证券代码：002318 证券简称：久立特材 公告编号：2012-011
浙江久立特材科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指
引的规定，将本公司募集资金 2011 年度存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2009〕1196 号文核准，并经贵所同意，本公司
由主承销商国信证券股份有限公司采用社会公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通
股（A 股）股票 4,000 万股，发行价为每股人民币 23.00 元，共计募集资金 92,000.00 万元，
坐扣承销和保荐费用 3,680.00 万元后的募集资金为 88,320.00 万元，已由主承销商国信证
券股份有限公司于 2009 年 12 月 4 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、
律师费、信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 739.50 万元后，公司本次
募集资金净额为 87,580.50 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验
证，并由其出具《验资报告》（浙天会验〔2009〕238 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 54,394.06 万元，以前年度收到的银行存款利息 514.23
万元；2011 年度实际使用募集资金 26,711.54 万元，2011 年度收到的银行存款利息 331.36
万元；累计已使用募集资金 81,105.60 万元，累计收到的银行存款利息 845.59 万元。
截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 7,320.49 万元（包括累计收到的银
行存款利息），其中，3,722.16 万元存储于募集资金专户中；3,000.00 万元用于暂时补充
流动资金；542.50 万元已自募集资金专户划出用于开立信用证而需缴存的保证金；55.83
万元已自募集资金专户划出用于购汇而待支付给国外供应商的进口设备款。
二、募集资金存放和管理情况
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(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的
规定，结合公司实际情况，制定了《浙江久立特材科技股份有限公司募集资金管理办法》（以
下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构国信证券股份有限公司于 2009 年 12 月 15 日分别与中国建设
银行股份有限公司湖州分行营业部、中国工商银行股份有限公司湖州分行城东支行和中国银
行股份有限公司湖州分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》以及《募集资金三方监管
协议之补充协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2011 年 12 月 31 日，本公司存储于募集资金专户中余额为 37,221,613.40 元，其
中：中国建设银行股份有限公司湖州分行营业部募集资金专户（账号
33001643500059899999）余额为 13,522,287.45 元以及纳入三方监管范围的通知存款账户
（账号 33001643500049000068）余额为 7,000,000.00 元；中国工商银行股份有限公司湖州
分行城东支行募集资金专户（账号 1205230229049079979）余额为 615,217.33 元；中国银
行股份有限公司湖州分行营业部募集资金专户（原账号为 890032984908094001，后因中行
系统升级，账号变更为 398758361776）余额为 1,084,108.62 元以及纳入三方监管范围的通
知存款账户（账号 374059285843）余额为 15,000,000.00 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
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(一) 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1．募集资金使用情况对照表
2．变更募集资金投资项目情况表
浙江久立特材科技股份有限公司
二〇一二年三月十日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2011 年度
编制单位：浙江久立特材科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 87,580.50 本年度投入募集资金总额 26,711.54
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 16,677.00 已累计投入募集资金总额 81,105.60
累计变更用途的募集资金总额比例 19.04%
是否 调整后 截至期末累 截至期末 本年度 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 是否达到
已变更项目 投资总额 计投入金额 投资进度(%) 实现的效益 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 预计效益
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) （净利润） 重大变化
承诺投资项目
1. 超超临界电
站锅炉关键耐
