理工环科 2018 年度监事会工作报告




                    宁波理工环境能源科技股份有限公司
                              2018 年度监事会工作报告

       一、监事会会议情况
       报告期内，公司监事会依照《公司法》、《公司章程》及公司《监事会议事规
  则》的规定，规范运作，认真履行了监事会的各项职权和义务；全体监事积极参
  加监事会会议和股东大会，列席董事会会议，有效行使了对公司经营管理及董事、
  高级管理人员的监督职能，维护了股东的合法权益。
       报告期内，公司监事会共召开 7 次会议。会议召开和决议情况具体如下：

  会议届次         召开日期                               审议通过的议案
第四届监事会
             2018 年 1 月 9 日    1、关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案
第九次会议
第四届监事会
             2018 年 2 月 11 日   1、关于回购公司股份的议案
第十次会议
                                  1、2017 年年度报告全文及其摘要
                                  2、2017 年度监事会工作报告
                                  3、2017 年度财务决算报告
                                  4、2017 年度利润分配预案
                                  5、关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年
                                  度审计机构的议案
                                  6、2017 年度内部控制自我评价报告
                                  7、关于公司与天一世纪日常关联交易的议案
第四届监事会
             2018 年 4 月 23 日   8、关于修订《监事会议事规则》部分条款的议案
第十一次会议
                                  9、关于江西博微新技术有限公司 2017 年度业绩承诺完成情况的
                                  议案
                                  10、关于北京尚洋东方环境科技有限公司 2017 年度未达成业绩
                                  承诺暨相应补偿股份回购注销的议案
                                  11、关于与湖南碧蓝环保科技有限责任公司原股东签署《购买资
                                  产协议之补充协议》的议案
                                  12、关于湖南碧蓝环保科技有限责任公司 2017 年度业绩承诺完
                                  成情况的议案
第四届监事会
             2018 年 4 月 27 日   1、2018 年第一季度报告全文及其摘要
第十二次会议
                                  1、2018 年半年度报告全文及其摘要
第四届监事会
             2018 年 8 月 21 日   2、关于公司为全资子公司提供担保额度的议案
第十三次会议
                                  3、2018 年半年度利润分配预案
第四届监事会
             2018 年 10 月 19 日 1、2018 年第三季度报告全文及其摘要
第十四次会议
第四届监事会 2018 年 11 月 8 日   1、关于受让宁波北仑农村商业股份有限公司 5.33%的股权暨关

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第十五次会议                 联交易的议案


       二、监事会对有关事项发表的独立意见
       1、公司依法运作情况
       监事会认为，报告期内，公司依据国家有关法律法规和《公司章程》的规定，
  建立了较完善的内部控制制度，规范运作，决策程序符合相关规定；公司董事、
  高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规、规章以及公司章程等的规
  定或损害公司及股东利益的行为。
       2、检查公司财务的情况
       报告期内，监事会对公司的财务状况和财务管理等进行了有效的监督、检查
  和审核。监事会认为，公司财务制度健全、风险控制手段完善，财务管理规范、
  财务状况良好，会计无重大遗漏和虚假记载，天健会计师事务所（特殊普通合伙）
  出具的标准无保留意见审计报告真实、公允地反映公司报告期内的财务状况和经
  营成果。
       3、内部控制情况
       通过对公司内部控制各项制度建立及执行情况的检查，以及与公司高级管理
  人员的会谈，监事会认为，公司现行的内部控制制度体系较为完整、合理、有效，
  各项制度均能得到充分有效的实施，法人治理结构完善，保证了公司健康良好的
  发展；公司董事会编制的《内部控制自我评价报告》较为完整、客观、准确地反
  映了公司内部控制情况。
       4、收购、出售资产情况
       报告期内公司收购或出售资产的行为经过了必要的决策程序，合法合规，未
  存在内幕交易，未存在损害部分股东权益或造成资产流失的情况。
       5、关联交易情况
       监事会认为，公司报告期内关联交易的决策履行了审批程序，决策程序符合
  《公司章程》、以及公司的《关联交易管理制度》和《授权管理制度》等有关规定；
  公司在报告期内发生的关联交易按照市场化原则，公允定价，没有违反公开、公
  平、公正的原则，不存在损害公司及股东利益的行为。
       6、对外担保及股权、资产置换情况

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    报告期内公司未发生对外担保、债务重组、非货币性交易、资产置换等事项，
也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    公司监事会监督董事会建立并修订了《内幕信息知情人管理制度》，公司能够
严格按照制度要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、
完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有
内幕信息知情人名单。报告期内未发现内幕信息泄露、内幕信息知情人利用内幕
信息违规买卖公司股票，损害投资者利益等违法违规情况。




                                          宁波理工环境能源科技股份有限公司
                                                                         监事会
                                                            2019 年 4 月 22 日




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