证券代码:002314 证券简称:南山控股 公告编号:2019-014 深圳市新南山控股(集团)股份有限公司 关于首次股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买 卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2019 年 3 月 20 日,深圳市新南山控股(集团)股份有限公司(以下 简称“公司”)召开了第五届董事会第二十一次会议,审议通过了《关于< 深圳市新南山控股(集团)股份有限公司首次股票期权激励计划(草 案)>及其摘要》的议案,并于 2019 年 3 月 21 日在巨潮资讯网上首次 公开披露。 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板 信息披露业务备忘录第 4 号:股权激励》等的有关规定,公司针对首 次股票期权激励计划(以下简称“激励计划”)内幕信息知情人及激励对 象在本激励计划首次公告前 6 个月内(即 2018 年 9 月 21 日至 2019 年 3 月 21 日,以下简称“自查期间”)买卖公司股票的情况进行了自查,具体 情况如下: 一、 核查的范围与程序 1. 核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及激励对象。 2. 本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记 1 表》。 3. 公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对 象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认,并由中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司出具了查询证明。 二、核查对象买卖公司股票情况说明 根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《信息披露义 务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》,在公 司自查期间: 1. 内幕信息知情人买卖公司股票情况 内幕信息知情人均不存在买卖公司股票的行为。 2. 激励对象买卖公司股票情况 自查期间,共有 12 名激励对象交易过本公司股票。具体如下: 序号 姓名 职务 买卖日期 变更方向 变更股数 1 林辉忠 部门领导 2019-02-19 卖出 -10,000 2018-10-09 卖出 -3,300 2018-10-09 买入 123,200 2018-10-16 买入 107,400 2018-10-22 卖出 -223,800 2018-11-02 卖出 -71,900 2018-11-08 卖出 -103,200 2018-11-14 卖出 -15,600 子公司高级 2 国方勇 2018-11-14 买入 16,700 管理人员 2018-11-15 买入 128,900 2018-11-15 卖出 -113,900 2018-12-17 买入 222,000 2018-12-18 买入 134,400 2018-12-24 卖出 -34,000 2018-12-26 买入 135,900 2019-01-02 卖出 -189,700 2 2019-01-03 卖出 -397,500 2019-01-08 买入 229,800 2019-01-09 卖出 -229,800 2018-10-08 买入 5,000 子公司高级 3 葛昆 2018-10-11 买入 5,500 管理人员 2018-10-19 买入 18,400 2018-10-22 卖出 -18,400 2018-10-26 买入 28,000 2018-10-29 卖出 -28,000 2018-11-06 买入 36,300 2018-11-07 买入 19,100 2018-11-07 卖出 -36,300 2018-11-08 卖出 -19,100 2018-11-09 买入 16,700 2018-11-12 卖出 -16,700 2018-11-16 买入 29,300 2018-11-19 买入 70,600 2018-11-20 卖出 -10,000 2018-11-20 买入 90,800 2018-11-21 买入 12,100 2018-11-21 卖出 -3,100 2018-11-22 卖出 -20,000 2018-11-23 买入 30,000 子公司高级 4 王昌会 2018-11-23 卖出 -159,700 管理人员 2018-11-26 卖出 -40,000 2018-11-27 买入 52,000 2018-11-28 买入 24,500 2018-11-29 买入 38,900 2018-11-30 买入 103,500 2018-12-03 卖出 -28,900 2018-12-06 买入 29,300 2018-12-07 买入 19,000 2018-12-10 买入 14,200 2018-12-12 卖出 -45,000 2018-12-13 卖出 -207,500 2018-12-18 买入 36,700 2018-12-19 买入 23,800 2018-12-20 买入 30,400 2018-12-21 买入 18,000 2018-12-25 买入 50,000 2018-12-26 卖出 -25,000 2018-12-27 买入 30,000 3 2018-12-27 卖出 -30,000 2019-01-02 买入 20,000 2019-01-03 买入 18,000 2019-01-04 卖出 -145,000 2019-01-07 卖出 -26,900 2018-12-13 卖出 -10,000 子公司高级 5 甄洪波 2019-02-26 买入 9,800 管理人员 2019-03-04 买入 27,000 子公司高级 6 杨明 2019-03-08 卖出 -27,000 管理人员 子公司高级 7 刘超 2018-10-09 卖出 -100 管理人员 2018-09-28 买入 5,400 2018-10-10 买入 3,900 2018-11-02 买入 3,300 2019-02-11 买入 59,200 2019-02-13 买入 100 2019-02-14 买入 1,500 2019-02-18 卖出 -100,700 2019-02-18 买入 97,900 子公司高级 2019-02-19 卖出 -97,900 8 王晓东 2019-02-19 买入 4,000 管理人员 2019-02-20 买入 5,000 2019-02-25 卖出 -9,000 2019-02-27 买入 104,100 2019-02-28 卖出 -104,100 2019-03-04 买入 101,000 2019-03-05 卖出 -101,000 2019-03-08 买入 47,700 2019-03-21 卖出 -47,700 2018-10-12 买入 35,000 2018-10-15 卖出 -35,000 2018-10-24 买入 50,000 2018-11-13 卖出 -50,000 2018-12-14 买入 56,300 9 耿亮 业务骨干 2019-02-19 卖出 -56,300 2019-02-20 买入 61,100 2019-02-25 卖出 -59,100 2019-02-27 买入 58,800 2019-03-06 卖出 -40,000 4 10 徐德成 业务骨干 2019-03-18 买入 1,000 2018-11-26 买入 10,000 2018-11-27 卖出 -10,000 2018-11-29 买入 10,000 2018-12-03 卖出 -10,000 2019-01-02 买入 15,000 2019-01-03 买入 15,000 11 柳迎春 业务骨干 2019-01-03 卖出 -15,000 2019-01-04 卖出 -15,000 2019-02-20 买入 10,000 2019-02-21 买入 10,000 2019-02-22 卖出 -10,000 2019-02-22 买入 10,000 2019-02-25 卖出 -20,000 2018-10-22 买入 2,000 2018-10-24 卖出 -2,000 12 王韧 业务骨干 2019-02-19 买入 1,300 2019-02-20 卖出 -1,300 经公司核查及上述激励对象出具的说明,其在买卖公司股票时, 未通过公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人获知公 司任何内幕信息,其买卖公司股票的行为系基于对二级市场的自行判 断而进行的操作,不存在利用内幕信息进行交易的情形。 三、结论 综上,经核查,在激励计划首次公告前 6 个月内,未发现激励计 划内幕信息知情人及激励对象利用激励计划有关内幕信息进行买卖 公司股票的行为,所有核查对象的行为均符合《上市公司股权激励管 理办法》等的相关规定。 四、备查文件 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的: 1. 信息披露义务人持股及股份变更查询证明; 5 2. 股东股份变更明细清单。 特此公告。 深圳市新南山控股(集团)股份有限公司董事会 2019 年 4 月 10 日 6