否 33,310.30 33,310.30 12,127.00 33,046.09 99.21 2010 年 9 月 3,899.39 否 否
温、耐压件制造
项目
2. 年 产 10000
吨油气输送用
否 13,650.50 13,650.50 13,650.50 100.00 2009 年 11 月 2,331.93 否 否
中大口径不锈
钢焊接管项目
3. 年 产 3000
吨镍基合金油 否 12,683.00 12,683.00 7,012.99 11,333.03 89.36 2011 年 12 月 1,050.51 不可比 否
井用管项目
小计 59,643.80 59,643.80 19,139.99 58,029.62 － 9,138.59
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超募资金投向
1. 年 产 10000
吨油气输送用
中大口径不锈 是 7,003.50 7,003.50 100.00 － － － －
钢焊接管项目
流动资金
2. 超超临界电
27,936.70
站锅炉关键耐
温、耐压件制造
项 目 和 年 产 是 4,256.20 3,852.00 3,852.00 90.50 － － － －
3000 吨镍基合
金油井管项目
流动资金
3. 年 产 2000
吨核电管和精 是 － 16,677.00 3,719.55 12,220.48 73.28 2011 年 12 月 0.00 不可比 否
密管项目
小 计 27,936.70 27,936.70 7,571.55 23,075.98 － － － － －
合 计 － 87,580.50 87,580.50 26,711.54 81,105.60 － － 9,461.07 － －
1、“超超临界电站锅炉关键耐温、耐压件制造项目”实际效益低于承诺效益，主要原因系：(1)该项目自 2010 年
9 月主体生产线投产后，公司产能利用率和销量尚处于逐步上升的起始阶段，销售实现的效益水平较以全面达产
后产量为基础预计的年平均收益水平（即“承诺效益”）有一定差距；(2)由于近两年主要原材料不锈钢管坯价格
较承诺做出时有较大幅度的下降，导致产品销售价格相应下降，从而影响了募投项目的销售收入水平和净利润水
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
平；(3)目前，该项目产品超超临界电站用不锈钢无缝管主要依赖进口，公司在该产品国产化推进过程中，国内
客户对其产品的认可需要一定的过程和时间，导致其产能利用率和产品销量上升速度较慢，从而影响了募投项目
的销售收入水平和净利润水平；(4)因双相、超级双相不锈钢无缝管等高端挤压无缝管的生产工艺与超超临界电
站用不锈钢无缝管相近，均采用国际先进的热挤压机，在热挤压母管的基础上进行深加工制成，故该项目生产线
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具有通用性（招股意向书中也亦披露）。因此，公司在超超临界电站用不锈钢无缝管部分产能暂时闲置的情况下，
及时调整了应对措施，用其生产线生产了部分其他挤压无缝管，弥补了产能利用率的不足，增加了公司的效益水
平。
2、“年产 10000 吨油气输送用中大口径不锈钢焊接管项目”实际效益低于承诺效益，主要原因系：(1)该项目自
2009 年 11 月投产后，公司产能利用率和销量尚处于逐步上升阶段，销售实现的效益水平较以全面达产后产量为
基础预计的年平均收益水平（即“承诺效益”）有一定差距；(2)由于近两年主要原材料不锈钢板材价格较承诺做
出时有较大幅度的下降，导致产品销售价格相应下降，从而影响了募投项目的销售收入水平和净利润水平。
3、“年产 3000 吨镍基合金油井用管项目”和“年产 2000 吨核电管和精密管项目”于 2011 年 12 月投产，其实
际效益与承诺效益尚不具有可比性。
4、“超超临界电站锅炉关键耐温、耐压件制造项目”未达到计划进度，主要系募集资金到位时间晚于原预计时
间所致。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司实际募集资金净额为 87,580.50 万元，较原预计募集资金 59,643.80 万元相比，超募资金 27,936.70 万元。
根据原公司 IPO 招股说明书披露，超募资金拟用于补充原募集资金投资项目“超超临界电站锅炉关键耐温、耐压
件制造项目”、“年产 10000 吨油气输送用中大口径不锈钢焊接管项目”和“年产 3000 吨镍基合金油井管项目”
的流动资金。根据公司经营发展需要，为了合理利用超募资金，更好地发挥资金的效益，公司对超募资金 27,936.70
超募资金的金额、用途及使用进展情况
万元调整如下：(1)超募资金中的 7,003.50 万元用于补充“年产 10000 吨油气输送用中大口径不锈钢焊接管项
目”的流动资金；(2)超募资金中的 16,677.00 万元用于实施“年产 2000 吨核电管和精密管项目”；(3)其余超
募资金 4,256.20 万元用于补充“超超临界电站锅炉关键耐温、耐压件制造项目”和“年产 3000 吨镍基合金油
井管项目”投产后的流动资金，不足部分由公司自筹解决。超募资金的使用进展情况详见本专项报告附件 1。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
根据公司 2009 年 12 月 23 日召开的第二届董事会第六次会议决议通过的《关于以募集资金置换已投入募集资金
投资项目的自筹资金的议案》，公司利用募集资金置换预先投入募投项目金额 21,912.98 万元，包括“超超临界
募集资金投资项目先期投入及置换情况
电站锅炉关键耐温、耐压件制造项目” 10,719.21 万元和“年产 10000 吨油气输送用中大口径不锈钢焊接管项
目”11,193.77 万元。
