浙江久立特材科技股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2014 年 1-6 月存放与使用情况专项说明
如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江久立特材科技股份有限公司公开发行可转换
公司债券的批复》（证监许可[2014]71 号）核准，本公司于 2014 年 2 月 25 日向社会公开发
行了 487 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 48,700
万元。本次公开发行可转债募集资金总额为 48,700.00 万元，扣除承销费、保荐费及手续费
等 1,004.66 万元后，募集资金额为 47,695.34 万元。该募集资金已于 2014 年 3 月 3 日到达
公司募集资金专项账户，募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并出具了天健验 [2014]36 号《验证报告》。上述到位的募集资金减除申报会计师费、律师
费、信用评级费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 291.19 万元后，
本次募集资金净额为 47,404.15 万元。募集资金净额情况业经天健会计师事务所（特殊普通
合伙）鉴证，并出具了天健审 [2014]620 号《鉴证报告》。
(二) 募集资金使用和结余情况
截至 2014 年 06 月 30 日，本公司已使用募集资金 33,471.32 万元，考虑募集资金专用
账户累计利息收入 35.16 万元，合计尚余 13,967.99 万元。其中，12,000.00 万元用于暂时
补充流动资金，1,967.99 万元存储于募集资金专户中。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司根据《中华人民共和
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国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司
实际情况，制定了《浙江久立特材科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理
办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）于2014年3月5日分别与中
国建设银行股份有限公司湖州分行（以下简称“建行湖州分行”）、 中国工商银行股份有限
公司湖州吴兴支行（以下简称“工行吴兴支行”）签订了《募集资金三方监管协议》，明确
了各方的权利和义务。
2014年6月16日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过了可转债募集资金项目之一
的年产1万吨原油、天然气、液化天然气管道输送设施用特殊钢与钛合金复合管项目实施主
体变更的方案，同意该项目由本公司实施变更为由控股子公司即浙江天管久立特材有限公司
（以下简称“天管久立”）实施。6月17日，公司、天管久立和国信证券与工行吴兴支行签
订了《募集资金四方监管协议》。
上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金
时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2014 年 6 月 30 日，公司有 3 个募集资金专户，莫集资金存放情况如下：
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国建设银行股
份有限公司湖州 33001643500059001588 18,136,159.94
浙江久立特
分行营业部
材科技股份
中国工商银行股
有限公司
份有限公司湖州 1205230219049138883 1,543,783.82
吴兴支行
浙江天管久 中国工商银行股
立特材有限 份有限公司湖州 1205230219049136680 0.00
公司 吴兴支行
合 计 19，679，943.66
三、本期募集资金的实际使用情况
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(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
本公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1．募集资金使用情况对照表
浙江久立特材科技股份有限公司
二〇一四年八月二十五日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2014 年 1-6 月
编制单位：浙江久立特材科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额
47,404.15 本期投入募集资金总额 33,471.32
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 33,471.32
累计变更用途的募集资金总额比例
截至期末投资 项目可行
是否已变 募集资金 调整后投 项目达到预 本期实现的 是否达
本期投入金 截至期末累计 进度(%) 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 承诺投资 资总额 定可使用状 效益（净利 到预计
额 投入金额(2) 生重大变
部分变更） 总额 (1) (3)＝(2)/(1) 态日期 润） 效益
化
承诺投资项目
年产 1 万吨原油、天然气、液化天然气管道输送
否 15,344.00 15,344.00 6,202.52 6,202.52 40.42% 2014.06.30 否 否
设施用特殊钢与钛合金复合管项目
年产 2 万吨 LNG 等输送用大口径管道及组件项目 否 31,156.00 31,156.00 27,268.80 27,268.80 87.52% 2013.11.01 3,157.80 否 否
承诺投资项目小计
— 46,500.00 46,500.00 33,471.32 33,471.32 — — 3,157.80 — —
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超募资金投向
年产 2 万吨 LNG 等输送用大口径管道及组件项目
否 904.15 904.15 0.00% 2013.11.01 — — 否
流动资金
超募资金投向小计 — 904.15 904.15 — — — —
合计 － 47,404.15 47,404.15 33,471.32 33,471.32 — — 3,157.80 — —
1.“年产 1 万吨原油、天然气、液化天然气管道输送设施用特殊钢与钛合金复合管项目”于 2014 年 6
月投产，尚未产生效益；
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
2.“年产 2 万吨 LNG 等输送用大口径管道及组件项目”未达到预计效益，主要原因是该项目自 2013 年
11 月投产后，项目产能利用和销量尚处于逐步上升阶段。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
本次募集资金净额为 47,404.15 万元，上述两个募投项目计划使用资金总额为 46,500 万元，以本次募集
资金净额扣除募投项目计划投资额后，本次超募资金余额为 904.15 万元（不包含募集资金到位后的利息
超募资金的金额、用途及使用进展情况 收入）。2014 年 5 月 19 日，经公司第三届董事会第三十一次会议审议，通过了《关于公司使用超募资金
补充募集资金项目流动资金的议案》，同意以上述超募资金补充“年产 2 万吨 LNG 等输送用大口径管道及
组件项目”的流动资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
根据公司可转债募集说明书，本次可转债募集资金投资项目之“年产 1 万吨原油、天然气、液化天然气
管道输送设施用特殊钢与钛合金复合管项目”原计划实施主体为本公司。2014 年 6 月 16 日，公司 2014
募集资金投资项目实施方式调整情况
年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司变更可转债募集资金投资项目实施主体的议案》，将实施主
体变更为控股子公司浙江天管久立特材有限公司，该项目的实施地点不变。
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根据 2014 年 3 月 8 日公司第三届董事会第二十七次会议审议通过的《关于公司拟用可转债募集资金置
换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，以及 2014 年 5 月 5 日经第三届董事会第三十次会
议审议通过的《关于公司拟利用可转换公司债券募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况
的议案》，公司已使用募集资金置换了预先已投入募投项目的金额 31,128.55 万元，其中“年产 2 万吨
LNG 等输送用大口径管道及组件项目” 金 25,907.68 万元，“年产 1 万吨原油、天然气、液化天然气
管道输送设施用特殊钢与钛合金复合管项目”5,220.87 万元。
根据公司 2014 年 3 月 26 日 2014 年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司拟用部分闲置可转换公司
债券募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司于 2014 年 3 月 27 日使用闲置募集资金 12,000 万元暂时
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
补充流动资金，使用期限为自公司股东大会审议通过之日起不超过 6 个月。截至 2014 年 6 月 30 日，因
尚未到期，上述资金尚未归还募集资金专户。
截至 2014 年 06 月 30 日，公司尚未使用的募集资金余额为 13,932.83 万元，考虑募集资金专用账户累计
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 利息收入 35.16 万元，合计尚余 13,967.99 万元。该结余的资金将按照项目建设进度用以支付土建、设
备款以及补充流动资金。
截至 2014 年 06 月 30 日，公司尚未使用的募集资金余额为 13,932.83 万元，考虑募集资金专用账户累计
利息收入 35.16 万元，合计尚余 13,967.99 万元。其中，1,813.62 万元存储于中国建设银行股份有限公
司湖州分行营业部募集资金专户（账号 33001643500059001588）以及纳入三方监管范围的通知存款账户
尚未使用的募集资金用途及去向
中 ； 154.38 万 元 存 储 于 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 湖 州 吴 兴 支 行 募 集 资 金 专 户 （ 账 号 为
1205230219049138883）中；12,000.00 万元已自募集资金专户划出用于公司暂时补充流动资金。尚未使
用的募集资金存放于募集资金专户，将用于剩余未完工募集资金项目的建设。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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