内债券市场企业所

得税、增值税政策的通知》（财税[2018]108 号）的规定，自 2018 年

11 月 7 日起至 2021 年 11 月 6 日止，对境外机构投资境内债券市场

取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。

    3．其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明

    对于其他债券持有者，其债券利息所得税需自行缴纳。

    七、本次付息相关咨询机构

    1．发行人：深圳市新南山控股（集团）股份有限公司

    联系人：李江蓉

                               5
    电话： 0755-26694211

    传真： 0755-26694227

    2．主承销商：华融证券股份有限公司

    联系人：颜吉广

    电话：010-85556362

    传真：010-85556405

    3．托管人：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

    地址：广东省深圳市福田区莲花街道深南大道2012号深圳证券交

易所广场22-28楼

    联系人：赖兴文

    电话：0755-21899321

    传真：0755-25987133



    特此公告。




                  深圳市新南山控股（集团）股份有限公司董事会

                                             2018年12月13日




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