国信证券股份有限公司
关于浙江久立特材科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕
15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》（深证上〔2022〕13 号）等法律法规的要求，作为浙江久立特材科技股份
有限公司（以下简称“久立特材”或“公司”）2017 年公开发行可转换公司债
券（简称“久立转 2”，代码：128019）的保荐人，国信证券股份有限公司（以
下简称“国信证券”或“保荐人”）对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况
进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、保荐人进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、注册会计师等
人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了年度募集资金存放与使用的专项说明、
会计师募集资金年度存放与使用情况鉴证报告、以及各项业务和管理规章制度，
从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其
募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2017〕1753号”《关于核准浙江久
立特材科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于2017
年11月8日公开发行可转债1,040万张，每张面值100元，募集资金总额人民币10.40
亿元，扣除承销保荐费1,300.00万元以及加上利息收入3.65万元后，金额为
102,703.65万元。以上募集资金到位情况已由天健会计师事务所（特殊普通合伙）
审验确认，并由其出具了《验资报告》（天健验〔2017〕455号）。上述到位的
募集资金扣除申报会计师费、律师费、资信评级费用、信息披露及路演推介费用
等与发行权益性证券直接相关的其他发行费用307.40万元后，公司本次实际募集
1
资金净额为102,396.25万元。
三、募集资金管理情况
1、募集资金的管理情况
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证
监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13 号）等有关法律、法规和规范
性文件的规定，公司结合实际情况制定了《浙江久立特材科技股份有限公司募集
资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。根据《募集资金管理办法》
的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对
募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2017 年 12 月，公司、保荐人共同分别与中国建设银行股份有限公司湖州分
行、中国农业银行股份有限公司湖州绿色专营支行和中国银行股份有限公司湖州
市分行签署《募集资金三方监管协议》，根据该协议，公司单次或 12 个月内累计
从募集资金专户支取的金额超过人民币 1,000 万元，专户银行应及时通知保荐机
构，同时经公司授权国信证券指定的保荐代表人可以根据需要随时到专户银行查
询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关
专户的资料。
截至本报告出具日，以上募集资金监管协议履行状况良好。
2、2022 年度募集资金使用情况及结余情况
单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 102,396.25
项目投入 B1 76,841.25
截至期初累计发生额 暂时补充流动资金 B2 24,000.00
利息收入及理财收益净额 B3 6,550.11
项目支出 C1 6,218.71
本期发生额
暂时补充流动资金 C2 29,200.00
2
项目 序号 金额
永久补充流动资金 C3 12,263.59
本期归还用于暂时补充流动资金 C4 40,700.00
利息收入及理财收益净额 C5 67.52
项目投入 D1=B1+C1 83,059.96
暂时补充流动资金 D2=B2+C2-C4 12,500.00
截至期末累计发生额
永久补充流动资金 D3=C3 12,263.59
利息收入及理财收益净额 D4=B3+C5 6,617.63
应结余募集资金 E=A-D1-D2-D3+D4 1,190.33
实际结余募集资金 F 1,190.33
差异 G=E-F —
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金余额为 13,690.33 万元（包括累计收到的
银行存款利息收入及理财收益扣除银行手续费等的净额 6,617.63 万元），其中，
募集资金专户余额 1,190.33 万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金 12,500.00
万元。
3、募集资金的专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：元
募集资金余
开户银行 银行账号 备注
额
中国建设银行股份有限
33050164350009001899 6,145,280.91 募集资金专户
公司湖州分行
中国农业银行股份有限
19100101040034212 5,758,064.15 募集资金专户
公司湖州绿色专营支行
中国银行股份有限公司 募集资金专户，2022
374073638101 －
湖州市分行 年 12 月 29 日销户
合计 11,903,345.06
