国信证券股份有限公司
关于浙江久立特材科技股份有限公司
公开发行可转换公司债券
2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：久立特材
保荐代表人姓名：王颖 联系电话：13867452896
保荐代表人姓名：楼瑜 联系电话：18958158218
备注：本保荐工作报告是针对 2014 年公开发行可转债（简称“久立转债”，
代码：128004）和 2017 年公开发行可转债（简称“久立转 2”，代码：128019）。
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展情况或整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2017 年 12 月 20 日
（3）培训的主要内容 《募集资金管理与使用》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2. 公司内部制度的建立和 无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项 无 不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或其聘请的中介 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、 无 不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
担任公司董事、监事、高级管理 是 无
人员的股东周志江、蔡兴强（已离
任）、李郑周、徐阿敏、王长城
承诺：在任职期间每年转让的股
份不超过所持有发行人股份总数
的百分之二十五，离职后半年内
，不转让所持有的发行人股份。
四、其他事项
报告事项 说 明
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1.保荐代表人变更及其理由 1、因 2014 年可转债原保荐代表人孙闽
先生工作变动，国信证券股份有限公司
决定指派保荐代表人裘捷先生接任其
持续督导工作，履行保荐职责。本次变
更后，2014 年可转债持续督导的保荐代
表人为包世涛女士和裘捷先生。
2、因 2017 年可转债原保荐代表人包世
涛女士工作变动，国信证券股份有限公
司决定指派保荐代表人楼瑜女士接任
其持续督导工作，履行保荐职责。本次
变更后，2017 年可转债持续督导的保荐
代表人为王颖先生和楼瑜女士。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或其保荐的公司采取监管措施的事项
及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江久立特材科技股份有限公司
公开发行可转换公司债券 2017 年度保荐工作报告》之签字盖章页】
保荐代表人： ______________ ______________
楼 瑜 王 颖
国信证券股份有限公司
年 月 日
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