浙江久立特材科技股份有限公司
2017年度监事会工作报告
2017年度，浙江久立特材科技股份有限公司(以下简称“公司”)监事会按照相关法律、
行政法规、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等规定，认真勤勉履行其职责，监
事会成员列席了公司历次董事会，出席历次股东大会，对公司经营情况、财务状况、重
大事项以及董事会执行股东大会决议、董事会履职情况等进行了监督，促进公司规范运
作，维护了公司和股东的权益。现将监事会在2017年度的主要工作报告如下：
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规
定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，行使了对公司生产经营、
重大事项、财务状况及董事、高级管理人员的监督职能，维护了股东的合法权益。报告
期内公司监事会共召开11次会议，具体情况如下：
序号 时间 会议届次 发表意见事项 审议情况
《关于公司符合非公开发行股票条件
审议通过
的议案》
逐项审议《关于公司非公开发行股票
审议通过
方案的议案》
《关于公司非公开发行股票预案的议
审议通过
案》
《关于公司非公开发行股票募集资金
审议通过
运用的可行性分析报告的议案》
《关于前次募集资金使用情况报告的
审议通过
第四届监事会 议案》
1 2017 年 1 月 17 日
第十五次会议 《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄
即期回报对公司主要财务指标的影响 审议通过
及公司拟采取的措施的议案》
《关于制定<未来三年（2017-2019 年）
审议通过
股东回报规划>的议案》
《关于本次非公开发行股票涉及关联
审议通过
交易的议案》
《关于与本次非公开发行特定对象签
署<2017 年非公开发行股票之附条件 审议通过
生效的股份认购协议>的议案》
1
《关于公司修订符合非公开发行股票
审议通过
条件的议案》
《关于公司修订非公开发行股票方案
审议通过
的议案》
《关于公司修订 2017 年非公开发行 A
审议通过
股股票预案的议案》
《关于公司修订非公开发行股票募集
审议通过
资金运用的可行性分析报告的议案》
第四届监事会
2 2017 年 2 月 27 日 《关于公司修订非公开发行 A 股股票
第十六次会议
摊薄即期回报对公司主要财务指标的 审议通过
影响及公司拟采取的措施的议案》
《关于公司修订本次非公开发行股票
审议通过
涉及关联交易的议案》
《关于公司修订与本次非公开发行特
定对象签署<2017 年非公开发行股票
审议通过
之附条件生效的股份认购协议>的议
案》
《2016 年度监事会工作报告》 审议通过
《2016 年年度报告及其摘要》 审议通过
《2016 年度财务决算的议案》 审议通过
《关于公司 2016 年度利润分配预案
审议通过
的议案》
《公司 2016 年度内部控制自我评价
审议通过
第四届监事会 报告》
3 2017 年 3 月 11 日
第十七次会议 《募集资金年度存放与使用情况的专
审议通过
项报告及鉴证报告》
《关于前次募集资金使用情况报告的
审议通过
议案》
《公司 2017 年度日常关联交易预计
审议通过
的议案》
《关于公司拟聘请 2017 年度审计机
审议通过
构的议案》
第四届监事会 《关于增补赵信华先生为公司第四届
4 2017 年 4 月 1 日 审议通过
第十八次会议 监事会监事的议案》
《关于终止 2017 年非公开发行 A 股股
审议通过
票的议案》
《关于公司符合公开发行可转换公司
审议通过
第四届监事会 债券条件的议案》
5 2017 年 4 月 17 日
第十九次会议 《关于公司公开发行可转换公司债券
审议通过
发行方案的议案》
《关于公司公开发行可转换公司债券
审议通过
预案的议案》
2
《关于前次募集资金使用情况报告的
审议通过
议案》
《关于公司公开发行可转换公司债券
募集资金运用可行性分析研究报告的 审议通过
议案》
《关于公司公开发行可转换公司债券
审议通过
摊薄即期回报及填补措施的议案》
《关于公司制定<可转换公司债券持
审议通过
有人会议规则>的议案》
第四届监事会 《2017 年第一季度报告全文及其摘
6 2017 年 4 月 22 日 审议通过
第二十次会议 要》
《浙江久立特材科技股份有限公司
审议通过
2017 年半年度报告全文及其摘要》
《浙江久立特材科技股份有限公司可
第四届监事会
转换公司债券募集资金存放与实际使 审议通过
7 2017 年 8 月 5 日 第二十一次会
用情况的专项报告》
议
《浙江久立特材科技股份有限公司关
于调整 2017 年日常关联交易预计的 审议通过
议案》
第四届监事会
8 2017 年 10 月 19 日 第二十二次会 《关于公司监事会换届选举的议案》 审议通过
议
第四届监事会
《浙江久立特材科技股份有限公司
9 2017 年 10 月 21 日 第二十三次会 审议通过
2017 年第三季度报告全文及正文》
议
第五届监事会 《关于选举公司第五届监事会主席的
10 2017 年 11 月 9 日 审议通过
第一次会议 议案》
《关于公司使用募集资金置换预先投
审议通过
入的自筹资金的议案》
第五届监事会 《关于公司使用部分闲置募集资金进
11 2017 年 11 月 21 日 审议通过
第二次会议 行现金管理的议案》
《关于公司使用部分闲置募集资金暂
审议通过
时补充流动资的议案》
二、监事会对有关事项发表的独立意见
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会按照《公司法》、《公司章程》等相关规定列席了董事会会议和
股东大会，依法对公司经营运作情况进行了监督。监事会认为：公司严格按照《公司法》、
《公司章程》及有关法律、法规依法运作，建立并完善内部控制制度；董事会运作规范、
决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、
高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的
3
行为。
2、检查公司财务的情况
监事会对2017年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真的监督、检查，认为公
司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。公司财务报告真实反
映公司的财务状况和经营成果。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2017年度财
务报告出具了标准无保留意见的审计报告。
3、募集资金投入情况
监事会对公司募集资金的使用情况进行监督，认为：公司认真按照《募集资金专项
存储制度》的要求管理和使用募集资金，公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投
入项目一致，未发现募集资金使用不当的情况，没有损害股东和公司利益的情况发生。
4、关联交易情况
对公司2017年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司发生的关联交易的决
策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，交易依据等价有偿、公允市价的原
则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
5、内部控制自我评价报告
对董事会出具的《2017年度内部控制的自我评价报告》及报告期内公司内部控制制
度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能
得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度
的建设及运行情况。
6、公司建立和实施内幕知情人管理制度的核查情况
报告期内，监事会定期对公司内幕信息知情人档案进行检查，对重大事项信息披露
情况进行监督。监事会认为：公司已经建立了《内幕信息知情人登记制度》、《外部信
息使用人管理制度》等关于管理内幕信息的制度，并有效执行，未发现相关人员利用内
幕信息从事内幕交易。
2018年，公司监事会成员将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》
等相关法律、法规的规定，以更加严谨的工作态度履行监督职责，进一步促进公司规范
化运作，切实维护公司和全体股东的合法权益。
浙江久立特材科技股份有限公司监事会
2018年4月21日
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