2020年度监事会工作报告
2020年度，浙江久立特材科技股份有限公司(以下简称“公司”)监事会按照相
关法律、行政法规、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等规定，认真勤勉
履行其职责，监事会成员列席了公司历次董事会，出席历次股东大会，对公司经
营情况、财务状况、重大事项以及董事会执行股东大会决议、董事会履职情况等
进行了监督，促进公司规范运作，维护了公司和股东的权益。现将监事会在2020
年度的主要工作报告如下：
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》
的规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，行使了对公
司生产经营、重大事项、财务状况及董事、高级管理人员的监督职能，维护了股
东的合法权益。报告期内公司监事会共召开10次会议，具体情况如下：
序号 时间 会议届次 发表独立意见事项 意见类型
《关于调整部分募投项目实施进度
1 2020.01.22 五届二十二次监事会 同意
的议案》
《2019 年度监事会工作报告》 同意
《2019 年年度报告全文及其摘要》 同意
《关于公司 2019 年度财务决算报告
同意
的议案》
《关于公司 2019 年度利润分配预案
同意
的议案》
《公司 2019 年度内部控制自我评价
2 2020.03.28 五届二十三次监事会 同意
报告》
《募集资金年度存放与使用情况的
同意
专项报告及鉴证报告》
《关于公司 2020 年度日常关联交易
同意
预计的议案》
《关于公司拟聘请 2020 年度审计机
同意
构的议案》
《关于会计政策变更的议案》 同意
《2020 年第一季度报告全文及其摘
同意
要》
3 2020.04.23 五届二十四次监事会
《关于拟制定未来三年（2020-2022
同意
年）股东回报规划的议案》
1
《关于参与永兴特种材料科技股份
4 2020.06.04 五届二十五次监事会 有限公司公开发行可转换公司债券 同意
优先配售暨关联交易的议案》
《浙江久立特材科技股份有限公司
同意
2020 年半年度报告全文及其摘要》
5 2020.08.22 五届二十六次监事会 《浙江久立特材科技股份有限公司
可转换公司债券募集资金存放与实 同意
际使用情况的专项报告》
《关于公司监事会换届选举非职工
同意
代表监事的议案》
6 2020.10.23 五届二十七次监事会
《关于使用部分闲置募集资金进行
同意
现金管理的议案》
《2020 年第三季度报告全文及其摘
7 2020.10.24 五届二十八次监事会 同意
要》
《关于选举公司第六届监事会主席
8 2020.11.12 六届一次监事会 同意
的议案》
《关于使用部分闲置募集资金暂时
9 2020.11.18 六届二次监事会 同意
补充流动资金的议案》
10 2020.11.24 六届三次监事会 《关于提前赎回“久立转 2”的议案》 同意
二、监事会对有关事项发表的独立意见
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会按照《公司法》、《公司章程》等相关规定列席了董事会
会议和股东大会，依法对公司经营运作情况进行了监督。监事会认为：公司严格
按照《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规依法运作，建立并完善内部控
制制度；董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，
忠实履行了诚信义务；公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、
法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务的情况
监事会对2020年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真的监督、检查，
认为公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。公司财
务报告真实反映公司的财务状况和经营成果。天健会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司2020年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。
3、募集资金投入情况
监事会对公司募集资金的使用情况进行监督，认为：公司认真按照《募集资
金管理制度》的要求管理和使用募集资金，公司最近一次募集资金实际投入项目
2
与承诺投入项目一致，未发现募集资金使用不当的情况，没有损害股东和公司利
益的情况发生。
4、关联交易情况
对公司2020年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司发生的关联交
易的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，交易依据等价有偿、
公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中
小股东利益的情形。
5、内部控制自我评价报告
对董事会出具的《公司2020年度内部控制自我评价报告》及报告期内公司内
部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司建立了较为完善的内部控
制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反
映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
6、公司建立和实施内幕知情人管理制度的核查情况
报告期内，监事会定期对公司内幕信息知情人档案进行检查，对重大事项信
息披露情况进行监督。监事会认为：公司已经建立了《内幕信息知情人登记制度》、
《外部信息使用人管理制度》等关于管理内幕信息的制度，并有效执行，未发现
相关人员利用内幕信息从事内幕交易。
2021年，公司监事会成员将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司
章程》等相关法律、法规的规定，以更加严谨的工作态度履行监督职责，进一步
促进公司规范化运作，切实维护公司和全体股东的合法权益。
浙江久立特材科技股份有限公司监事会
2021年4月25日
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