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(1)根据公司 2010 年 8 月 19 日 2010 年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金 18,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自公司股东大会审
议通过之日起不超过 6 个月。截至 2011 年 2 月 15 日，公司已将上述募集资金全部归还并转入募集资金专用账户；
(2)根据公司 2011 年 3 月 11 日 2011 年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金 11,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自公司股东大会审议
通过之日起不超过 6 个月。截至 2011 年 8 月 24 日，公司已将上述募集资金全部归还并转入募集资金专用账户；
(3)根据公司 2011 年 8 月 31 日第二届董事会第二十次会议审议通过的《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金 5,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之
日起不超过 6 个月。截至 2011 年 12 月 20 日，公司已将其中 2,000 万元归还并转入募集资金专用账户。
截至 2011 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为 6,474.90 万元，考虑累计收到的银行存款利息 845.59
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 万元，合计尚余 7,320.49 万元。该结余的资金系按照合同规定及项目建设进度，待以后年度支付的土建、设备
款以及补充流动资金。
截至 2011 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为 6,474.90 万元，考虑累计收到的银行存款利息 845.59
万元，合计尚余 7,320.49 万元。其中，2,052.23 万元存储于中国建设银行股份有限公司湖州分行营业部募集资
金专户（账号 33001643500059899999）以及纳入三方监管范围的通知存款账户（账号 33001643500049000068）
中 ； 61.52 万 元 存 储 于 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 湖 州 分 行 城 东 支 行 募 集 资 金 专 户 （ 账 号 为
尚未使用的募集资金用途及去向
1205230229049079979）中；1,608.41 万元存储于中国银行股份有限公司湖州分行营业部募集资金专户（原账号
为 890032984908094001，后因中行系统升级，账号变更为 39875836-1776）以及纳入三方监管范围的通知存款账
户（账号 37405928-5843）中；3,000.00 万元用于暂时补充流动资金；542.50 万元已自募集资金专户划出用于
开立信用证而需缴存的保证金；55.83 万元已自募集资金专户划出用于购汇而待支付给国外供应商的进口设备款。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2011 年度
编制单位：浙江久立特材科技股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 截至期末实际 截至期末 项目达到预定 是否达 变更后的项目可行
对应的 本年度 本年度
变更后的项目 拟投入募集资金总额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日 到预计 性是否发生重大变
原承诺项目 实际投入金额 实现的效益
(1) (2) (3)=(2)/(1) 期 效益 化
年产 2000 吨核 用于补充原募投
电管和精密管项 项目流动资金的 16,677.00 3,719.55 12,220.48 73.28 2011 年 12 月前 0.00 － 否
目 超募资金
合 计 － 16,677.00 3,719.55 12,220.48 － － 0.00 － －
公司实际募集资金净额为 87,580.50 万元，较原预计募集资金 59,643.80 万元相比，超募资金 27,936.70 万元。根据原公
司 IPO 招股说明书披露，超募资金拟用于补充原募集资金投资项目“超超临界电站锅炉关键耐温、耐压件制造项目”、“年
产 10,000 吨油气输送用中大口径不锈钢焊接管项目”和“年产 3,000 吨镍基合金油井管项目”的流动资金。根据公司经营
发展需要，为了合理利用超募资金，更好地发挥资金的效益，公司对超募资金 27,936.70 万元调整如下：(1)超募资金中的
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 7,003.50 万元用于补充“年产 10,000 吨油气输送用中大口径不锈钢焊接管项目”的流动资金；(2)超募资金中的 16,677.00
万元用于实施“年产 2,000 吨核电管和精密管项目”；(3)其余超募资金 4,256.20 万元用于补充“超超临界电站锅炉关键
耐温、耐压件制造项目”和“年产 3,000 吨镍基合金油井管项目”投产后的流动资金，不足部分由公司自筹解决。上述变更
事项已经公司 2009 年 12 月 23 日召开的第二届董事会第六次会议决议通过，并由公司独立董事发表了独立意见，同时也履
行了公开信息披露义务。2010 年 1 月 11 日，公司 2010 年第一次临时股东大会也审议批准了上述变更事项。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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