深圳洪涛集团股份有限公司

                    独立董事专项说明和独立意见



    根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《独立董事工作制度》等相关规章制度
的规定，我们作为深圳洪涛集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，
本着认真、负责的态度，在查阅公司提供的相关资料、了解相关情况后，现对公
司第五届董事会第二十九次会议审议的相关事项发表如下专项说明和独立意见：
    一、《关于<2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》的
独立意见
    公司 2022 年半年度募集资金存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所
关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理办法》
的有关规定，不存在违规存放和使用募集资金的情况。公司已披露的募集资金使
用的相关信息及时、真实、准确和完整，公司严格履行了信息披露义务。
    二、关于董事会换届选举的独立意见
    公司非独立董事和独立董事候选人符合《公司法》《深圳证券交易所股票上
市规则》《公司章程》等有关董事任职资格的规定；独立董事候选人符合《公司
法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》等有关独立董
事任职资格的规定；候选人均不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，
不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满，不存在被证券交易
所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满。
    因此，我们一致同意提名刘年新先生、刘望先生、苏毅先生、徐玉竹女士为
公司第六届董事会非独立董事候选人，同意提名赖玉珍女士、赵庆祥先生、章成
先生为公司第六届董事会独立董事候选人，任期三年，并将上述事项相关议案提
交公司股东大会审议。
    三、《关于接受关联方财务资助的议案》的独立意见
    本次接受关联方财务资助事项体现了公司控股股东、实际控制人对公司发展
的支持，有效解决了公司快速融资的需求，融资成本不超过全国银行间同业拆借


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中心公布的贷款市场报价利率标准，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东
利益的情形，符合公司和全体股东的利益。会议表决程序符合有关法律法规和《公
司章程》等的规定。因此，我们一致同意本次关联交易，并同意将该事项提交公
司股东大会审议。
    四、《关于第四期限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期未达
解锁条件及回购注销部分限制性股票的议案》的独立意见
    经核查，独立董事认为：公司此次回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票
事宜符合公司《第四期限制性股票激励计划》以及《上市公司股权激励管理办法》
有关法律、法规的规定，回购原因、数量及价格合法、合规，且程序合规。此次
回购注销事项不影响公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东利益。因此，
我们一致同意公司本次回购事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
    五、关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明和独立意见
    根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担
保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26 号）的规定和要求，对公司 2022 年半
年度关联方占用公司资金情况和对外担保情况进行了认真的核查，现发表如下独
立意见：
    1、2022 年上半年度，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金
的情况，也不存在以前期间发生延续至报告期的控股股东及其他关联方违规占用
公司资金的情况。
    2、2022 年上半年度，公司无任何形式的违规对外担保事项，也不存在以前
年度发生并累计至报告期内的违规对外担保情况。




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（此页无正文，为深圳洪涛集团股份有限公司独立董事专项说明和独立意见）

独立董事签字：




     赖玉珍                  赵庆祥                       池朝福




                                               日期：2022 年 8 月 29 日




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