四、2022 年度募集资金项目的使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，2017 年公开发行可转换公司债券募集资金项目的
实际使用情况如下表所示：
3
单位：万元
募集资金总额 102,396.25 本年度投入募集资金总额 6,218.71
报告期内变更用途的募集资金总额 －
累计变更用途的募集资金总额 9,000.00 已累计投入募集资金总额 83,059.96
累计变更用途的募集资金总额比例 8.79%
是否已变更 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目达到预定 项目可行性
承诺投资项目 本年度 本年度 是否达到
项目（含部 承诺投资总 投资总额 累计投入金额 投资进度（%） 可使用状态日 是否发生
和超募资金投向 投入金额 实现的效益 预计效益
分变更） 额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 期 重大变化
承诺投资项目
1.年产 5500KM
核电、半导体、医
药、仪器仪表等领 否 38,000.00 38,000.00 1,815.74 32,523.76 85.59 2021 年 10 月 9,167.78 否 否
域用精密管材项
目
主体工程于
2.工业自动化与
否 33,000.00 33,000.00 668.40 27,093.58 82.10 2021 年 12 月 4,368.86 否 否
智能制造项目
完工
3.年产 1000 吨航 主体工程于
空航天材料及制 否 33,000.00 24,000.00 3,734.58 23,442.62 97.68 2021 年 12 月 3,277.03 否 否
品项目 完工
承诺投资项目
－ 104,000.00 95,000.00 6,218.71 83,059.96 87.43 － 16,813.67 － －
小计
4
1.年产 5500KM 核电、半导体、医药、仪器仪表等领域用精密管材项目实际效益低于承诺效益（年净利润
12,843 万元），主要原因系：项目主要生产线投入生产后，公司产能利用率和销量仍处于逐步上升阶段，销
售已经出现一定程度的增长，但仍未完全达到预期效益；
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 2.工业自动化与智能制造项目实际效益低于承诺效益（年净利润 5,843 万元），其主要原因系：项目处于投产
初期，产能利用率较低，项目达到预期效益尚需一定时间；
3.年产 1000 吨航空航天材料及制品项目实际效益低于承诺效益（年净利润 17,968 万元），主要原因系：项目
尚处于投产初期，产能利用率较低，项目达到预期效益尚需一定时间。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
根据公司 2019 年 9 月 21 日五届二十七次董事会决议，年产 1000 吨航空航天材料及制品项目的实施地点由湖
募集资金投资项目实施地点变更情况
州市吴兴区八里店镇久立不锈钢工业园变更为实施地点为湖州市杨家埠南单元 XSS-02-02-18A 号地块。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
1.根据公司 2017 年 11 月 21 日五届三次董事会决议，公司利用募集资金置换预先投入募投项目“年产 5500KM
核电、半导体、医药、仪器仪表等领域用精密管材项目”的自筹资金 2,554.57 万元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2.根据公司 2018 年 8 月 20 日五届十一次董事会决议，公司利用募集资金置换募投项目下使用银行承兑汇票
及自有外汇等方式所支付资金。2022 年度公司利用募集资金置换募投项目下使用银行承兑汇票及自有外汇等
方式所支付资金共计 5,106.72 万元。
1．根据公司 2021 年 4 月 25 日六届六次董事会决议，公司使用闲置募集资金 30,000.00 万元暂时补充流动资
金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2021 年 12 月 31 日，公司已将上述募集资
金中的 6,000.00 万元提前归还至募集资金专户；截至 2022 年 4 月 22 日，公司已将剩余 24,000.00 万元募集资
金归还至募集资金专户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2．根据公司 2022 年 4 月 23 日六届十五次董事会决议，公司使用闲置募集资金 30,000 万元（实际使用 29,200.00
万元）暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2022 年 12 月 31 日，
公司已将上述募集资金中的 16,700.00 万元提前归还至募集资金专户，尚有 12,500.00 万元未归还至募集资金
专户。
5
根据公司 2021 年 10 月 21 日六届十一次董事会审议通过的《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金正常使用的情况下，使用不超过人民币 10,000
用闲置募集资金进行现金管理情况 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2021 年 12
月 31 日，公司实际已使用 4,000.00 万元闲置资金用于购买结构性存款。截至 2022 年 4 月 8 日，公司已赎回
上述理财产品。
本期，“年产 1000 吨航空航天材料及制品项目”结项，该项目结项后节余募集资金 12,263.59 万元（其中包括
项目节余 557.38 万元，累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额 2,706.21 万元，项
