证券代码：002325            证券简称：洪涛股份         公告编号：2021-043
债券代码：128013            债券简称：洪涛转债


                      深圳洪涛集团股份有限公司

            2021 年第二季度可转换公司债券转股情况公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：洪涛转债（债券代码：128013）转股期为 2017 年 2 月 6 日至 2022
年 7 月 28 日，转股价格为 2.32 元/股。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业
务实施细则》的有关规定，深圳洪涛集团股份有限公司（以下简称“公司”）现
将 2021 年第二季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动
情况公告如下：

    一、可转债发行上市基本情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]996 号”文核准，公司于 2016
年 7 月 29 日公开发行了 1,200 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 12 亿元。

    经深圳证券交易所“深证上[2016]537 号”文同意，公司 12 亿元可转债于
2016 年 8 月 23 日起在深交所挂牌交易，债券简称“洪涛转债”，债券代码
“128013”。

    根据相关规定和《深圳市洪涛装饰股份有限公司公开发行可转换公司债券募
集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定，公司本次发行的洪涛转债自 2017
年 2 月 6 日起可转换为公司股份，初始转股价格为 10.28 元/股。

    2017 年 5 月 9 日，因公司实施第三期限制性股票激励计划，新增公司股份
4,265.2 万股。根据《募集说明书》规定，洪涛转债的转股价格于 2017 年 5 月 9
日起由原来的 10.28 元/股调整为 10.06 元/股。
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       2017 年 7 月 10 日，因公司第三期限制性股票激励计划暂缓授予部分授予登
记完成，新增公司股份 140 万股。根据《募集说明书》规定，洪涛转债的转股价
格于 2017 年 7 月 10 日起由 10.06 元/股调整为 10.05 元/股。

       2017 年 7 月 21 日，因实施 2016 年度权益分派方案，每 10 股派 0.2 元人民
币现金（含税），根据《募集说明书》规定，洪涛转债的转股价格于 2017 年 7
月 21 日起由 10.05 元/股调整为 10.03 元/股。

       2017 年 12 月 19 日，因公司第三期限制性股票激励计划部分预留股份授予
登记完成，新增公司股份 441 万股。根据《募集说明书》规定，洪涛转债的转股
价格于 2017 年 12 月 19 日起由 10.03 元/股调整为 10.01 元/股。

       2018 年 3 月 26 日，因公司第三期限制性股票激励计划预留股份剩余股份授
予登记完成，新增公司股份 160 万股。根据《募集说明书》规定，洪涛转债的转
股价格于 2018 年 3 月 26 日起由 10.01 元/股调整为 10.00 元/股。

       2018 年 7 月 13 日，因实施 2017 年度权益分派方案，每 10 股派 0.2 元人民
币现金（含税）。根据《募集说明书》规定，洪涛转债的转股价格于 2018 年 7
月 13 日起由 10.00 元/股调整为 9.98 元/股。

       2019 年 7 月 26 日，因实施 2018 年度权益分派方案，每 10 股派 0.1 元人民
币现金（含税）。根据《募集说明书》规定，洪涛转债的转股价格于 2019 年 7
月 26 日起由 9.98 元/股调整为 9.97 元/股。

       2019 年 11 月 21 日，因公司股价出现任意连续三十个交易日中至少有十五
个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%，满足洪涛转债转股价格向下修正
的条件，洪涛转债的转股价格于 2019 年 11 月 21 日起由 9.97 元/股调整为 8.00
元/股。

       2020 年 6 月 30 日，因公司股价出现任意连续三十个交易日中至少有十五个
交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%，满足洪涛转债转股价格向下修正的
条件，洪涛转债的转股价格于 2020 年 6 月 30 日起由 8.00 元/股调整为 3.12 元/
股。

       2020 年 7 月 21 日，因实施 2019 年度权益分派方案，每 10 股派 0.2 元人民
                                       2 /4
     币现金（含税）。根据《募集说明书》规定，洪涛转债的转股价格于 2020 年 7
     月 21 日起由 3.12 元/股调整为 3.10 元/股。

             2021 年 2 月 24 日，因公司股价出现任意连续三十个交易日中至少有十五个
     交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%，满足洪涛转债转股价格向下修正的
     条件，洪涛转债的转股价格于 2021 年 2 月 24 日起由 3.10 元/股调整为 2.32 元/
     股。

             二、洪涛转债转股及股份变动情况

             截至 2021 年 6 月 30 日，洪涛转债尚有 1,153,610,700 元挂牌交易。2021 年
     第二季度，洪涛转债因转股减少 27,028,600 元，转股数量为 11,650,097 股，剩余
     可转债余额为 1,153,610,700 元。

             公司 2021 年第二季度股份变动情况如下：

                            本次变动前                本次变动增减（+，-）                  本次变动后
  股份性质
                                                 可转债转
                        数量（股）       比例                  其他         小计       数量（股）    比例
                                                     股
一、限售条件流通
                         306,121,564   24.34%             0     21,000       21,000    306,142,564   24.12%
股/非流通股

  高管锁定股             298,407,364   23.73%             0     21,000       21,000    298,428,364   23.51%

  股权激励限售股           7,714,200     0.61%            0           0            0     7,714,200       0.61%

二、无限售条件流
                         951,485,846   75.66% 11,650,097       -21,000 11,629,097      963,114,943   75.88%
通股

三、总股本             1,257,607,410 100.00% 11,650,097               0   11,650,097 1,269,257,507   100.00%


             三、其他

             投 资 者 对 上 述 内容 如 有 疑问 ， 请 拨 打公 司 证 券 事务 部 投 资 者咨 询 电 话
     0755-82451183 进行咨询。

             四、备查文件

             1、截至 2021 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
     的“洪涛股份”股本结构表；

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    2、截至 2021 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“洪涛转债”股本结构表。

    特此公告

                                           深圳洪涛集团股份有限公司

                                                    董 事 会

                                                2021 年 7 月 2 日




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