关于国信久立成长 1 号集合资产管理计划变更合同相关条款的补充协议（二）




              关于国信久立成长 1 号集合资产管理计划

                  变更合同相关条款的补充协议（二）


优先级委托人：万向信托有限公司


次级委托人：浙江久立特材科技股份有限公司


管理人：国信证券股份有限公司


托管人:中国工商银行股份有限公司浙江省分行


鉴于：
   （1）       优先级委托人、次级委托人、管理人、托管人已于 2015 年 4 月共
               同签署了《国信久立成长 1 号集合资产管理合同》（以下简称“《管
               理合同》”），国信久立成长 1 号集合资产管理计划（以下简称“本
               集合计划”）于 2015 年 5 月 12 日成立；
   （2）       优先级委托人、次级委托人、管理人、托管人及次级份额担保人
               久立集团股份有限公司于 2015 年 9 月签署了《关于国信久立成长
               1 号集合资产管理计划变更合同相关条款的补充协议》（以下简称
               “补充协议一”），《管理合同》和补充协议一以下统称“原合同”；


   现优先级委托人、次级委托人共同要求修改原合同中关于集合计划的存续期
限、集合计划的分级等相关条款，经管理人、托管人及委托人各方协商一致，各
方依据《中华人民共和国合同法》和其它相关法律法规，就原合同相关约定的变
更达成如下协议，以资信守。


    1、根据原合同的约定，本集合计划的存续期限为 36 个月，将于 2018 年 5
月 12 日到期。现各方同意将本集合计划的存续期限变更为“本集合计划不设固

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定存续期限，但当本集合计划在存续期内出现应当终止的情形时，本集合计划将
终止并进行清算”。
    2、根据原合同的约定，本集合计划通过收益分配的安排，将计划份额分成
收益与风险不同的两类份额，即优先级份额和次级份额。现各方同意取消本集合
计划的分级安排，所有委托人持有的份额将享有同等的权益。
    3、截至【2018 年 4 月 13 日】，本集合计划单位净值为【0.303】元。集合
计划项下存续的优先级份额共计【1.3 亿】份，优先级份额单位净值为【0.606】；
次级份额共计【1.3 亿】份，次级份额单位净值为 0。
    本补充协议生效之日，本集合计划的分级安排取消，优先级份额和次级份
额按同等比例转为集合计划的一般份额，份额净值为当日的集合计划单位净值。
    优先级委托人确认并同意，其所持有的优先级份额转为一般份额，相应其
所持有的份额对应的资产净值将发生变化，差异金额为（转换当日优先级份额
单位净值-转换当日集合计划单位净值）×优先级委托人持有的优先级份额，如
果当日优先级份额单位净值高于集合计划单位净值，优先级委托人将面临损失。
    次级委托人确认并同意，其所持有的次级份额转为一般份额，相应其所持
有的份额对应的资产净值将发生变化，差异金额为（转换当日次级份额单位净
值-转换当日集合计划单位净值）×次级委托人持有的次级份额，如果当日次级
份额单位净值高于集合计划单位净值，次级委托人将面临损失。
    4、委托人承诺不会利用本集合计划进行内幕交易、违规持股、违规交易、
利益输送、操纵证券价格、不正当关联交易、规避信息披露义务或其他违反相关
法律法规、监管规定的操作；不会与本集合计划投资主办或管理人其他人员交流
任何内幕信息或非公开信息；也不会利用本集合计划规避上述行为相关的法律法
规或监管规定。
    5、本补充协议涉及的《管理合同》条款变更，详见本补充协议附件“《管
理合同》变更的内容”。
    6、本补充协议作为原合同的补充，与《管理合同》及补充协议一具有同等
法律效力，本补充协议与原合同约定不一致的，以本补充协议为准，本补充协议
未约定事宜仍按原补充协议约定执行。
    7、本补充协议经各方签署后即生效。
    8、本补充协议一式捌份，各方各持贰份，具有同等效力。

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（本页无正文，为《国信久立成长 1 号集合资产管理计划变更合同相关条款的补
充协议（二）》之签署页）


优先级委托人（盖章）：万向信托有限公司
法定代表人或授权签字人：




次级委托人（盖章）：浙江久立特材科技股份有限公司
法定代表人或授权签字人：




管理人（盖章）：国信证券股份有限公司
法定代表人或授权签字人：




托管人（盖章）:中国工商银行股份有限公司浙江省分行
法定代表人或授权签字人：




签署日期：2018 年       月      日




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       附件 ：《管理合同》变更的内容


       一、第二章“释义”
       删除关于“优先级份额、份额 A”、“次级份额、份额 B”、“预期年化收益率”、
“优先级份额预期收益”、 次级份额收益”、 优先级份额持有人、优先级委托人”、
“次级份额持有人、次级委托人”的释义及描述。


       二、第四章“集合计划的基本情况”中变更的主要内容
       1、将第（五）条“存续期限”的内容变更为：
       “本集合计划不设固定存续期限，但当本集合计划在存续期内出现应当终
止的情形时，本集合计划将终止并进行清算。”
       2、删除第（九）条“本集合计划的风险收益特征及适合推广对象”中“1、
风险收益特征”的以下内容：
       “本计划优先级份额风险收益特征为较低风险，较低收益。本集合计划优
先级份额适合向风险承受能力较低、资产流动性需求不高的投资者推广。
       本计划次级份额风险收益特征为高风险，高收益。本集合计划次级份额适
合向能够承受本金较大范围损失、资产流动性需求不高、熟悉金融市场或具有资
产配置需求的投资者推广。”


