浙江久立特材科技股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2013 年 1-6 月存放与使用情况专项说明
如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2009〕1196 号文核准，并经贵所同意，本公司
由主承销商国信证券股份有限公司采用社会公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通
股（A 股）股票 4,000 万股，发行价为每股人民币 23.00 元，共计募集资金 92,000.00 万元，
坐扣承销和保荐费用 3,680.00 万元后的募集资金为 88,320.00 万元，已由主承销商国信证
券股份有限公司于 2009 年 12 月 4 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、
律师费、信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 739.50 万元后，公司本次
募集资金净额为 87,580.50 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验
证，并由其出具《验资报告》（浙天会验〔2009〕238 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已收到的银行存款利息 871.88 万元，已使用募集资金 88,040.11 万元；
2013 年 1－6 月收到的银行存款利息 0.47 万元，实际使用募集资金 412.01 万元；累计收到
的银行存款利息 872.35 万元，累计已使用募集资金 88,452.12 万元；尚余 0.73 万元因金额
较小，已转入公司一般户，三个募集资金专户均已于 2013 年 5 月注销。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
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按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的
规定，结合公司实际情况，制定了《浙江久立特材科技股份有限公司募集资金管理办法》（以
下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构国信证券股份有限公司于 2009 年 12 月 15 日分别与中国建设
银行股份有限公司湖州分行营业部、中国工商银行股份有限公司湖州分行城东支行和中国银
行股份有限公司湖州分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》以及《募集资金三方监管
协议之补充协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
本公司设立了 3 个募集资金专户，开户银行和账号分别如下：
开户银行 银行账号
中国建设银行股份有限公司湖州分
33001643500059899999
行营业部
中国工商银行股份有限公司湖州分
1205230229049079979
行城东支行
890032984908094001
中国银行股份有限公司湖州分行营
（中行系统升级，账号变更为
业部
39875836-1776）
截至 2013 年 6 月 30 日，上述专户均已注销。
三、本期募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。
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(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1．募集资金使用情况对照表
2．变更募集资金投资项目情况表
浙江久立特材科技股份有限公司
二〇一三年七月二十七日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2013 年 1-6 月
编制单位：浙江久立特材科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 87,580.50（加上累计收到的存款利息，总额为
本期投入募集资金总额 412.01
88,452.85）
报告期内变更用途的募集资金总额
0.00
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 88,452.12
16,677.00
累计变更用途的募集资金总额比例
19.04%
截至期末投资 项目可行
是否已变 募集资金 调整后投 项目达到预 本期实现的 是否达
本期投入金 截至期末累计 进度(%) 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 承诺投资 资总额 定可使用状 效益（净利 到预计
额 投入金额(2) 生重大变
部分变更） 总额 (1) (3)＝(2)/(1) 态日期 润） 效益
化
承诺投资项目
1. 超超临界电站锅炉关键耐温、耐压件制造项目 否 33,310.30 33,310.30 260.49 33,541.41 100.69% 2010 年 9 月 2,389.81 注1 否
2. 年产 10000 吨油气输送用中大口径不锈钢焊
否 13,650.50 13,650.50 0.00 13,650.50 100.00% 2009 年 11 月 1,699.75 注2 否
接管项目
3. 年产 3000 吨镍基合金油井用管项目 否 12,683.00 12,683.00 92.62 12,916.71 101.84% 2011 年 12 月 2,725.63 注3 否
承诺投资项目小计 — 59,643.80 59,643.80 353.11 60,108.62 — — 6,815.19 — —
超募资金投向
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1. 年产 10000 吨油气输送用中大口径不锈钢焊
是 7,003.50 0.00 7,003.50 100.00% — — — —
接管项目流动资金
27,936.70
2. 超超临界电站锅炉关键耐温、耐压件制造项目
是 4,256.20 0.00 4,256.20 100.00% — — — —
和年产 3000 吨镍基合金油井管项目流动资金
2011 年 12 月
3. 年产 2000 吨核电管和精密管项目 是 — 16,677.00 58.90 17,083.80 102.44% 690.64 注3 否
前
超募资金投向小计 — 27,936.70 27,936.70 58.90 28,343.50 — — 690.64 — —
合计 － 87,580.50 87,580.50 412.01 88,452.12 — — 7,505.83 — —
注 1、“超超临界电站锅炉关键耐温、耐压件制造项目”实际效益低于承诺效益，主要原因系：(1)该项目
投产前，超超临界电站用不锈钢无缝管主要依赖进口，自该项目于 2010 年 9 月投产后，公司产品在国
产化推进过程中，受国内客户对产品存在认可期以及欧盟与日本企业的低价倾销行为影响，导致该项目
产能利用率不高；(2)由于近三年主要原材料不锈钢管坯价格较承诺做出时有较大幅度的下降，导致产品
销售价格相应下降，从而影响了募投项目的销售收入水平和净利润水平；(3)下游火电行业投资下降也对
该项目实现预期效益造成了一定影响；(4)因双相、超级双相不锈钢无缝管等高端挤压无缝管的生产工艺
与超超临界电站用不锈钢无缝管相近，均采用国际先进的热挤压机，在热挤压母管的基础上进行深加工
