永太科技:2018年第一次临时股东大会的法律意见书2018-05-29
上海市锦天城律师事务所
关于浙江永太科技股份有限公司
2018 年第一次临时股东大会的
法律意见书
地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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上海市锦天城律师事务所 法律意见书
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关于浙江永太科技股份有限公司
2018 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致:浙江永太科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所(以下简称“本所”)接受浙江永太科技股份有限公
司(以下简称“公司”)委托,就公司召开 2018 年第一次临时股东大会(以下简
称“本次股东大会”)的有关事宜,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公
司法》)、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及
《浙江永太科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,出
具本法律意见书。
为出具本法律意见书,本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定,严格履行
了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证,核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料,并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏,并愿意承担相应法律责任。
鉴此,本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求,按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具法律意见如下:
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查,公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2018 年
5 月 11 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登《浙江永太科技股
份有限公司 2018 年第一次临时股东大会的通知》,将本次股东大会的召开时间、
地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告,公告刊登的日期距本次
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股东大会的召开日期已达 15 日。
本次股东大会现场会议于 2018 年 5 月 28 日下午 14:30 时在浙江省化学原
料药基地临海园区东海第五大道 1 号浙江永太科技股份有限公司办公楼会议室
如期召开。
网络投票时间:自 2018 年 5 月 27 日至 2018 年 5 月 28 日。其中,通过深圳
证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2018 年 5 月 28 日上午 9:30 至 11:30,
下午 13:00 至 15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体
时间为 2018 年 5 月 27 日 15:00 至 2018 年 5 月 28 日 15:00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为,本次股东大会召集人资格合法、有效,本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
(一)出席会议的股东及股东代理人
经核查,出席本次股东大会的股东及股东代理人共 24 人,代表有表决权股
份 397,564,143 股,所持有表决权股份数占公司股份总数的 48.3433%,其中:
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料,
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 21 名,代表有表决权的股份
397,498,543 股,占公司股份总数的 48.3353%。
经本所律师验证,上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明,其
出席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据,本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 3 人,代表有表决权股份 65,600 股,占公司股份总数的
0.0080%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构深
圳证券信息有限公司验证其身份。
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(二)出席会议的其他人员
经本所律师验证,出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员,其出席会议的资格均合法有效。
综上,本所律师审核后认为,公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核,公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围,并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致;本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项,本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式,通过了如下决议:
(一)审议通过《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解
锁的限制性股票的议案》。
表决结果:
同意:397,512,143 股,占有效表决股份总数的 99.9869%;反对:52,000 股,
占有效表决股份总数的 0.0131%;弃权:0 股,占有效表决股份总数的 0.0000%。
(二)审议通过《关于回购注销 2017 年限制性股票激励计划第一个解锁期
未达到解锁条件的限制性股票议案》。
表决结果:
同意:397,512,143 股,占有效表决股份总数的 99.9869%;反对:52,000 股,
占有效表决股份总数的 0.0131%;弃权:0 股,占有效表决股份总数的 0.0000%。
(三)审议通过《关于变更公司注册资本及修改<公司章程>的议案》。
表决结果:
同意:397,512,143 股,占有效表决股份总数的 99.9869%;反对:52,000 股,
占有效表决股份总数的 0.0131%;弃权:0 股,占有效表决股份总数的 0.0000%。
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(四)审议通过《关于拟发行债务融资产品的议案》。
表决结果:
同意:397,499,843 股,占有效表决股份总数的 99.9838%;反对:64,300 股,
占有效表决股份总数的 0.0162%;弃权:0 股,占有效表决股份总数的 0.0000%。
(五)审议通过《关于授权董事会办理公司拟发行债务融资产品相关事宜
的议案》。
表决结果:
同意:397,512,143 股,占有效表决股份总数的 99.9869%;反对:52,000 股,
占有效表决股份总数的 0.0131%;弃权:0 股,占有效表决股份总数的 0.0000%。
本所律师审核后认为,本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定,会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述,本所律师认为,公司 2018 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜,均
符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件及《公司章程》的有关规定,本次股东大会通过的决议合法有效。
(以下无正文)
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(本页无正文,为《上海市锦天城律师事务所关于浙江永太科技股份有限公司
2018 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
上海市锦天城律师事务所 经办律师:
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