       三、第五章“集合计划的参与和退出”中变更的主要内容
       1、删除“（一）集合计划的参与”中“1、参与的办理时间”项下“（2）临
时开放期参与”的以下内容：
       “临时开放期内参与的份额为次级份额的，应按照本合同约定承担相应的
义务，包括但不限于在约定情形下追加增强资金的义务，差额补足义务等。”
       2、将“（一）集合计划的参与”中的“2、参与的原则”的第（2）项变更
为：
       “（2）本集合计划份额在推广期内，参与价格以人民币 1.00 元为基准计
算份额。”
       3、将“（一）集合计划的参与”中的“2、参与的原则”的第（6）项变更
为：

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       “（6）本集合计划在推广期内规模上限为 2.6 亿份（不含参与资金利息结
转的计划份额）。”
       4、将“（一）集合计划的参与”中的“参与费及参与份额的计算”下的“（2）
参与份额的计算方法”的“2）临时开放期参与”内容变更为：
       “参与份额=申请参与总金额/参与日集合计划的单位净值”
       5、将“（二）集合计划的退出”中的“（2）临时开放期退出”的内容变更
为：
       “当全体委托人向管理人提议并经管理人同意后，管理人可以设置临时开
放期，接受委托人的退出申请。”
       6、删除“（二）集合计划的退出”项下的“2、退出的原则”的第（3）项。
       7、将“（二）集合计划的退出”项下的“4、退出费及退出份额的计算”的
“（2）退出金额的计算方法”内容变更为：
       “退出总额＝退出份额×退出申请当日集合计划的单位净值”
       8、删除“（二）集合计划的退出”项下的第 6 款 “次级份额持有人大额退
出预约”。
       9、删除“（二）集合计划的退出”项下的第 10 款 “强制退出”。


       四、第七章“担保”
       删除本章全部内容。


       五、第十三章“集合计划估值”
       1、删除“（二）资产净值”项下的 “集合计划次级份额资产净值等于本集
合计划资产净值减去优先级份额资产净值”
       2、（三）单位净值项下的“集合计划计划财产净值和各级份额净值由资产管
理人负责计算，资产托管人进行复核。单位净值的计算公式请见本合同第八部分
第（三）条第 4 点。”变更为“集合计划计划财产净值和单位净值由资产管理人
负责计算，资产托管人进行复核。”
   3、删除“（八）估值程序”项下的 “集合计划次级份额净值的计算，精确
到0.001元，小数点后第四位四舍五入。”



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    六、第八章“集合计划的分级”
    将本章内容变更为：“本集合计划不进行分级设计。”
    七、第十五章“集合计划的约定收益支付与收益分配”
    将本章标题变更为“集合计划的收益分配”，内容变更为：“本集合计划存续
期内不进行收益分配。”


    八、第十六章“投资理念和投资策略” 中变更的主要内容
    将“（三）投资策略”项下的“2、股票投资策略”内容变更为：
    “根据本合同的约定以及员工持股计划的规定进行主动管理，努力为委托人
谋求收益，实现委托人资产持续稳健增值。
    本集合计划锁定期内，本集合计划将不进行任何投资操作；本集合计划锁定
期届满后，管理人在获得员工持股计划管理委员会同意后，将持有的久立特材股
票减持。本合同另有约定的除外。”


    九、第十九章“集合计划的信息披露”
    将“（一）定期报告”项下“1、集合计划单位净值报告”的以下内容：
    “披露时间：每周第一个工作日披露上周末的集合计划单位净值、份额A及
份额B的单位净值。”
    变更为：
    “披露时间：每周第一个工作日披露上周末的集合计划单位净值。”


    十、第二十一章“集合计划的展期”，将本章内容变更为：
    “本集合计划不设固定存续期限，无展期安排。”


    十一、第二十二章“集合计划终止与清算”
    将第（二）条“集合计划的清算”之第3款变更为：
    “3、清算结束后20个工作日内，管理人和托管人应当在扣除清算费用、管
理费、托管费及管理人业绩报酬（如有）后，将集合计划资产按照委托人拥有份
额的比例，以货币资金的形式全部分派给委托人，注销集合计划专用证券账户和


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资金账户。”


    十二、第二十三章“当事人的权利与义务”
    1、将 “（一）委托人的权利和义务”之“1、委托人的权利”中第（1）项
变更为：“享受资产管理计划财产的收益分配；”
    2、将 “（一）委托人的权利和义务”之“1、委托人的权利”中第（1）项
变更为：“参与分配清算后的剩余资产管理计划财产；”
    3、删除“（一）委托人的权利和义务”之“2、委托人的义务”的第（4）项，
后续序号相应调整。


    十三、第二十五章“风险揭示”
    删除“（九）本集合计划特有风险”项下的“2、优先级份额特有风险”和“3、
次级份额特有风险”。


    十四、附件2“管理人及委托人联系方式”

    删除关于“优先级份额委托人”和“次级份额委托人”的描述。




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