制成，故该项目生产线具有通用性。因此，公司在超超临界电站用不锈钢无缝管部分产能暂时闲置的情
未达到预计收益的情况和原因（分具体项目） 况下，及时调整了应对措施，用其生产线生产了部分其他挤压无缝管，弥补了产能利用率的不足，增加
了公司的效益水平。
注 2、“年产 10000 吨油气输送用中大口径不锈钢焊接管项目”实际效益低于承诺效益，主要原因系：
由于近三年主要原材料不锈钢板材价格较承诺作出时有较大幅度的下降，导致产品销售价格相应下降，
从而影响了募投项目的销售收入水平和净利润水平。
注 3、“年产 3000 吨镍基合金油井用管项目”和“年产 2000 吨核电管和精密管项目” 实际效益低于
承诺效益，主要原因系该两个项目自 2011 年 12 月主体生产线投产后，公司产能利用率和销量尚处于逐
步上升的起始阶段，销售实现的效益水平较以全面达产后产量为基础预计的年平均收益水平（即“承诺
效益”）有一定差距。
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项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司实际募集资金净额为 87,580.50 万元，较原预计募集资金 59,643.80 万元相比，超募资金 27,936.70
万元。根据原公司 IPO 招股说明书披露，超募资金拟用于补充原募集资金投资项目“超超临界电站锅炉关
键耐温、耐压件制造项目”、“年产 10000 吨油气输送用中大口径不锈钢焊接管项目”和“年产 3000 吨镍
基合金油井管项目”的流动资金。根据公司经营发展需要，为了合理利用超募资金，更好地发挥资金的效
超募资金的金额、用途及使用进展情况
益，公司对超募资金 27,936.70 万元调整如下：(1)超募资金中的 7,003.50 万元用于补充“年产 10000
吨油气输送用中大口径不锈钢焊接管项目”的流动资金；(2)超募资金中的 16,677.00 万元用于实施“年产
2000 吨核电管和精密管项目”；(3)其余超募资金 4,256.20 万元用于补充“超超临界电站锅炉关键耐温、
耐压件制造项目”和“年产 3000 吨镍基合金油井管项目”投产后的流动资金，不足部分由公司自筹解决。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
根据公司 2009 年 12 月 23 日召开的第二届董事会第六次会议决议通过的《关于以募集资金置换已投入
募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司利用募集资金置换预先投入募投项目金额 21,912.98 万元，
募集资金投资项目先期投入及置换情况
包括“超超临界电站锅炉关键耐温、耐压件制造项目” 10,719.21 万元和“年产 10000 吨油气输送用中大口
径不锈钢焊接管项目”11,193.77 万元。
(1)根据公司 2010 年 8 月 19 日 2010 年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金 18,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自
公司股东大会审议通过之日起不超过 6 个月。截至 2011 年 2 月 15 日，公司已将上述募集资金全部归还
并转入募集资金专用账户；(2)根据公司 2011 年 3 月 11 日 2011 年第二次临时股东大会审议通过的《关
于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金 11,000 万元暂时补充
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
流动资金，使用期限为自公司股东大会审议通过之日起不超过 6 个月。截至 2011 年 8 月 24 日，公司已
将上述募集资金全部归还并转入募集资金专用账户；(3)根据公司 2011 年 8 月 31 日第二届董事会第二
十次会议审议通过的《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集
资金 5,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 6 个月。截至 2012
年 2 月 22 日，公司已将上述募集资金全部归还并转入募集资金专用账户。
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公司募集资金及其利息收入共 88,452.85 万元。截至 2013 年 6 月 30 日，已使用 88,452.12 万元，余额
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
0.73 万元已转入公司一般户，三个募集资金专户均已于 2013 年 5 月注销。
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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附表 2： 变更募集资金投资项目情况表
2013 年 1-6 月
编制单位：浙江久立特材科技股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项 截至期末
截至期末投 项目达到预定 本期实 是否达
目拟投入 本期实际投入金 实际累计 变更后的项目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 资进度(%) 可使用状态日 现的效 到预计
募集资金 额 投入金额 否发生重大变化
(3)=(2)/(1) 期 益 效益
总额 (1) (2)
年产 2000 吨核电管 用于补充原募投项目
16,677.00 58.90 17,083.80 102.44% 2011 年 12 月前 690.64 注3 否
和精密管项目 流动资金的超募资金
合 计 － 16,677.00 58.90 17,083.80 － － 690.64 － －
公司实际募集资金净额为 87,580.50 万元，较原预计募集资金 59,643.80 万元相比，超募资金 27,936.70 万元。
根据原公司 IPO 招股说明书披露，超募资金拟用于补充原募集资金投资项目“超超临界电站锅炉关键耐温、耐压
件制造项目”、“年产 10,000 吨油气输送用中大口径不锈钢焊接管项目”和“年产 3,000 吨镍基合金油井管项
目”的流动资金。根据公司经营发展需要，为了合理利用超募资金，更好地发挥资金的效益，公司对超募资金
27,936.70 万元调整如下：(1)超募资金中的 7,003.50 万元用于补充“年产 10,000 吨油气输送用中大口径不锈
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
钢焊接管项目”的流动资金；(2)超募资金中的 16,677.00 万元用于实施“年产 2,000 吨核电管和精密管项目”；
(3)其余超募资金 4,256.20 万元用于补充“超超临界电站锅炉关键耐温、耐压件制造项目”和“年产 3,000 吨镍
基合金油井管项目”投产后的流动资金，不足部分由公司自筹解决。上述变更事项已经公司 2009 年 12 月 23 日召
开的第二届董事会第六次会议决议通过，并由公司独立董事发表了独立意见，同时也履行了公开信息披露义务。
2010 年 1 月 11 日，公司 2010 年第一次临时股东大会也审议批准了上述变更事项。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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