国信证券股份有限公司关于

                     浙江久立特材科技股份有限公司

       使用自有资金投资短期保本理财产品事项的核查意见



    国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为浙江
久立特材科技股份有限公司（以下简称“久立特材”、“公司”）公开发行可转换
公司债券并上市的保荐机构，根据《证券发行保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范指引》等有关规定，
对久立特材使用自有资金投资短期保本理财产品的事项进行了审慎核查。核查的
具体情况如下：

    一、投资概况

    （一）投资目的

    为提高公司自有资金使用效率，合理利用资金，在保证资金流动性和安全
性的基础上利用部分自有资金进行短期保本理财产品投资，增加公司收益。

    （二）资金来源

    公司以部分自有资金作为短期保本理财产品投资的资金来源。根据自有资
金的富余情况、生产经营的安排以及理财产品的市场状况，择机购买。

    （三）投资额度

    公司拟使用额度不超过人民币 1 亿元（含 1 亿元）的自有资金。

    （四）投资品种

    公司运用自有资金投资的品种为短期保本理财产品。

    （五）投资期限

    自获董事会审议通过之日起一年内有效。

    （六）实施方式
    在额度范围内公司董事会授权董事长行使相关决策权。具体投资活动由财
务部负责组织实施。

    （七）决策程序

    本次购买额度在董事会审议权限范围以内，无须提交股东大会审议。

    二、投资风险分析及风险控制措施

    （一）投资风险

    1、尽管短期保本理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的
影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

    2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投
资的实际收益不可预期；

    3、相关工作人员的操作风险。

    （二）针对投资风险，拟采取的防范措施

    1、以上额度内资金只能购买一年以内保本理财产品，不得用于《中小企业
板信息披露业务备忘录第 30 号—风险投资》中涉及的风险投资。

    2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发
现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

    3、公司内部审计部门应当不定期对资金使用情况进行检查，以确保资金的
安全。

    4、独立董事应当对资金使用情况进行检查，以董事会审计委员会核查为主。

    5、公司监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查。

    6、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，及时披露报告期内理财产品投
资情况以及相应的损益情况。

    三、对公司日常经营的影响

    （一）根据公司经营发展计划和财务状况，在确保公司日常经营和资金安
全的前提下，以不超过 1 亿元的资金购买短期保本理财产品，不会影响公司主营
业务的正常开展。
    （二）通过进行适度的低风险短期理财，能获得一定的投资效益，能进一
步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

    四、保荐机构的核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    久立特材关于使用自有资金投资短期保本理财产品的议案已经公司第三届
董事第二十八次会议审议通过，独立董事对此发表了同意意见；上述审批程序复
合相关法律、法规及公司章程的规定。

    公司在保障正常经营和资金安全的情况下，以自有资金适度进行低风险保本
理财产品的投资，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高闲置资金的使
用效率，增加公司收益，提升公司的经营业绩。

    保荐机构对公司以不超过 1 亿元（含 1 亿元）的自有资金投资短期保本理财
产品之事项无异议。
    （以下无正文）
   【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江久立特材科技股份有限
公司使用自有资金投资短期保本理财产品事项的的核查意见》之签字盖章页】




   保荐代表人：    ______________   ______________
                       包世涛            王晓娟




                                                  国信证券股份有限公司


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