日信证券有限责任公司
关于浙江永太科技股份有限公司
2012 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告
日信证券有限责任公司（以下简称“日信证券”）作为浙江永太科技股份有限
公司（以下简称“永太科技”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作
指引》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等相关规定的要求，对2012
年度永太科技募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
永太科技经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1271号文核准，向社会
公开发行人民币普通股（A股）3,350万股，发行价格为每股20.00元，募集资金
总额670,000,000.00元，扣除各项发行费用49,797,962.00元后，募集资金净额
为620,202,038.00元，超额募集资金316,476,938.00元。立信会计师事务所有限
公司于2009年12月16日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了信会
师报字（2009）第11939号验资报告。
（二）2012年度募集资金使用情况及结余情况
截至2012年12月31日，公司以前年度已使用金额、本年度使用金额情况为：
项目 金额（人民币元）
2009 年 12 月 16 日募集资金净额 620,202,038.00
加：2009 年度存款利息收入减支付银行手续费 32,904.50
减：2009 年度使用 9,400,137.50
加：2010 年度存款利息收入减支付银行手续费 3,212,900.26
减：2010 年度使用 155,707,445.44
减：置换先期自有资金投入 65,791,286.55
减：永久性补充流动资金 55,000,000.00
减：归还银行借款 50,830,000.00
减：购买土地 13,460,000.00
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项目 金额（人民币元）
2010 年 12 月 31 日募集资金专户余额 273,258,973.27
加：2011 年度存款利息收入减支付银行手续费 6,528,457.57
减：TFT 液晶系列高技术产业化项目 157,239,913.70
减：西他列汀侧链高技术产业化项目 23,207,026.45
减：108 车间技术改造 13,345,461.50
减：购买土地 6,540,000.00
2011 年 12 月 31 日募集资金专户余额 79,455,029.19
加：2012 年度存款利息收入减支付银行手续费 281,892.77
减：108 车间技术改造 1,885,372.96
减：TFT 液晶系列高技术产业化项目 59,690,074.89
减：节余募集资金转流动资金 18,160,616.40
2012 年 12 月 31 日募集资金专户余额 857.71
注：2012 年节余募集资金转流动资金 18,160,616.40 元中包含补充流动资金公告以后产生
利息收入 23,876.49 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国
证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》和深圳证券交
易所的有关规定要求制定了《浙江永太科技股份有限公司募集资金使用管理制
度》，对募集资金实行专户存储制度。公司连同日信证券与中国银行股份有限公
司临海支行、招商银行股份有限公司台州黄岩支行、中国建设银行股份有限公司
临海支行三家募集资金存放机构签署了《募集资金三方监管协议》，募集资金监
管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异。2012年度，
募集资金的使用和募集资金监管协议的履行均不存在任何问题。
（二）募集资金专户存储情况
截止2012年12月31日，募集资金账户存储情况如下：
金融机构名称 账号 期末余额 储存方式
中国银行股份有限公司临海支行 368858361298(注) 0.00 活期
招商银行股份有限公司台州黄岩支行 576900122010720 0.00 活期
中国建设银行股份有限公司临海支行 33001666135059006388 857.71 活期
2
合 计 857.71
注：1、中国银行股份有限公司临海支行原账号为 840010737008094001，后因银行系统升
级变更为 368858361298。
2、中国银行股份有限公司临海支行账户及招商银行股份有限公司台州黄岩支行账户分别于
2012 年 10 月 31 日、2012 年 11 月 12 日销户。
三、2012 年度节余募集资金永久补充流动资金的情况
公 司“TFT 液晶系列高技术产业化项 目 ”2012 年12 月 31 日前资金已投入
39,639.16万元，“西他列汀侧链高技术产业化项目”2012年12月31日前资金已投
入7,464.43 万元，“108车间技术改造”2012年12月31日前资金已投入1,523.08
万元，上述项目的节余资金18,136,739.91元。2012年9月27日，公司第二届董
事会第二十次会议审议通过《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
同意使用节余募集资金18,136,739.91元永久补充流动资金。2012年9月28日，
公司独立董事出具《关于将节余募集资金永久补充流动资金的独立意见》，同意
将节余募集资金永久补充流动资金。2012年9月28日，日信证券出具《关于浙江
永太科技股份有限公司使用节余募集资金永久补充流动资金的保荐意见》，保荐
机构对公司将节余募集资金永久补充流动资金事项无异议。2012年9月28日至
2012年11月22日，公司已将节余募集资金分别转入转入广发银行股份有限公司
台州分行、中国农业银行临海杜桥支行、中国银行临海支行、中国银行临海支行、
中国建设银行杜桥支行。
节余募集资金永久补充流动资金后，截止 2012 年 12 月 31 日，公司不存在
尚未使用的募集资金（募集资金专户期末余额 857.71 元系转户将节余募集资金
转出专户后产生的利息收入）。
四、核查意见
日信证券经核查后认为，永太科技 2012 年度募集资金使用和管理规范，符
合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规
范运作指引》及公司《募集资金管理办法》等法规和文件的规定，永太科技对募
集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。本保荐机构对永太科技董事会披露
的 2012 年度募集资金存放与使用情况无异议。
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五、关于保荐机构持续督导期和保荐代表人离职的说明
根据《证劵发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，首次公开发行股票并
上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度；持
续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。因此，永太
科技的持续督导期于 2011 年 12 月 31 日届满。持续督导期届满后，因永太科技
募集资金尚未使用完毕，日信证券继续履行持续督导业务。2013 年 1 月 21 日，
保荐代表人李峰立从日信证券离职。
保荐代表人：郝群
日信证券有限责任公司
2013 年 4 月 27 日
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