浙江久立特材科技股份有限公司

                  2012 年度内部控制自我评价报告


浙江久立特材科技股份有限公司全体股东：
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合本公
司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专
项监督的基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。
    一、董事会声明
    公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
    二、     内部控制评价工作的总体情况
   （一）公司内部控制的目标
    建立和完善符合现代企业管理要求的公司治理结构及内部经营环境，建立有
效的风险控制系统，保证公司各项经营活动的正常有序运行，不断提高企业经营
管理水平和风险防范能力。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上
述目标提供合理保证。
     (二)公司内部控制制度制定的原则
    1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子
公司的各种业务和事项。
    2、风险导向原则。内部控制应当以有效防范和控制企业面临的各项风险为
基本出发点和落脚点。
    3、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高
风险领域。
    4、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程
等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
    5、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险
水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。


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   6、成本效益原则。内部控制应优化控制措施，改进控制方法和手段，降低控
制成本，提高经营效率和强化经营效果。
   （三）公司内部控制的组织构架
   （1）公司股东大会是公司的最高权力机构，由全体股东组成，按照《公司法》
和《公司章程》的规定对公司年度财务预决算方案、重大投资、重大担保等重大
事项进行审议，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
   （2）公司董事会是公司的决策机构。董事会对股东大会负责，执行股东大会
的决议，并向股东大会报告工作，负责公司内部控制体系和内部控制规章制度的
建立和完善，内部控制的监督和运行等工作。董事会秘书负责处理董事会日常事
务。
    董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会，为
董事会决策提供专业的意见、建议。
       (3)公司监事会是公司的监督机构，向股东大会负责，对公司财务以及公司
董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法性合规性进行监督，保障股东权
益、公司利益、员工合法权益不受侵犯。
   （4）公司实行董事会领导下的总经理负责制。总经理主要负责公司的具体经
营管理工作，执行股东大会、董事会的决议。
    （四）内部控制制度的建设情况
    公司依据所处的环境和自身经营特点，建立了以《公司章程》为核心的内部
控制制度体系。该内部控制体系涵盖公司各个环节。为了保障该体系有效运行，
公司制订了一整套较完善的内控制度保障公司规范、安全、顺畅的运行。
    （五）内审部门的设立及运作情况
    公司董事会下设审计委员会。审计委员会监督公司的内部审计制度及其实
施，负责内部审计与外部审计之间的沟通，审查公司内控制度等。审计委员会下
设审计部，配有具有审计专业知识的专业人员，对公司各内部机构、控股子公司
以及具有重大影响的参股公司的财务收支、内控制度的完整性、合理性及其实施
的有效性进行检查和评估。
    三、重点控制活动
   （一）对子公司管控


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    为了规范公司内部运作机制，加强对子公司的管控。公司建立了《子公司管
理制度》，对公司进行风险控制，提高公司整体运行效率和抗风险能力。公司通
过股东会及委派董事、监事、高级管理人员对控股子公司实行控制，控股子公司
的日常经营管理由控股子公司董事会授权总经理组织实施，各子公司在公司总体
战略目标下独立经营、自主管理。重大事项控股子公司必须报董事会、股东大会
审批。各控股子公司定期报送财务报告、经营情况报告及发展战略。报告期内，
没有发现子公司违反《上市公司内部控制指引》的情况。
   （二）关联交易
    公司关联交易的内部控制遵循诚实信用、公正、公平、公开的原则, 保证公
司与各关联人所发生的关联交易合法性、公允性、合理性；保护公司及中小股东
的利益。报告期内，公司未发现有违反相关规章制度的情况，也不存在控股股东
及其关联方占用资金的情况。
    （三）对外担保
    为规范公司对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，公司在《公司章程》
中明确了股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，公司通过《对外担保
决策制度》等对对外担保对象、审批权限、审查内容、风险管理、信息披露以及
责任人责任等方面进行描述，岗位职责权限做到不相容岗位相分离，审批权限设
置详尽，规范担保程序，有效降低及化解对外担保风险。截止 2012 年 12 月 31
日，公司累计对外发生担保额度 27,333.37 万元，实际对外担保额度 2,235 万元，
其中：公司对控股子公司提供担保额度为 27,333.37 万元，实际担保额度 2,235
万元。除此以外，公司无其他任何形式的对外担保。
    （四）募集资金使用
    为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度
地保障投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《中小板企业募集资金管
理办法》等国家相关法律、法规的规定，结合公司的实际情况，制定了《募集资
金专项存储制度》，对募集资金的基本管理原则、存储使用、投向变更、以及募
集资金的管理和监督等作了明确的规定，并得以贯彻实施。审计部每季对募集资
金的使用情况出具审计报告，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合
法权益。


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    （五）重大投资
    公司重大投资的内部控制应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资
风险、注重投资效益。公司在《公司章程》《授权管理制度》中明确股东大会、
董事会对重大投资的审批权限及相应的审批程序。
    （六）信息披露
  公司建立健全信息披露管理相关制度,对公司公开信息披露和重大内部信息沟
通进行有效的全程控制。本年度,公司对信息披露的内部控制严格、充分、有效，
没有违反《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 信息披露管理制度》
的情形发生。
    四、公司内部控制重点控制活动中存在的问题及改进计划
   公司严格按照证监会相关文件精神和《深圳证券交易所上市公司内部控制指
引》的要求进行管理和控制，已经按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规
的要求,并结合公司自身情况，构建了相对完善的内部控制体系和风险管理机制。
现有的内控制度已覆盖了公司运营的主要层面和主要环节，形成了规范的管理体
系，符合当前公司生产经营实际情况需要。但是公司内部控制是一项长期持续的
工作，如何在变化环境中把握内部控制重点，推进管理和制度创新，促进内部控
制的持续有效性一直是我们关注的重点，目前公司在重点控制活动中存在的不足
主要表现为：内控制度的执行力度有待进一步加强；内部控制制度体系还需要进
一步细化。
    针对上述问题，公司将严格遵守中国证监会的有关规定，按照财政部、证监
会等五部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及深交所《内部控制指引》的
要求，进一步健全和完善内部控制体系，强化内部控制制度的执行力，强化审计
工作，充分发挥审计委员会的监督、指导职能，确保各项制度得到有效执行。根
据公司经营发展需要，进一步完善内部控制体系，提升内部控制水平，为公司战
略经营目标的实现提供有效保障。
    五、内部控制有效性的结论
    董事会审计委员会认为：公司的内部控制制度完整、合理、有效，各项制度
得到充分有效的实施，能够适应公司现行管理和发展的需要，在公司经营管理、
关联交易、对外担保、重大投资、募集资金使用、重大信息披露等方面发挥了较


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好的管理控制作用，能保证公司经营活动的有序开展，符合中国证监会和深交所
的对上市公司的相关要求。
    我们注意到，内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风
险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 今后，公司将继续完
善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，促进
公司健康、可持续发展。


                                         浙江久立特材科技股份有限公司
                                                 2013 年 3 月 9 日




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