证券代码：002322         证券简称：理工环科        公告编号：2019-007



                    宁波理工环境能源科技股份有限公司
       关于控股股东及其法定代表人收到中国证券监督管理委员会
                         《行政处罚决定书》的公告


     本公司及本公司董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完
整，并对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。


    宁波理工环境能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东宁波天一世
纪投资有限责任公司（以下简称“天一世纪”）及其法定代表人、董事长周方洁先生
（以下简称“当事人”）于 2019 年 1 月 8 日收到中国证券监督管理委员会下发的《行
政处罚决定书》（[2018]125 号），具体内容如下：
    一、《行政处罚决定书》主要内容
    根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，中国证
券监督管理委员会（以下简称“证监会”）对天一世纪利用他人账户买卖证券行为进
行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据
及当事人依法享有的权利。应当事人要求，证监会举行了听证会听取了当事人陈
述申辩意见。本案现已调查、审理终结。
    经查明，当事人存在以下违法事实：
    从 2014 年开始至调查日，天一世纪法定代表人周方洁操作使用“范某”账户，
从天一世纪转入交易资金买卖股票，损益由天一世纪承担。
    以上事实，有“范某”账户资料、资金转账记录、交易数据、相关当事人询问笔
录等证据证明，足以认定。
    天一世纪的上述行为，违反了《证券法》第八十条的规定，构成《证券法》
第二百零八条第一款所述法人利用他人账户买卖证券的行为，周方洁是直接负责
的主管人员。
    听证过程中，当事人及其代理人提出申辩并辅以相关证据、证人证言，主张



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涉案证券交易行为属周方洁个人行为而非天一世纪法人行为，请求免于处罚。经
申辩和复核，证监会认为天一世纪利用他人账户买卖证券的行为足以认定。经上
海证券交易所和深圳证券交易所统计，“范某”账户涉案期间的交易结果为亏损状
态，未取得违法所得。
     根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据《证券法》
第二百零八条第一款的规定，证监会决定：
     一）责令天一世纪改正，处以 30 万元罚款；
     二）对周方洁给予警告，并处以 10 万元罚款。
     上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内，将罚款汇交中国证券监督
管 理 委 员 会 （ 财 政 汇 缴 专 户 ）， 开 户 银 行 ： 中 信 银 行 总 行 营 业 部 ， 账 号 ：
7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复
印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可
在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也
可在收到本处罚决定书之日起 6 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
     二、对公司的影响
     本次行政处罚决定书仅针对控股股东及周方洁先生个人，控股股东及周方洁
先生已告知公司。当事人已改正完毕，并将按该行政处罚决定书所规定时间交纳
相关款项。
     公司将持续督促控股股东、周方洁先生及相关人员加强对《证券法》等相关
法律法规的学习，避免类似情况的发生。
     目前公司各项生产经营情况正常，不受影响。后期亦将继续努力提升业绩，
回报广大投资者。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《上
海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以公司在
上述媒体发布的公告为准。敬请投资者注意投资风险。
     三、备查文件
     1、《行政处罚决定书》（[2018]125 号）。
     特此公告。




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    宁波理工环境能源科技股份有限公司
                               董事会
                    2019 年 1 月 10 日




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