河南华英农业发展股份有限公司
           2020年度独立董事述职报告
                           （苏文忠）


    作为河南华英农业发展股份有限公司（以下简称“公司”）第六
届独立董事，本人严格根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市
公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保
护的若干规定》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》及有关
法律法规的规定和要求，忠实、勤勉地履行职责，独立、谨慎地行使
公司所赋予独立董事的权力，积极出席公司2020年度相关会议并认真
审议各项议案，客观发表公司相关事项的独立意见，充分发挥独立董
事的独立作用，切实维护了全体股东尤其是广大中小股东的合法权
益。现将2020年度履行职责情况汇报如下：
   一、2020年度出席董事会和股东大会情况
    2020年度，公司共召开十三次董事会和六次股东大会。本人共参
加了十三次董事会。本人对2020年度召开的历次董事会的各项议案进
行了仔细地审阅，并通过电话沟通、现场参加会议等方式尽量多了解
所审议议案的有关资料，以审慎的态度行使相应表决权。在会议期间，
认真地听取其他董事的观点，积极提出自己的意见并参与讨论，对各
项议案认真审议和表决。2020年本人对董事会召开的各项议案均投了
赞成票，没有对公司任何事项提出异议。
    二、发表独立意见情况
    2020年度，根据相关法律法规和有关的规定，本人恪尽职守、勤
勉尽责，认真审阅相关会议资料，并对有关情况进行了详细了解。基

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于独立的立场及判断，本着对公司全体股东特别是中小股东负责的态
度，与另外两位独立董事就公司相关事项发表了独立意见，详情如下：
    1、在 2020 年 1 月 16 日召开的公司第六届董事会第三十六次会
议上，本人对关于公司拟为控股子公司提供担保事项、公司变更 2019
年度审计机构及内部控制审计机构事项都认真审核并发表了同意的
独立意见，且对公司变更 2019 年度审计机构及内部控制审计机构事
项发表了事前认可意见。
    2、在 2020 年 4 月 17 日召开的公司第六届董事会第三十七次会
议上，本人对公司拟为华英顺昌提供担保事项、公司拟为华英新塘提
供担保事项都进行了认真审核并发表了同意的独立意见。
    3、在 2020 年 5 月 28 日召开的公司第六届董事会第四十次会议
上，对关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司担保情况、公
司 2019 年度利润分配预案、公司 2019 年度募集资金存放与实际使用
情况专项报告、公司 2019 年度内部控制自我评价报告、公司续聘 2020
年度审计机构及内部控制审计机构事项、公司 2019 年度财务报告非
标准审计意见涉及事项都认真审核并发表了同意的独立意见，且对续
聘 2020 年度审计机构及内部控制审计机构事项发表了事前认可意
见。
    4、在 2020 年 6 月 10 日召开的公司第六届董事会第四十一次会
议上，对公司控股股东以实物资产和其他方式偿还非经营性占用上市
公司资金并签署相关协议暨关联交易事宜进行了认真审核并发表了
同意的独立意见，且对公司控股股东以实物资产和其他方式偿还非经
营性占用上市公司资金并签署相关协议暨关联交易事宜发表了事前
认可意见。
    5、2020年6月16日，对深圳证券交易所《关注函》有关问题进行


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了核查并发表了独立意见。
    6、2020年6月29日，对深圳证券交易所《关于对河南华英农业发
展股份有限公司的关注函》有关问题进行了核查并发表了独立意见。
    7、在2020年7月31日召开的公司第六届董事会第四十三次会议
上，对公司公开挂牌转让河南陈州华英禽业有限公司股权事宜认真审
核并发表了同意的独立意见。
    8、在2020年8月26日召开的公司第六届董事会第四十四次会议
上，对关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司担保情况、关
于变更会计政策认真审核并发表了同意的独立意见。
    9、在2020年9月8日召开的公司第六届董事会第四十五次会议上，
对公司部分董事、部分高级管理人员终止增持公司股份事宜进行了认
真审核并发表了同意的独立意见。
    10、在2020年10月16日召开的公司第六届董事会第四十七次会议
上，对公司变更2020年度审计机构及内部控制审计机构事项进行了认
真审核并发表了同意的独立意见，且对公司变更2020年度审计机构及
内部控制审计机构事项发表了事前认可意见。
    三、专门委员会工作情况
    公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会。
本人担任提名委员会主任委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会。
在报告期，本人认真履行了相关责任和义务，结合公司的实际情况，
研究了董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议；
对公司薪酬与考核机制执行情况与存在的问题等事宜认真分析，并积
极参与讨论，提出合理建议，对公司年度审计、内部控制等工作的进
行监督和核查。
    四、保护投资者权益方面所做的工作


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    1、对公司信息披露情况的检查
    报告期内，本人关注并督促公司需严格执行《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法
规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，做到信息披露真实、准
确、及时、完整。同时，本人作为独立董事密切关注媒体对公司的报
道，并将相关信息及时反馈给公司，切实维护公司及股东特别是中小
股东的权益。
     2、对公司的治理结构及经营管理的调查
    任职期内，本人通过参加董事会和股东大会，以及通过电话等方
式积极主动了解公司面临的风险、公司化解风险的措施和公司的日常
生产经营状态，监督和核查董事、高管履职情况，督促公司加强与投
资者互动交流，切实维护中小股东的合法利益。
    3、充分发挥工作中的独立性。
    作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、《公司章程》
和《公司独立董事工作细则》的规定履行职责，按时亲自参加公司的
董事会会议，认真审议各项议案，独立、公正的客观发表自己的意见
与观点。对相关事项上发表了独立意见，不受公司和主要股东的影响，
切实保护中小股东的利益。
    五、其他工作情况
    （一）报告期内，未对本年度的董事会议案提出异议。
    （二）未发生提议召开董事会的情况；
    （三）未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
    作为公司董事会审计、提名、薪酬与考核三个专门委员会委员及
提名委员会主任，2021年度我将积极参加培训、深入学习《公司法》
《证券法》等相关法律法规，忠实履行独立董事的义务，全心全意为


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公司及全体股东服务，同时加强与公司董事会、监事会和经营管理层
的现场沟通，积极为公司走出困境、发展壮大献言献策，维护好全体
股东特别是中小股东的合法权益。
    以上是本人在2020年度履职期内履行职责情况的汇报。谢谢！




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（以下无正文，为河南华英农业发展股份有限公司独立董事苏文忠述

职报告签字页）




                                      独立董事：苏文忠
                                     二○二一年四月二十七日




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