目调减的募集资金 9,000 万元），根据公司 2022 年 12 月 9 日六届二十次董事会决议，同意将节余募集资金
12,263.59 万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。出现募集资金节约的原因：(1)在募投项目实
项目实施出现募集资金节余的金额及原因
施过程中，公司严格按照募集资金使用的相关规定，从项目实际出发，谨慎使用募集资金，在保证募投项目
质量和进度的前提下，加强了各个环节成本的控制、监督和管理，节约了部分募集资金共计 557.38 万元；(2)
募集资金存放期间产生的利息收入和理财收益扣除银行手续费等的净额 2,706.21 万元；(3)根据公司 2021 年
12 月 30 日六届十四次董事会决议，调减了“年产 1000 吨航空航天材料及制品项目”整体投入 9,000 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，本次募集资金余额为人民币 13,690.33 万元（包括累计收到的银行存款利息及理财
产品收益扣除银行手续费等的净额 6,617.63 万元）。其中，募集资金专户余额为 1,190.33 万元，使用闲置募
集资金暂时补充流动资金 12,500.00 万元。公司将结合实际生产经营需要，将上述募集资金用于支付募集资金
尚未使用的募集资金用途及去向
投资项目的工程设备尾款及补充流动资金。根据公司 2023 年 3 月 18 日六届二十四次董事会决议，“工业自动
化与智能制造项目”和“年产 5500KM 核电、半导体、医药、仪器仪表等领域用精密管材项目”已结项，同意将
上述项目的节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
五、2022 年度募集资金投资项目变更的情况
截至 2022 年 12 月 31 日，2017 年公开发行可转换公司债券募集资金项目的变更情况如下表所示：
6
单位：万元
变更后项目 截至期末实际 截至期末 项目达到预定 变更后的项目
对应的 本年度 本年度 是否达到
变更后的项目 拟投入募集资金总额 累计投入金额 投资进度（%） 可使用状态 可行性是否发
原承诺项目 实际投入金额 实现的效益 预计效益
(1) (2) (3)=(2)/(1) 日期 生重大变化
年产 1000 吨
年产 1000 吨航空 主体工程于
航空航天材
航天材料及制品 24,000.00 3,734.58 23,442.62 97.68 2021 年 12 月 3,277.03 否 否
料及制品项
项目 完工
目
合 计 － 24,000.00 3,734.58 23,442.62 － － － －
1.根据公司 2019 年 9 月 21 日五届二十七次董事会决议，为优化资源共享机制及工艺流程布局，有效降低生产成本，
提高管理效率，公司对年产 1000 吨航空航天材料及制品项目的实施地点进行了变更，该项目原实施地点为湖州市吴兴
区八里店镇久立不锈钢工业园，变更后的实施地点为湖州市杨家埠南单元 XSS-02-02-18A 号地块。
2.根据公司 2021 年 12 月 30 日六届十四次董事会决议，为更好地满足行业市场需求和发展战略需要，在满足年产 1000
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
吨航空航天材料及制品项目建设资金需求的前提下，公司对年产 1000 吨航空航天材料及制品项目的募集资金投资金额
及投资总额进行调整，调整前项目总投资 48,998.00 万元、募集资金承诺投资总额 33,000.00 万元；调整后项目总投资
39,998.00 万元、募集资金承诺投资总额 24,000.00 万元。
3.根据公司 2022 年 12 月 9 日六届二十次董事会决议，上述项目调减的募集资金 9,000.00 万元用于永久补充流动资金。
年产 1000 吨航空航天材料及制品项目实际效益低于承诺效益（年净利润 17,968 万元），主要原因系：项目尚处于投
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
产初期，产能利用率较低，项目达到预期效益尚需一定时间。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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六、会计师对 2022 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《关于募集资金年度存放与使用
情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴
证报告》（天健审〔2023〕590 号），发表意见为：久立特材公司管理层编制的
2022 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13 号）的规定，如实反映了
久立特材公司募集资金 2022 年度实际存放与使用情况。
七、保荐人的核查意见
经核查，保荐人认为：2022 年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度，
有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存
在违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13 号）的
情况。
（以下无正文）
8
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江久立特材科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ ______________
王 颖 楼 瑜
国信证券股份有限公司
年 月 日
9